平安證券股份有限公司
資金購買理財產品的核查意見
平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安證券”或“保薦機構”）作為大連
三壘機器股份有限公司（以下簡稱“三壘股份”、“公司”）首次公開發行股票
並上市及持續督導的保薦機構， 根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募
集資金管理和使用的監管要求》、 深圳證券交易所股票上市規則（2014年修訂）》、
《深交所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）》、《深圳證券交易所中小板上
市公司規範運作指引（2015年修訂）》的相關規定， 對三壘股份使用自有閒置資
金及閒置募集資金購買理財產品進行了審慎核查。
2016年3月16日， 三壘股份第三屆董事會第十次會議審議通過了《關於使用
部分閒置募集資金及自有資金購買理財產品的議案》。 同意公司使用不超過4億
元閒置募集資金及不超過1億元自有資金購買安全性高、低風險、穩健型的保本
型理財產品， 在上述額度內資金可以滾動使用， 期限為通過董事會決議之日起一
年內有效， 截止目前， 該期限已經到期。
2017年4月26日， 三壘股份第四屆董事會第二次會議審議通過了《關於使用
部分閒置募集資金及自有資金購買理財產品的議案》， 在確保不影響募集資金項
目建設和募集資金使用及公司正常經營的情況下， 同意公司繼續使用不超過4億
年內有效，
一、 募集資金基本情況
（一）募集資金到位及存放情況
經中國證券監督管理委員會許可[2011]1416號文核准， 公司於2011年9月29
日向社會公開發行人民幣普通股（A 股）2,500萬股， 每股面值人民幣1元， 發行
價格24元/股， 募集資金總額為人民幣600,000,000.00元， 扣除發行費用人民幣
合計33,587,954.52元後， 實際募集資金淨額為人民幣566,412,045.48元， 其中
超募資金為220,412,045.48元， 上述募集資金已經立信會計師事務所有限公司于
2011年9月23日出具的信會師報字（2011）第82213號《驗資報告》確認。
（二）募集資金專案及使用情況
根據《大連三壘機器股份有限公司首次公開發行股票招股說明書》， 發行募
集資金將用於大連三壘塑機裝備產業園一期建設專案、大連三壘技術中心建設項
目， 投資總額為34,600 萬元， 超募資金將用於與公司主營業務相關方面投資。
具體情況如下：
單位（萬元）
承諾投資專案 承諾投資總額 截至目前投入金額
大連三壘塑機裝備產業園一期建
30,100 8,184.97
設項目
大連三壘技術中心建設項目 4,500 350.88
超募資金投資專案 計畫投資金額 截至目前投入金額
收購德國德羅斯巴赫 2,299.86 2,299.86
設立全資子公司大連三壘機床制
16,000 0
造有限公司
二、 本次使用部分閒置募集資金投資理財產品的基本情況
為提高資金使用效率， 在確保不影響募集資金專案建設和募集資金使用的情
況下， 公司擬使用自有閒置資金投資短期保本型理財產品， 額度為1億元人民幣，
可以滾動使用；擬使用閒置募集資金購買短期保本型理財產品，
幣4億元， 資金可以滾動使用；投資期限為董事會決議通過之日起一年內有效。
（一）、理財產品品種
為控制風險， 投資的品種為安全性高、流動性好、一年以內的短期保本型理
財產品。 投資品種不涉及《中小企業板資訊披露業務備忘錄第30號：風險投資》
的規定， 不用於股票及其衍生產品、證券投資基金、以證券投資為目的的委託理
財產品及其他與證券相關的投資行為。 產品發行主體應當為商業銀行等金融機構，
且須提供保本承諾。
（二）、決議有效期
自董事會審議通過之日起一年之內有效。
（三）、購買額度
投資理財產品的最高額度不超過人民幣1億元（自有閒置資金）， 不超過4
億元（閒置募集資金）， 在決議有效期內該等資金額度可滾動使用。
財產品金額將根據募集資金專案的實施進度及實際情況增減。 如公司購買理財產
品累積金額達到深圳證券交易所《股票上市規則》第九章、第十章規定需提交股
東大會審議的， 公司將履行相應審議程式。
上述理財產品不得用於質押， 產品專用結算帳戶不得存放非募集資金或用作
其他用途， 開立或登出產品專用結算帳戶的， 公司將及時報交易所備案並公告。
（四）、實施方式
在額度範圍內公司董事會授權董事長行使該項投資決策權並簽署相關合同
檔， 包括但不限於：選擇合格專業理財機構作為受託方、明確委託理財金額、
期間、選擇委託理財產品品種、簽署合同及協定等。 公司財務總監負責組織實施，
公司財務部具體操作。
（五）、資訊披露
公司將按深交所的相關規定及時履行資訊披露義務。
三、 投資風險及風險控制措施
（一）風險分析
1、投資風險。儘管保本穩健型的理財產品屬於低風險投資品種，但金融市
場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的
介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、相關人員操作和道德風險。
（二）擬採取的風險控制措施
公司將嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《對外
投資管理制度》等相關法律法規、規章制度對投資保本型理財產品事項進行決策、
管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會彙報，
並將依據深交所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。
1、嚴格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。公司將及時分析和跟
蹤理財產品投向、專案進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時採取相應
的保全措施，控制投資風險；
2、公司審計部負責對理財產品業務進行監督與審計，定期（每季度一次）
審查理財產品業務的審批情況、操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，並對賬
務處理情況進行核實，並向董事會審計委員會報告審計結果；
3、獨立董事應當對低風險投資理財資金使用情況進行檢查。
4、公司監事會應當對低風險投資理財資金使用情況進行監督與檢查；
5、公司在每次購買理財產品之前，將相應備查檔報保薦機構審閱，就購
買事項徵求保薦機構意見。檔包括：
閒置募集資金的總體使用計畫或方向、募集資金暫時閒置原因的詳細說明；
投資產品發行主體的明確保本承諾（產品的說明書或協定等具有法律效力的
檔），包含對投資產品的額度及期限、投資產品的收益分配方式、投資範圍及
安全性等的明確約定；
本次投資對公司日常經營的影響；
公司十二個月內購買理財產品的情況。
6、公司將依據深交所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品的
購買以及損益情況。
四、 對公司日常經營的影響
公司在確保不影響募集資金項目建設和日常經營及資金安全的前提下使用
部分自有閒置資金及閒置募集資金購買安全性、流動性較高的保本型理財產品，
有利於提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水準，
為股東獲取更多的投資回報。
五、 相關審批程式及意見
（一）審批程式
公司本次使用部分閒置募集資金和自有資金購買保本型理財產品已經第四
屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過，無需提交股東大會審
批。
（二）監事會審核意見
監事會認為：本次公司計畫使用最高額度不超過 4 億元的閒置募集資金及不
超過 1 億元自有資金購買理財產品的事項，符合《上市公司監管指引第 2 號——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《公司章程》等相關規定，有利於
提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不存在變相改變募集資金用途的
行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東的利益的情形。相關審批程式符合法律法規及公司章程的相關規定。因此，同
意公司上述使用閒置募集資金及自有資金購買理財產品的事項。
（三）獨立董事發表的獨立意見
經核查，我們認為：公司本次使用部分閒置募集資金購買保本型理財產品的
決策程式符合相關法律法規的規定，在保障投資資金安全的前提下，公司使用部
分閒置募集資金購買保本型理財產品，有利於提高閒置募集資金的使用效率，增
加公司投資收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的
利益。因此，同意公司使用不超過人民幣4億元的暫時閒置募集資金及不超過1
億元自有資金投資安全性高、流動性好的保本型理財產品。在上述額度內，資金
可以在12個月內進行滾動使用。
五、 保薦機構核查意見
經核查，本保薦機構認為：
（一）、三壘股份使用自有閒置資金及閒置募集資金購買理財產品事項的議
案已經通過公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過，
全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，無需提交股東大會審議。
用前履行相關決策程式，確保該部分資金的使用決策程式合法合規，以符合《上
市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深交
所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》
等有關規定，切實履行保薦機構職責和義務，保障公司全體股東利益，並對募集
資金實際使用及時發表明確保薦意見。
基於以上意見，本保薦機構對三壘股份使用自有閒置資金及閒置募集資金購
買理財產品無異議。
【此頁無正文，為《平安證券股份有限公司關於大連三壘機器股份有限公司使
用自有閒置資金及閒置募集資金購買理財產品事項的核查意見》之簽署頁】
保薦代表人（簽字）：
趙 宏
鄒文琦
保薦機構：平安證券股份有限公司（蓋章）
2017 年 4 月 26 日
公司財務總監負責組織實施，公司財務部具體操作。
（五）、資訊披露
公司將按深交所的相關規定及時履行資訊披露義務。
三、 投資風險及風險控制措施
（一）風險分析
1、投資風險。儘管保本穩健型的理財產品屬於低風險投資品種，但金融市
場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的
介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
2、相關人員操作和道德風險。
（二）擬採取的風險控制措施
公司將嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》、《對外
投資管理制度》等相關法律法規、規章制度對投資保本型理財產品事項進行決策、
管理、檢查和監督，嚴格控制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會彙報，
並將依據深交所的相關規定，披露理財產品的購買以及損益情況。
1、嚴格遵守審慎投資原則，選擇保本型的投資品種。公司將及時分析和跟
蹤理財產品投向、專案進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時採取相應
的保全措施，控制投資風險；
2、公司審計部負責對理財產品業務進行監督與審計，定期（每季度一次）
審查理財產品業務的審批情況、操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，並對賬
務處理情況進行核實，並向董事會審計委員會報告審計結果；
3、獨立董事應當對低風險投資理財資金使用情況進行檢查。
4、公司監事會應當對低風險投資理財資金使用情況進行監督與檢查；
5、公司在每次購買理財產品之前，將相應備查檔報保薦機構審閱，就購
買事項徵求保薦機構意見。檔包括：
閒置募集資金的總體使用計畫或方向、募集資金暫時閒置原因的詳細說明；
投資產品發行主體的明確保本承諾（產品的說明書或協定等具有法律效力的
檔），包含對投資產品的額度及期限、投資產品的收益分配方式、投資範圍及
安全性等的明確約定；
本次投資對公司日常經營的影響；
公司十二個月內購買理財產品的情況。
6、公司將依據深交所的相關規定，在定期報告中披露報告期內理財產品的
購買以及損益情況。
四、 對公司日常經營的影響
公司在確保不影響募集資金項目建設和日常經營及資金安全的前提下使用
部分自有閒置資金及閒置募集資金購買安全性、流動性較高的保本型理財產品，
有利於提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水準，
為股東獲取更多的投資回報。
五、 相關審批程式及意見
（一）審批程式
公司本次使用部分閒置募集資金和自有資金購買保本型理財產品已經第四
屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過，無需提交股東大會審
批。
（二）監事會審核意見
監事會認為：本次公司計畫使用最高額度不超過 4 億元的閒置募集資金及不
超過 1 億元自有資金購買理財產品的事項，符合《上市公司監管指引第 2 號——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《公司章程》等相關規定，有利於
提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效益，不存在變相改變募集資金用途的
行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東的利益的情形。相關審批程式符合法律法規及公司章程的相關規定。因此，同
意公司上述使用閒置募集資金及自有資金購買理財產品的事項。
（三）獨立董事發表的獨立意見
經核查，我們認為：公司本次使用部分閒置募集資金購買保本型理財產品的
決策程式符合相關法律法規的規定，在保障投資資金安全的前提下，公司使用部
分閒置募集資金購買保本型理財產品，有利於提高閒置募集資金的使用效率，增
加公司投資收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和全體股東的
利益。因此，同意公司使用不超過人民幣4億元的暫時閒置募集資金及不超過1
億元自有資金投資安全性高、流動性好的保本型理財產品。在上述額度內，資金
可以在12個月內進行滾動使用。
五、 保薦機構核查意見
經核查，本保薦機構認為：
（一）、三壘股份使用自有閒置資金及閒置募集資金購買理財產品事項的議
案已經通過公司第四屆董事會第二次會議和第四屆監事會第二次會議審議通過，
全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，無需提交股東大會審議。
用前履行相關決策程式，確保該部分資金的使用決策程式合法合規，以符合《上
市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深交
所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》
等有關規定，切實履行保薦機構職責和義務，保障公司全體股東利益，並對募集
資金實際使用及時發表明確保薦意見。
基於以上意見，本保薦機構對三壘股份使用自有閒置資金及閒置募集資金購
買理財產品無異議。
【此頁無正文，為《平安證券股份有限公司關於大連三壘機器股份有限公司使
用自有閒置資金及閒置募集資金購買理財產品事項的核查意見》之簽署頁】
保薦代表人（簽字）：
趙 宏
鄒文琦
保薦機構：平安證券股份有限公司（蓋章）
2017 年 4 月 26 日