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中新經緯用戶端4月28日電 據中國證監會深圳證監局網站消息， 招商證券因內部控制存在一定缺陷， 被責令改正並暫停新開立PB系統帳戶3個月。
2017年2月23日， 深圳證監局對招商證券PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。 經查， 招商證券存在兩大問題。
首先， 招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券帳戶， 並於2017年1月4日開立了PB系統帳戶。 據悉， 招商證券在為其開立PB系統帳戶的盡職調查中， 未能發現其曾開展過股票配資業務， 並未對此進一步調查， 排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。
其次， 招商證券於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統帳戶， 並為該客戶在其PB系統帳戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統帳戶， 該帳戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。
深圳證監局表示，
此外， 深圳證監局提出， 招商證券應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查， 並自收到行政監管措施決定書之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。 (中新經緯APP)