4月15日,深圳證券交易所召開了會員大會。 中國證監會主席劉士余、副主席姜洋、深圳市副市長艾學峰,以及深交所114家會員單位負責人等出席會議。 此次大會審議通過理事會、總經理以及監事會工作報告,審議修訂《深圳證券交易所章程》,選舉產生了深交所新一屆理事會和監事會。 大會還表彰了在新一代交易系統建設、深港通建設中貢獻突出的先進會員單位和基金公司。
受訪的與會會員表示,會員大會的恢復召開確實是資本市場的一件大事,對於推進“依法治市”、“依法治所”,完善交易所治理結構、強化交易所一線監管、維護市場安全穩定運行,以及保護投資者合法權益,意義重大,影響深遠。
關於此次大會,上證報記者還採訪了深交所相關負責人和與會會員代表,他們的介紹為記者詳細還原了本次大會現場,其中,有不少看點。 如,會員大會經歷了哪些前期籌備,新的《章程》修訂了哪些方面,深交所下一步有什麼發展方向及在完善治理結構方面將如何突破,等等。
前期籌備工作充分
根據《證券交易所管理辦法》,會員大會是證券交易所的最高權力機構,是廣大會員參與交易所市場建設的重要平臺,也是交易所履行市場自律監管職能的重要保障。
與會會員代表表示,交易所前期籌備工作很充分,在這個基礎上,本次大會流程規範、順暢,充分體現了民主性,會員參與度也較高。
據悉,本次會員大會選舉產生第四屆理事會和第二屆監事會。 第四屆理事會設置13名理事,包括會員理事8名、非會員理事5名;第二屆監事會設置7名監事,包括會員監事3名、委派監事2名、職工監事2名。
據介紹,為了本次大會的順利召開,深交所成立了會員大會籌備工作小組,按照“深入溝通、充分醞釀、民主協商、集中統籌”的總體思路,有序地開展會員理事、會員監事候選人醞釀推薦工作。
“我們在3月初就接到深交所關於召開會員片區座談會的通知,並回饋了自薦意向。 ”有與會會員代表告訴上證報記者。
而在前期的會員自薦意向徵集中,114家會員均回饋了自薦或不自薦的意向,其中65家自薦會員理事、14家自薦會員監事,除具有母子控制關係的會員單位外,自薦比例達會員總數的81%,充分體現了會員單位參與交易所治理的積極性以及對本次大會的重視。
為充分做好民主推薦工作,聽取會員意見建議,3月16日至23日,深交所理事會、監事會組織召開了四場片區座談會。 據介紹,片區座談會是按照會員註冊地原則,結合各片區會員家數均衡等因素,將會員劃分為北部、南部、東部、中西部四大片區,分別在北京、深圳、上海、成都四地召開。
3月28日,在本屆會員理事、會員監事單位代表及深交所紀檢、稽審等部門人員的全程見證和參與下,工作組完成了民主推薦表的開封和計票工作。
會員自薦、會員民主推薦還只是前述候選會員理事、會員監事名單產生之前的第一、二道工序。 接下來,充分醞釀協商必不可少。
對此,深交所工作組事先制定了醞釀統籌應遵循的主要原則,即以會員民主推薦得票情況為基礎和主要依據,綜合考慮會員單位各項因素,兼顧不同規模會員的代表性和區域分佈的合理性,有利於理事會、監事會工作連續性等。
4月11日,深交所召開黨委會,根據會員民主推薦得票情況和上述原則,醞釀提出了8家會員理事、3家會員監事候選單位名單,8家會員理事候選單位由會員民主推薦得票排名前七的海通、招商、銀河、中信建投、安信、興業、國金,及淨資本60億元以下的小型會員中得票最多的德邦證券構成。 3家會員監事候選單位由會員民主推薦得票排名前3的中信、廣發、國泰君安構成。 在征求證監會相關部門意見後,候選單位名單於4月14日提交第三屆理事會、監事會審議通過。
4月15日,深交所召開會員大會,將上述候選單位及其指派的董事長或總經理作為候選人正式提交會員大會選舉。 114家會員現場對會員理事、會員監事候選人進行投票選舉。選舉設監票人3名,分別由3家會員代表擔任,經大會舉手表決通過後,對投票、計票的全過程進行了監督,最終8家會員理事、3家會員監事候選人均高票當選。
據介紹,上述當選的8家會員理事、3家會員監事,既有8家淨資本200億元以上的大型會員,也有2家淨資本100多億元的中型會員和1家淨資本60億元以下的小型會員,同時較好地兼顧了會員區域分佈,除北京、上海、深圳外,還覆蓋了西部等其他地區的會員。此外,他們業務各具特色,既有綜合實力強的會員,又有在投行、固收、資產管理等方面特色鮮明的會員。
“新當選的會員理事、會員監事彰顯了全體會員的共識和意願,大大增強了理事、監事的代表性,這對於進一步完善深交所治理結構大有裨益。”有與會會員表示。
五大方面修訂章程
此次會員大會亦完成了一項對深交所治理結構完善至關重要的工作——審議修訂後的《深圳證券交易所章程》。
據深交所相關負責人介紹,現行《章程》自1993年修訂以來至今已實施24年,在深交所市場建立、發展、規範和監管過程中,發揮了重要作用。但是,隨著我國證券市場的快速發展,《章程》許多內容與上位法不符,而且滯後於交易所管理運作實踐,影響了交易所市場組織和一線監管職能的發揮。
為此,依據《證券法》及《證券交易所管理辦法》,並結合實踐需要,本次《章程》,主要內容修改包括了以下五大方面。
一是落實黨委政治領導核心作用。修訂後的章程明確規定黨委在交易所治理中發揮政治領導核心作用,紀委發揮檢查監督作用,各級基層黨組織發揮戰鬥堡壘作用。
二是強化交易所一線監管職能。例如,修訂後的章程規定交易所業務規則對會員、證券發行人及其他市場參與主體具有普遍約束力。值得一提的是,《章程》還新增了“交易所可以對會員、證券發行人和其他市場參與主體遵守章程和業務規則的情況,進行現場或非現場檢查,採取收取違約金、報請證監會認定為不適當人選等紀律處分和監管措施”的相關規定。
三是構建“以監管會員為中心”的交易監管模式。具體體現在加強會員客戶管理要求、強化會員自我管理要求和進一步明確會員權利三個方面。例如,修訂後的《章程》規定“會員應瞭解客戶並對客戶交易行為進行監督和管理,督促其依法參與證券交易”。
四是完善交易所治理結構。主要包括完善會員大會職權、強化理事會的決策職能、增設監事會並明確其職能和進一步明確總經理職能等三方面內容。例如,修訂後的章程細化完善了會員大會召集、主持等具體程式規定,還新增了理事會制定交易所戰略發展規劃、審定終止會員資格等職權。此外,還新增了總經理擬定並組織實施年度工作計畫、擬定財務預決算方案等職權。
五是充分保護投資者合法權益。據介紹,在交易所職能中,《章程》規定交易所針對特定證券交易品種的交易和創新業務,建立投資者適當性管理制度,督促會員引導投資者理性參與相關業務。在理事會職權中,新增了審定投資者教育和保護工作重大事項的職能。在會員義務中,《章程》強化會員關於投資者保護的法定義務,規定會員應當對客戶進行適當性管理,開展投資者教育,妥善處理客戶交易糾紛與投訴,保護投資者的合法權益。
穩中求進 力爭五個“領先”
深交所對於交易所未來發展方向的闡述,也是本次會員大會的一大看點。
據與會會員透露,深交所總經理王建軍在會上提出了五個“力爭”——力爭監管領先、力爭發展領先、力爭服務領先、力爭技術領先、力爭管理領先。其中,在市場發展方面,為推動落實“十三五”規劃關於“深化創業板改革”的要求,“加快創業板改革”繼續被擺在了重要突出位置。
“深交所將努力增加創新企業供給,推動新三板向創業板轉板試點,把創業板服務物件向產業前端推進,向企業最需要資本市場支援的階段推進。”深交所相關負責人表示。
加強一線監管是貫徹、深化依法、全面、從嚴監管理念的應有之義。其中,構建“以監管會員為中心”的交易行為監管模式成為《章程》修訂內容重要板塊之一的同時,深交所對於如何推行這一新的監管模式,思路也更加具體。
而在強化上市公司監管方面,據與會會員介紹,深交所理事長吳利軍在會上也提出,將加強對“高送轉配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉式減持”等市場亂象的現場檢查,提升一線監管的威懾力。
此外,探索科技化、智慧化監管方式,研究建立帳戶資訊共用制度,提升對“看不穿”帳戶的識別監控能力,加大對重點帳戶、“黑名單”帳戶即時監控力度也是深交所在加強一線監管方面的重點之一。
據悉,深交所還提出,作為資本市場雙向開放的重要視窗,深交所將圍繞“一帶一路”和成熟市場兩條主線,深入推進深港合作,服務粵港澳大灣區建設,發揮市場、技術、服務和區位等方面特色優勢,在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰略佈局。
“深交所堅持市場化、法治化、國際化的改革方向,扎實推進各項工作任務,維護市場穩定,實際上歸結到一點,就是要支援實體經濟、服務國家戰略。”有市場人士評論道。
據透露,吳利軍在會員大會上表示,深交所是重要的金融基礎設施,具有鮮明的國家屬性和政治屬性,必須站在國家利益、戰略全域的高度去佈局謀劃交易所各項工作。深交所也“將完善市場化並購重組和退出機制,助推上市公司通過市場化方式進行資源整合,實施轉型升級,穩妥推進退市相關工作,加快清理‘僵屍’企業,積極化解過剩產能和高庫存。”吳利軍指出。
114家會員現場對會員理事、會員監事候選人進行投票選舉。選舉設監票人3名,分別由3家會員代表擔任,經大會舉手表決通過後,對投票、計票的全過程進行了監督,最終8家會員理事、3家會員監事候選人均高票當選。據介紹,上述當選的8家會員理事、3家會員監事,既有8家淨資本200億元以上的大型會員,也有2家淨資本100多億元的中型會員和1家淨資本60億元以下的小型會員,同時較好地兼顧了會員區域分佈,除北京、上海、深圳外,還覆蓋了西部等其他地區的會員。此外,他們業務各具特色,既有綜合實力強的會員,又有在投行、固收、資產管理等方面特色鮮明的會員。
“新當選的會員理事、會員監事彰顯了全體會員的共識和意願,大大增強了理事、監事的代表性,這對於進一步完善深交所治理結構大有裨益。”有與會會員表示。
五大方面修訂章程
此次會員大會亦完成了一項對深交所治理結構完善至關重要的工作——審議修訂後的《深圳證券交易所章程》。
據深交所相關負責人介紹,現行《章程》自1993年修訂以來至今已實施24年,在深交所市場建立、發展、規範和監管過程中,發揮了重要作用。但是,隨著我國證券市場的快速發展,《章程》許多內容與上位法不符,而且滯後於交易所管理運作實踐,影響了交易所市場組織和一線監管職能的發揮。
為此,依據《證券法》及《證券交易所管理辦法》,並結合實踐需要,本次《章程》,主要內容修改包括了以下五大方面。
一是落實黨委政治領導核心作用。修訂後的章程明確規定黨委在交易所治理中發揮政治領導核心作用,紀委發揮檢查監督作用,各級基層黨組織發揮戰鬥堡壘作用。
二是強化交易所一線監管職能。例如,修訂後的章程規定交易所業務規則對會員、證券發行人及其他市場參與主體具有普遍約束力。值得一提的是,《章程》還新增了“交易所可以對會員、證券發行人和其他市場參與主體遵守章程和業務規則的情況,進行現場或非現場檢查,採取收取違約金、報請證監會認定為不適當人選等紀律處分和監管措施”的相關規定。
三是構建“以監管會員為中心”的交易監管模式。具體體現在加強會員客戶管理要求、強化會員自我管理要求和進一步明確會員權利三個方面。例如,修訂後的《章程》規定“會員應瞭解客戶並對客戶交易行為進行監督和管理,督促其依法參與證券交易”。
四是完善交易所治理結構。主要包括完善會員大會職權、強化理事會的決策職能、增設監事會並明確其職能和進一步明確總經理職能等三方面內容。例如,修訂後的章程細化完善了會員大會召集、主持等具體程式規定,還新增了理事會制定交易所戰略發展規劃、審定終止會員資格等職權。此外,還新增了總經理擬定並組織實施年度工作計畫、擬定財務預決算方案等職權。
五是充分保護投資者合法權益。據介紹,在交易所職能中,《章程》規定交易所針對特定證券交易品種的交易和創新業務,建立投資者適當性管理制度,督促會員引導投資者理性參與相關業務。在理事會職權中,新增了審定投資者教育和保護工作重大事項的職能。在會員義務中,《章程》強化會員關於投資者保護的法定義務,規定會員應當對客戶進行適當性管理,開展投資者教育,妥善處理客戶交易糾紛與投訴,保護投資者的合法權益。
穩中求進 力爭五個“領先”
深交所對於交易所未來發展方向的闡述,也是本次會員大會的一大看點。
據與會會員透露,深交所總經理王建軍在會上提出了五個“力爭”——力爭監管領先、力爭發展領先、力爭服務領先、力爭技術領先、力爭管理領先。其中,在市場發展方面,為推動落實“十三五”規劃關於“深化創業板改革”的要求,“加快創業板改革”繼續被擺在了重要突出位置。
“深交所將努力增加創新企業供給,推動新三板向創業板轉板試點,把創業板服務物件向產業前端推進,向企業最需要資本市場支援的階段推進。”深交所相關負責人表示。
加強一線監管是貫徹、深化依法、全面、從嚴監管理念的應有之義。其中,構建“以監管會員為中心”的交易行為監管模式成為《章程》修訂內容重要板塊之一的同時,深交所對於如何推行這一新的監管模式,思路也更加具體。
而在強化上市公司監管方面,據與會會員介紹,深交所理事長吳利軍在會上也提出,將加強對“高送轉配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉式減持”等市場亂象的現場檢查,提升一線監管的威懾力。
此外,探索科技化、智慧化監管方式,研究建立帳戶資訊共用制度,提升對“看不穿”帳戶的識別監控能力,加大對重點帳戶、“黑名單”帳戶即時監控力度也是深交所在加強一線監管方面的重點之一。
據悉,深交所還提出,作為資本市場雙向開放的重要視窗,深交所將圍繞“一帶一路”和成熟市場兩條主線,深入推進深港合作,服務粵港澳大灣區建設,發揮市場、技術、服務和區位等方面特色優勢,在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰略佈局。
“深交所堅持市場化、法治化、國際化的改革方向,扎實推進各項工作任務,維護市場穩定,實際上歸結到一點,就是要支援實體經濟、服務國家戰略。”有市場人士評論道。
據透露,吳利軍在會員大會上表示,深交所是重要的金融基礎設施,具有鮮明的國家屬性和政治屬性,必須站在國家利益、戰略全域的高度去佈局謀劃交易所各項工作。深交所也“將完善市場化並購重組和退出機制,助推上市公司通過市場化方式進行資源整合,實施轉型升級,穩妥推進退市相關工作,加快清理‘僵屍’企業,積極化解過剩產能和高庫存。”吳利軍指出。