太平洋證券股份有限公司公告

證券代碼：601099 證券簡稱：太平洋 公告編號：臨2017-25

太平洋證券股份有限公司

第四屆董事會第六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

太平洋證券股份有限公司第四屆董事會於2017年3月10日發出召開第六次會議的通知， 分別以發送電子郵件、電話及直接送達的方式通知了各位董事。 根據《公司章程》和公司《董事會議事規則》的有關規定， 公司董事會於2017年3月16日召開了第四屆董事會第六次會議，

本次會議以通訊表決的形式召開。 公司七位董事在規定時間內提交了書面表決意見， 符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。 會議審議通過了如下議案：

一、關於《落實全面風險管理要求工作方案》的議案

表決結果：同意7票；反對0票；棄權0票。

二、關於修訂《風險管理基本制度》的議案

表決結果：同意7票；反對0票；棄權0票。

特此公告。

太平洋證券股份有限公司董事會

二〇一七年三月十六日

證券代碼：601099 證券簡稱：太平洋 公告編號：臨2017-26

太平洋證券股份有限公司

關於2017年次級債券（第1期）

發行結果的公告

根據太平洋證券股份有限公司（以下簡稱"公司"）第三屆董事會第二十八次會議、2015年第二次臨時股東大會審議通過的《關於公司實施境內外債務融資及授權的議案》，

以及上海證券交易所《關於對太平洋證券股份有限公司2016年非公開發行次級債券掛牌轉讓無異議的函》（上證函〔2016〕1791號）， 太平洋證券股份有限公司2017年次級債券（第1期）（以下簡稱"本期債券"）非公開發行工作已於2017年3月15日完成。 本期債券的證券簡稱"17太證C1"， 證券代碼"145395"， 發行規模為9億元， 期限為3年， 票面利率為5.50%。

董事會

二〇一七年三月十六日