本報訊 深圳證監局昨日對招商證券發佈責令改正, 並暫停新開立PB系統帳戶3個月措施的決定。
深圳證監局表示, 2017年2月23日, 對招商證券PB系統相關業務進現場檢查中發現, 招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券帳戶, 並於2017年1月4日開立了PB系統帳戶。 招商證券在為其開立PB系統帳戶的盡職調查中, 未能發現其曾開展過股票配資業務, 並未對此進一步調查, 排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。
檢查中還發現, 招商證券於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統帳戶, 並為該客戶在其PB系統帳戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色;招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統帳戶,
深圳證監局認為, 招商證券的上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定, 反映出招商證券內部控制存在一定缺陷。 根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定, 深圳證監局決定對招商證券採取責令改正並暫停新開立PB系統帳戶3個月的行政監管措施。 並指出, 招商證券應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查, 並自收到本決定書之日起30日內提交自查整改報告。
招商證券在回應《投資快報》記者時表示, 招商證券對上述決定無異議。
資料顯示, 招商證券2009年11月17日登陸資本市場, 發行價每股31元, 儘管上市以來的7年間, 除2013年“不分配”外其它年有現金分紅, 且在2010年進行了分紅加送轉增股份(10轉3), 但以公司4月29日收盤價才15.94元估算, 公司股份目前仍處於破發狀態。
業績方面, 招商證券2016年營業收入和淨利雙雙“腰斬”, 表現遜於同期全部上市券商均值(2016上市券商營收下滑超四成、淨利潤降幅不到五成)。 2017年第一季度, 公司實現營收約28.24億元, 同比增加17.59%, 歸屬于上市公司股東的淨利潤約13.75億元, 同比增加36.23%, 在所有上市券商中表現一般。
股價表現上, 從公司股價走勢來看, 其上市以來表現絕大部分時間處在發行價以下運行, 雖然在2015年的牛市行情中摸高至40元, 但目前股價己比那時的較高位跌去了近六成(同期滬指跌幅不到四成)。