興業證券股份有限公司
公司代碼：601377 公司簡稱：興業證券
2017
第一季度報告
一、重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整， 不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人蘭榮、主管會計工作負責人鄭蘇芬及會計機構負責人（會計主管人員）林紅珍保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第一季度報告未經審計。
二、公司主要財務資料和股東變化
2.1主要財務資料
單位：元 幣種：人民幣
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備註：因上年同期實施配股， 公司股本總數發生變動， 因此計算的基本每股收益增減變動比例與淨利潤增減變動比例有所差異。
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
2.2截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
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2.3截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
□適用 √不適用
三、重要事項
3.1公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
1.公司資產負債表專案大幅度變動的情況及原因
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2.公司利潤表專案大幅變動的情況及原因
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3、公司現金流量表專案大幅變動的情況及原因
■
3.2重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□適用 √不適用
3.4預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
公司名稱：興業證券股份有限公司
法定代表人：蘭榮
日期：2017年4月26日
證券代碼：601377 證券簡稱：興業證券 公告編號：臨2017-023
興業證券股份有限公司關於為興證
證券資產管理有限公司提供借款的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、借款事項概述
（一）借款事項基本情況
興業證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）全資子公司興證證券資產管理有限公司（以下簡稱“興證資管”）自成立以來， 保持了良好的快速發展態勢， 業務規模迅速擴大， 業務條線不斷豐富。 根據上海證券交易所和深圳證券交易所提供的月報資料， 截至2017年2月28日， 滬深兩市股票質押式回購業務待購回餘額突破1.3萬億， 其中證券公司或其子公司管理的資管產品作為融出方的股票質押式回購待購回餘額為7,957億元， 同期興證資管管理的資管產品出資的股票質押式回購待購回餘額為71億元。
為促進此業務的快速發展， 興證資管擬以自有資金跟投方式與銀行合作開展股票質押式回購業務。 鑒於興證資管自有資金可跟投金額無法滿足業務發展需求，
（二）公司履行的審批程式
本次借款事項已經公司2017年4月26日召開的第四屆董事會第二十三次會議審議通過。
二、借款物件的基本情況
（1）借款人
公司名稱：興證證券資產管理有限公司
註冊地點：平潭綜合實驗區管委會現場指揮部辦公大樓一樓
法定代表人：劉志輝
註冊資本：50,000萬人民幣
實收資本：50,000萬人民幣
經營範圍：客戶資產管理（含合格境內機構投資者境外證券投資管理業務）及中國證監會批准的其他業務。
興證資管2016年財務狀況（經審計， 母公司口徑）：截至2016 年12 月31 日， 總資產16.69 億元， 淨資產13.20 億元， 淨資本30.65億元。
（2）與公司的關係
興證資管為公司的全資子公司， 公司持有其100%股權。
（3）借款金額：不超過10億元人民幣；
（4）借款期限：不超三年。
（5）借款年利率：借款利率參照具體用款時央行貸款基準利率， 且不低於同期合作銀行的實際投資收益率；
（6）抵押或擔保：無抵押無擔保。
三、借款授權事項
提請董事會在上述借款內容的範圍內授權公司經營管理層在符合中國證券監督管理委員會有關子公司管理、風險監控相關規定的條件下， 根據市場變化和實際情況確定具體的借款方案。
四、本次借款的目的以及對公司的影響
通過此次借款， 有利於支持興證資管發展和做大資管產品作為融出方的股票質押式回購業務， 增強興證資管的主動管理能力，提升興證資管收入和盈利水準，實現該類業務的快速增長。此次公司向興證資管提供借款的利率定價原則合理公允，不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。
特此公告。
興業證券股份有限公司董事會
二○一七年四月二十七日
證券代碼：601377 證券簡稱：興業證券 公告編號：臨2017-022
興業證券股份有限公司第四屆
董事會第二十三次會議決議公告
興業證券股份有限公司第四屆董事會第二十三次會議於2017年4月21日以電子郵件的方式發出通知，於2017年4月26日以通訊方式召開。公司現有董事9名，截至2017年4月26日，共收到董事表決票9份，全體董事參加會議並表決。本次會議的召開和表決程式符合《公司法》及《公司章程》的相關規定。
本次會議全票表決通過了以下議案：
一、《興業證券股份有限公司2017年第一季度報告》
詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn。
二、《關於變更公司董事的議案》
因工作安排，廈門經濟特區房地產開發集團有限公司不再委派蘇寶通先生擔任公司董事，擬推薦蔡綠水先生作為董事候選人。待股東大會審議通過且蔡綠水先生獲得證券公司董事任職資格後，蘇寶通先生將不再擔任公司董事，其所擔任的公司董事職務由蔡綠水先生接任。
本議案尚需提交股東大會審議。
三、《關於為興證證券資產管理有限公司提供借款的議案》
詳見同日披露的《關於為興證證券資產管理有限公司提供借款的公告》（臨2017-023）。
附：蔡綠水先生簡歷
蔡綠水，男，1961年10月生，大專學歷，碩士學位，歷任福建九州集團股份有限公司財務部副總經理、財務管理部副部長、財務管理部部長，廈門市筼簹新市區開發建設公司財務部經理、副總會計師，廈門經濟特區房地產開發集團有限公司財務部總經理、董事等。
增強興證資管的主動管理能力，提升興證資管收入和盈利水準，實現該類業務的快速增長。此次公司向興證資管提供借款的利率定價原則合理公允，不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。特此公告。
興業證券股份有限公司董事會
二○一七年四月二十七日
證券代碼：601377 證券簡稱：興業證券 公告編號：臨2017-022
興業證券股份有限公司第四屆
董事會第二十三次會議決議公告
興業證券股份有限公司第四屆董事會第二十三次會議於2017年4月21日以電子郵件的方式發出通知，於2017年4月26日以通訊方式召開。公司現有董事9名，截至2017年4月26日，共收到董事表決票9份，全體董事參加會議並表決。本次會議的召開和表決程式符合《公司法》及《公司章程》的相關規定。
本次會議全票表決通過了以下議案：
一、《興業證券股份有限公司2017年第一季度報告》
詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn。
二、《關於變更公司董事的議案》
因工作安排，廈門經濟特區房地產開發集團有限公司不再委派蘇寶通先生擔任公司董事，擬推薦蔡綠水先生作為董事候選人。待股東大會審議通過且蔡綠水先生獲得證券公司董事任職資格後，蘇寶通先生將不再擔任公司董事，其所擔任的公司董事職務由蔡綠水先生接任。
本議案尚需提交股東大會審議。
三、《關於為興證證券資產管理有限公司提供借款的議案》
詳見同日披露的《關於為興證證券資產管理有限公司提供借款的公告》（臨2017-023）。
附：蔡綠水先生簡歷
蔡綠水，男，1961年10月生，大專學歷，碩士學位，歷任福建九州集團股份有限公司財務部副總經理、財務管理部副部長、財務管理部部長，廈門市筼簹新市區開發建設公司財務部經理、副總會計師，廈門經濟特區房地產開發集團有限公司財務部總經理、董事等。