西部證券近日披露， 其控股子公司西部利得基金（下稱西部利得基金）收到的三份來自證監會的監管措施決定書， 對其公司及相關個人宣佈採取行政監管措施。
其中， 證監會將對西部利得基金採取責令改正和暫停公募基金產品註冊申請3個月；並對總經理賀燕萍、基金經理張維文、王宇出具警示函；而上述處罰決定書顯示， 西部利得基金在基金運作過程中存在資產配置比例、資訊披露等多項合規問題。 從上述決定書來看， 西部利得基金在資訊披露環節存在明顯瑕疵， 即實際履行基金經理職責的人員，
事實上， 西部利得基金是監管層強化公募業務監管的一個開端。 而據機構人士介紹， 有關公募機構的管理辦法即將處於修訂狀態， 而伴隨著行業內部分風險事件的出現， 公募等買方機構正在進入更加嚴格的強監管週期。 近期不排除有更多買方機構被監管層查出問題的可能性， 提醒投資者注意持有的基金產品。
華商報記者劉百穩