券商一家營業部代銷金融產品業務違規而被罰暫停開展代銷金融產品業務6個月， 其全部分支機搆該業務同時被按下“暫停鍵”， 這還是史上第一例！
A股上市券商東北證券今日晚間發佈公告稱， 吉林證監局近日下發“罰單”：責令東北證券暫停開展代銷金融產品業務6個月， 期限自今年5月11日至今年11月10日止。 同時責令東北證券限期改正， 增加內部合規檢查的次數， 對全部分支機搆進行合規檢查並於今年10月底前提交檢查報告和整改報告。
券商中國記者查閱吉林證監局罰單發現， 東北證券之所以“吃紅牌”， 原因是“存在對營業部負責人把關不嚴、監督機制失效等問題。 公司內部控制不完善、經營管理混亂。 ”
監管所指的營業部負責人即為東北證券長沙芙蓉中路營業部前員工李蒙， 此人涉嫌合同詐騙行為刑事立案， 目前仍處在刑事偵查階段。 該營業部去年12月已被湖南證監局暫停開展代銷金融產品業務半年。
東北證券表示， 針對上述問題， 公司將按照監管要求進行全面自查並積極整改， 加強分支機搆業務和人員管理， 持續完善公司的內部控制。
事實上， 券商近年來越發重視金融產品代銷。 2016年度報告顯示， 東北證券去年實現代理銷售金融產品業務淨收入2687.57萬元， 較上年同比減少5.2％；去年同樣有一家營業部被暫停開展代銷金融產品業務半年的國信證券， 2016年代銷金融產品業務淨收入約1.19億元， 同比下滑58.5％。
東北證券代銷金融產品業務暫停半年