本公司及董事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確、完整， 沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1.本次股東大會未出現否決議案的情形。
2.本次股東大會未涉及變更前次股東大會決議。
一、會議召開和出席情況
（一）召開時間：
2.網路投票時間：網路投票系統包括深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通過深圳證券交易所交易系統進行網路投票的時間為2017年4月17日上午9:30-11:30， 下午13:00-15:00；
（2）通過互聯網投票系統進行網路投票的時間為2017年4月16日下午15:00至2017年4月17日下午15:00期間的任意時間。
（二）召開地點：南寧市濱湖路46號國海大廈1樓會議室。
（三）召開方式：現場投票與網路投票相結合。
（四）召集人：公司董事會。
（五）主持人：何春梅董事長。
（六）會議的召開符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》及《國海證券股份有限公司章程》的有關規定。
（七）出席本次會議的股東共計41人， 代表股份1,925,515,707股， 占公司有表決權股份總數的45.6766%。 其中， 出席現場會議的股東共13人， 代表股份1,660,525,880股， 占公司有表決權股份總數的39.3906%；通過網路投票的股東共28人， 代表股份264,989,827股， 占公司有表決權股份總數的6.2860%。
（八）公司部分董事、監事、高級管理人員及公司聘請的見證律師出席或列席了會議。
二、議案審議表決情況
（一）本次股東大會議案採用現場投票與網路投票相結合的表決方式。
（二）會議以記名投票的方式， 對會議議案進行了投票表決。
1.《關於審議公司2016年度董事會工作報告的議案》
同意1,925,109,907股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9789%；反對324,400股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0168%；棄權81,400股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0042%。
表決結果：該議案獲得通過。
2.《關於審議公司2016年度監事會工作報告的議案》
3.《關於審議公司2016年度財務決算報告的議案》
4.《關於審議公司2016年年度報告及摘要的議案》
5.《關於審議公司2016年度利潤分配方案的議案》
經大信會計師事務所（特殊普通合夥）審計， 公司2016年度母公司淨利潤為982,780,964.44元。 根據《公司法》、《證券法》、《金融企業財務規則》、《公司章程》及中國證監會的有關規定，
以公司截至2016年12月31日總股本4,215,541,972股為基數， 向公司全體股東每10股派發現金股利1.00元（含稅），
同意1,925,116,607股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9793%；反對317,700股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0165%；棄權81,400股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0042%。
中小投資者表決情況：同意272,153,674股， 占出席會議中小投資者所持股份的99.8536%；反對317,700股， 占出席會議中小投資者所持股份的0.1166%；棄權81,400股， 占出席會議中小投資者所持股份的0.0299%。
表決結果：該議案獲得通過。
6.《關於預計公司2017年度日常關聯交易的議案》
審議通過如下事項：
（1）同意公司對2017年度日常關聯交易的預計。
（2）授權經營層根據業務需要在預計2017年度日常關聯交易的範圍內，
同意536,100,311股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9244%；反對324,400股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0605%；棄權81,400股， 占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0152%。
中小投資者表決情況：同意272,146,974股， 占出席會議中小投資者所持股份的99.8511%；反對324,400股， 占出席會議中小投資者所持股份的0.1190%；棄權81,400股， 占出席會議中小投資者所持股份的0.0299%。
表決結果：該議案獲得通過。
關聯股東回避表決情況：
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7.《關於聘任公司2017年年度財務報告審計機構和內部控制審計機構的議案》
同意聘任大信會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2017年年度財務報告審計機構和內部控制審計機構， 年度財務報告審計費用為70萬元， 內部控制審計費用為27萬元。
同意1,925,126,907股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9798%；反對320,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0166%；棄權68,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0036%。
中小投資者表決情況：同意272,163,974股，占出席會議中小投資者所持股份的99.8573%；反對320,400股，占出席會議中小投資者所持股份的0.1176%；棄權68,400股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0251%。
表決結果：該議案獲得通過。
8.《關於審議公司2017年度自有資金投資規模與風險限額的議案》
根據公司資產和淨資本狀況，依照國家有關法律法規之規定，同意公司2017年度自有資金投資規模與風險限額如下：
（1）非權益類證券及其衍生品的最大投資規模不超過公司淨資本的500%，風險限額為投資總規模的3%。
（2）權益類證券及其衍生品的最大投資規模不超過公司淨資本的60%，風險限額為投資總規模的10%。
同意授權公司經營層在上述限額內，依照國家法律法規與公司規章制度、根據市場分析判斷進行自有資金證券投資管理。在下次授權前，本次授權一直有效。
同意1,925,124,907股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9797%；反對326,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0170%；棄權64,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0033%。
表決結果：該議案獲得通過。
會議分別聽取了公司獨立董事的2016年度述職報告、《國海證券股份有限公司董事會關於2016年度董事績效考核和薪酬情況的專項說明》、《國海證券股份有限公司監事會關於2016年度監事績效考核和薪酬情況的專項說明》、《國海證券股份有限公司董事會關於2016年度高級管理人員履職、績效考核和薪酬情況的專項說明》。
三、律師出具的法律意見
（一）律師事務所名稱：北京市時代九和律師事務所
（二）律師姓名：羅小洋、李志強
（三）結論性意見：本次股東大會的召集和召開程式、出席本次股東大會的人員資格與召集人資格、本次股東大會的審議事項及表決方式和表決程式均符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》等有關法律法規及《國海證券股份有限公司章程》的規定，本次股東大會決議合法有效。
四、備查檔
（一）經與會董事簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
（二）法律意見書；
（三）2016年年度股東大會各項會議資料。
特此公告。
國海證券股份有限公司董事會
二○一七年四月十八日
同意1,925,126,907股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9798%；反對320,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0166%；棄權68,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0036%。
中小投資者表決情況：同意272,163,974股，占出席會議中小投資者所持股份的99.8573%；反對320,400股，占出席會議中小投資者所持股份的0.1176%；棄權68,400股，占出席會議中小投資者所持股份的0.0251%。
表決結果：該議案獲得通過。
8.《關於審議公司2017年度自有資金投資規模與風險限額的議案》
根據公司資產和淨資本狀況，依照國家有關法律法規之規定，同意公司2017年度自有資金投資規模與風險限額如下：
（1）非權益類證券及其衍生品的最大投資規模不超過公司淨資本的500%，風險限額為投資總規模的3%。
（2）權益類證券及其衍生品的最大投資規模不超過公司淨資本的60%，風險限額為投資總規模的10%。
同意授權公司經營層在上述限額內，依照國家法律法規與公司規章制度、根據市場分析判斷進行自有資金證券投資管理。在下次授權前，本次授權一直有效。
同意1,925,124,907股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的99.9797%；反對326,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0170%；棄權64,400股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數的0.0033%。
表決結果：該議案獲得通過。
會議分別聽取了公司獨立董事的2016年度述職報告、《國海證券股份有限公司董事會關於2016年度董事績效考核和薪酬情況的專項說明》、《國海證券股份有限公司監事會關於2016年度監事績效考核和薪酬情況的專項說明》、《國海證券股份有限公司董事會關於2016年度高級管理人員履職、績效考核和薪酬情況的專項說明》。
三、律師出具的法律意見
（一）律師事務所名稱：北京市時代九和律師事務所
（二）律師姓名：羅小洋、李志強
（三）結論性意見：本次股東大會的召集和召開程式、出席本次股東大會的人員資格與召集人資格、本次股東大會的審議事項及表決方式和表決程式均符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會規則》等有關法律法規及《國海證券股份有限公司章程》的規定，本次股東大會決議合法有效。
四、備查檔
（一）經與會董事簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
（二）法律意見書；
（三）2016年年度股東大會各項會議資料。
特此公告。
國海證券股份有限公司董事會
二○一七年四月十八日