深交所：加強對高送轉配合減持等亂象檢查

證券時報記者 吳少龍

近日， 2017年深交所會員大會成功舉行， 此次會員大會審議通過了理事會工作報告、總經理工作報告、監事會工作報告。 深圳證券交易所理事長吳利軍在理事會工作報告中介紹了第三屆理事會主要工作， 以及面臨的形勢、挑戰與任務和下一步工作思路。

吳利軍指出， 近年來， 理事會堅決貫徹黨中央國務院方針政策， 認真落實中國證監會決策部署， 立足於服務國家戰略和實體經濟的宗旨， 堅持市場化、法治化、國際化改革方向， 堅守使命擔當， 認真履職盡責， 統籌發展全域， 銳意改革創新，

著力激發市場活力和內生動力， 建設基礎功能完善、板塊特色鮮明、監管規範透明、運行安全可靠、服務全面高效的多層次市場體系， 為資本市場改革穩定發展發揮了積極作用。

報告首先介紹了第三屆理事會主要工作， 主要包括， 一是統籌發展全域， 謀劃戰略方向， 包括全力推進多層次市場體系建設、積極發揮交易所平臺作用、不斷提升深交所國際化水準；二是完善規則體系， 保障依法治市， 包括推動完善規則體系、注重提高規則有效性和適應性；三是強化一線監管， 維護市場秩序， 包括提升監管理念、加強一線監管、維護市場穩定運行；四是夯實市場基礎， 促進協同發展， 近年來理事會持續推動技術、產品、服務等領域的改革創新發展；五是彙聚會員合力，

提升治理水準， 具體包括推動完善“三會一層”法人治理架構、著力發揮理事會決策職能， 堅持集體決策原則、充分發揮理事和會員的作用， 強化理事會自身職能等。

然而， 當前影響全球經濟的不確定因素較多， 國內經濟處於“三期疊加”的特定階段， 資本市場運行面臨更加複雜的內外部環境。 吳利軍在報告中表示， 要堅持市場化、法治化、國際化的改革方向， 進一步提升監管、服務、技術和管理能力， 不斷激發市場活力， 全面提高交易所核心競爭力和國際影響力， 打造國際一流證券交易所。

具體來看， 對於未來理事會的工作重點， 吳利軍指出， 將從以下五大方面， 進一步提升監管、服務、技術和管理能力，

不斷激發市場活力， 全面提高交易所核心競爭力和國際影響力， 打造國際一流證券交易所：一是推進改革創新， 服務國家利益；二是健全市場體系， 服務實體經濟；三是強化一線監管， 維護市場穩定；四是推進雙向開放， 提升國際競爭實力；五是完善治理結構， 提升規範運作水準。

報告提到， 深交所是法定監管機構， 要深化依法全面從嚴監管， 著力提升一線監管效能， 當好資本市場“守門人”。 那麼理事會如何履行好監管的職能呢？報告提出要推行“以監管會員為中心”的交易行為監管模式， 發揮廣大會員作用， 強化會員客戶交易行為管理職責；強化上市公司監管， 具體包括完善資訊披露監管體系， 構建上市公司資訊披露綜合管理制度，

加強對“高送轉配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉式減持”等市場亂象的現場檢查， 提升一線監管手段的威懾力；加強異常交易行為監控， 探索科技化、智慧化監管方式， 研究建立帳戶資訊共用制度， 提升對“看不穿”帳戶的識別監控能力， 加大對重點帳戶、“黑名單”帳戶即時監控力度；提升技術支援能力；強化風險預警防控。

在開放方面， 報告還提出， 深交所是資本市場雙向開放的重要視窗， 要堅定不移地擴大開放， 推進國際化發展戰略， 圍繞“一帶一路”和成熟市場兩條主線， 深入推進深港合作， 服務粵港澳大灣區建設， 發揮市場、技術、服務和區位等方面特色優勢， 在地域上形成廣泛合作、重點突出的戰略佈局，

努力提升深交所國際競爭力。

吳利軍表示， 深交所建設已經進入關鍵時期， 我們必須堅守使命擔當， 認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署和中國證監會各項要求， 堅持穩中求進工作總基調， 凝聚市場共識、彙聚各方力量， 勇於開拓， 敢於擔當， 扎實推進各項工作任務， 堅決維護市場穩定。