基金管理人：滙豐晉信基金管理有限公司
基金託管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
【重要提示】
滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2011年11月17日證監許可[2011]1833號文核准募集。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。 本招募說明書經中國證監會核准， 但中國證監會對本基金募集的核准， 並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證， 也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人承諾恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉地管理和運用基金財產，
本基金投資於證券市場， 基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動， 投資者根據所持有份額享受基金的收益， 但同時也要承擔相應的投資風險。 基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險， 個別證券特有的非系統性風險， 由於基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險， 基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險， 某一基金的特定風險等。 本基金屬於股票型指數基金， 屬證券投資基金中的高風險、高收益品種， 其長期平均風險和收益預期高於混合型基金，
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2017年2月1日， 有關財務資料和淨值表現截止日為2016年12月31日。 本招募說明書所載的財務資料未經審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：滙豐晉信基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
法定代表人：楊小勇
設立日期：2005 年11 月16 日
批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字【2005】172 號
組織形式：有限責任公司
註冊資本：2億元人民幣
存續期間：持續經營
連絡人：周慧
聯繫電話：021-20376868
股權結構：山西信託股份有限公司（以下簡稱“山西信託”）持有51%的股權， HSBC Global Asset Management （UK） Limited （滙豐環球投資管理（英國）有限公司）持有49%的股權。
（二）主要人員情況
1．董事會成員
柴宏傑先生， 董事， 本科學歷。 曾任長治銀監分局辦公室主任、黨委辦公室主任， 晉商銀行股份有限公司董事會辦公室主任、大同分行行長， 山西省國信投資（集團）公司董事會辦公室主任兼黨委辦公室主任、中合盛資本管理有限公司董事、董事長， 山西國信投資集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理。 現任山西金融投資控股集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理。
郭晉普先生， 董事， 碩士學歷。 曾任山西省信託投資公司房地產開發部、投資實業總部副總經理，
柴宏傑先生， 董事， 本科學歷。 曾任長治銀監分局辦公室主任、黨委辦公室主任， 晉商銀行股份有限公司董事會辦公室主任、大同分行行長， 山西省國信投資（集團）公司董事會辦公室主任兼黨委辦公室主任、中合盛資本管理有限公司董事、董事長。 現任山西國信投資集團有限公司投資總監兼投資管理部總經理。
李選進先生， 董事， 碩士學歷。 曾任怡富基金有限公司電子商務及專案發展部經理、業務拓展總監， 滙豐投資管理（香港）董事兼亞太區企業拓展及中國事業主管，
巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生,董事。 曾任滙豐環球投資管理（巴西）行政總裁、滙豐環球投資管理（拉丁美洲）首席投資官、行政總裁。 現任滙豐環球投資管理亞太行政總裁。
王棟先生, 董事。 中國註冊會計師（CPA）和特許金融分析師(CFA)。 曾任滙豐環球投資管理（英國）有限公司產品開發培訓生、滙豐環球投資管理（香港）有限公司亞太企業拓展經理， 其後參與籌建滙豐晉信基金管理有限公司。 公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略夥伴部總監、總經理助理。 現任滙豐晉信基金管理有限公司總經理。
常修澤先生，獨立董事。曾任南開大學經濟研究所教授、副所長，國家發改委經濟研究所常務副所長、教授、博士研究生導師。現任清華大學中國經濟研究中心研究員。
梅建平先生，獨立董事，博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授、長江商學院EMBA專案副院長。現任長江商學院金融學教授。
葉迪奇先生，獨立董事，碩士學歷。曾擔任滙豐銀行(美國)西岸業務副總裁，滙豐銀行(香港)零售部主管、滙豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表。現任星展銀行(香港)有限公司獨立董事。
2．監事會成員基本情況：
焦楊先生，監事，碩士學歷。曾任山西信託副總經理兼資金管理部經理，常務副總經理，山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理。現任山西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理，山西證券股份有限公司監事會主席，山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席。
黃碧娟女士，監事，本科學歷。曾任滙豐集團銀團貸款經理、資本市場部高級經理、大中華地區債務發行部主管、環球銀行部香港區常務總監、滙豐銀行（中國）有限公司副行政總裁、行長兼行政總裁。現任香港上海滙豐銀行有限公司大中華地區行政總裁。
曹菁女士，監事，碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理、滙豐晉信基金管理有限公司人事經理，現任滙豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。
侯玉琦先生，監事，碩士學歷。曾任山西信託及山西省國信投資（集團）公司擔任交易員及投資經理，滙豐晉信基金管理有限公司高級研究員，現任滙豐晉信基金管理有限公司股票基金經理。
3．總經理及其他高級管理人員基本情況：
王棟先生，總經理，碩士學歷。中國註冊會計師（CPA）和特許金融分析師(CFA)。曾任滙豐環球投資管理（英國）有限公司產品開發培訓生、滙豐環球投資管理（香港）有限公司亞太企業拓展經理，其後參與籌建滙豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略夥伴部總監、總經理助理。
閆太平先生，副總經理，本科學歷。曾任匈牙利金鷗國際貿易公司董事、山西信託副處長、國際金融部經理。
王立榮先生，副總經理，碩士學歷。曾任山西信託固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監；上海萬方投資管理有限公司副總經理；滙豐晉信基金管理有限公司副督察長。
趙琳女士，副總經理，碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金註冊部副總監；中銀基金管理有限公司基金運營部總監；滙豐晉信基金管理有限公司基金運營部總監；現任滙豐晉信基金管理有限公司首席運營官。
張毅傑先生，副總經理，碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、滙豐晉信基金管理有限公司總經理助理、直銷業務部總監。
曹慶先生，副總經理，碩士學歷。曾任東方基金管理有限公司研究員、法國巴黎銀行證券上海代表處研究員、滙豐晉信基金管理有限公司高級研究員、投資部研究副總監、投資部研究總監。現同時擔任滙豐晉信基金管理有限公司投資部總監、基金經理。
古韻女士，督察長，碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理，國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。
4．本基金基金經理
方磊女士，華東師範大學數理統計系學士，新加坡南洋理工大學數學系碩士。方磊女士曾任職于新加坡輝立證券公司任金融工程師，在三年任職期間，其運用金融量化模型，為公司自營業務建立了多種投資套利模型以及各類標的指數的優化複製模型，包括股指期貨與指數現貨間、各類金融期貨間（包括股票期貨等）的套利模型，同時運用量化分析為公司做市商業務建立了程式化自動做市交易模型，其在海外證券市場上的金融交易模型研究以及量化投資有豐富的實戰經驗。回國後，其分別任職于易評諮詢有限公司顧問統計，以及德隆友聯戰略投資管理有限公司資料分析師等。參與易評諮詢有限公司的中國基金評估業務體系籌建，依靠扎實的量化分析基礎，負責公司對中國市場的基金績效評估工作，並運用基金風險調整後收益、業績持續性以及擇時能力等量化指標在中國基金指數建立方面進行了大量的研究和量化分析工作；參與德隆友聯戰略投資管理有限公司對集團下屬分支機搆的風險管理，運用數學模型理論，建立包括信用風險評估、流動性風險管理、資產負債結構管理以及利率風險管理等量化風險管理。
方磊女士于2006年加入滙豐晉信基金管理有限公司，曾任公司風險管理部副總監，協助管理層運用量化分析理論對各類投資組合進行業績和風險績效評估，並使用流動性風險、跟蹤誤差和投資組合周轉率等輔助風險控制指標對基金投資風險定期進行動態風險管理。方磊女士不僅在風險量化分析和研究方面有扎實的理論功底，而且在運用量化分析工具進行證券投資的長期實踐中，也積累了豐富的實戰經驗。
5．投資委員會成員的姓名和職務
王棟，總經理；曹慶，副總經理、投資部總監兼滙豐晉信龍騰混合型證券投資基金、滙豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金和滙豐晉信滬港深股票型證券投資基金基金經理；鄭宇塵，固定收益部總監；丘棟榮，股票投資部總監兼滙豐晉信大盤股票型證券投資基金和滙豐晉信雙核策略混合型證券投資基金基金經理；郭敏，研究部總監兼滙豐晉信動態策略混合型證券投資基金基金經理。基金管理人也可以根據需要增加或更換相關人員。
6．上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座
法定代表人：李國華
組織形式：股份有限公司
註冊資本：686.04億元人民幣
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：證監許可【2009】673號
連絡人：王瑛
聯繫電話：010－68858126
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
（1）直銷機構
滙豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
連絡人：王晶晶
客戶服務中心電話：021-20376888
公司網址：www.hsbcjt.cn
滙豐晉信基金電子交易平臺
網址：https://etrading.hsbcjt.cn/
連絡人：王晶晶
電話：021-20376957
（2）代銷機構
1）滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金A類基金份額代銷機構：
■中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
客戶服務電話：95580
傳真：（010）68858117
公司網址：www.psbc.com
■交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
連絡人：張巨集革
客服電話：95559
網址：www.bankcomm.com
■中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
■中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：薑建清
電話：010-66106912
傳真：021-66107914
連絡人：田耕
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
■中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
網址：www.abchina.com
■招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195834，82090060
傳真：（0755）83195049，82090817
連絡人：劉薇
網址：www.cmbchina.com
■上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
連絡人：湯嘉惠、虞穀雲
公司網站：www.spdb.com.cn
■寧波銀行股份有限公司
註冊地址：浙江省寧波市中山東路294號
法定代表人：陸華裕
客戶服務電話：96528（上海地區962528）
網址：www.nbcb.com.cn
■溫州銀行股份有限公司
住所、辦公地址：溫州市車站大道196號
法定代表人：邢增福
連絡人：林波
電話：（0577）88990082
傳真：（0577）88995217
客服電話：（0577）96699
網址：www.wzbank.cn
■中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：洪崎
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
連絡人：董雲巍
公司網站：www.cmbc.com.cn
■渤海銀行股份有限公司
註冊地址：天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址：天津市河東區海河東路218號
法定代表人：李伏安
聯絡人：王巨集
電話：022-58316666
傳真：022-58316569
客服電話：95541
公司網址：www.cbhb.com.cn
■上海農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓
辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人：胡平西
連絡人：吳海平
電話：021-38576666
傳真：021-50105124
客服電話：021-962999
公司網址：http://www.srcb.com
■洛陽銀行股份有限公司
註冊地址：洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈
法定代表人：王建甫
客服電話：96699
網址：http://www.bankofluoyang.com.cn
■平安銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
客戶服務電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com/
■山西證券股份有限公司
註冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
連絡人：張治國
聯繫電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
■國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城東路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
連絡人：芮敏祺
聯繫電話：021-38676161
傳真：021-38670161
客服電話：95521
網址：www.gtja.com
■申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
連絡人： 黃瑩
電話： 021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話： 95523或4008895523
網址： www.swhysc.com
■中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
連絡人：田薇
電話：010-66568430
傳真：(010)66568116
客服電話：400-8888-888
網址：www.chinastock.com.cn
■海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
連絡人：金芸、李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：95553或撥打各城市營業網點電話
網址：www.htsec.com
■華泰證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
連絡人：樊昊
電話：025-84457777
傳真：025-84579763
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
■興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：福州市湖東路268號
法定代表人：蘭榮
連絡人：楊盛芳
電話：0591－87613888
傳真：0591-87546058
客戶服務電話：400-8888-123
網址：www.xyzq.com.cn
■國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
連絡人：齊曉燕
電話：0755-82133066
傳真：0755-82133302
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
■中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
連絡人：陳忠
電話：010-84683893
傳真：010-84865560
客服電話：010-84588888
網址：www.cs.ecitic.com
■光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
連絡人：劉晨、李芳芳
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客戶服務電話：95525、10108998
網址：www.ebscn.com
■中國國際金融股份有限公司
註冊地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
連絡人：楊涵宇 陳曦
客服電話：400 910 1166
公司網址：www.cicc.com.cn
■天相投資顧問有限公司
註冊位址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
連絡人：尹伶
電話：010-66045529
傳真：010-660455 18
客服電話：010-66045678
天相投顧網址： www.txsec.com、 www.txjijin.com
天相基金網網址：www.jjm.com.cn
■東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山北路318號2號樓21-29樓
辦公地址：上海市中山北路318號2號樓21-29樓
法定代表人：潘鑫軍
聯絡人：吳宇、沈燕
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
公司網址：www.dfzq.com.cn
■國金證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：雷波
連絡人：劉婧漪、賈鵬
聯繫電話：028-86690057、028-86690058
傳真號碼：028-86690126
客戶服務電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
■國元證券股份有限公司
註冊地址：合肥市壽春路179 號
法定代表人：鳳良志
連絡人：李蔡
電話：0551-2207938
傳真：0551-2207965
客服電話：4008-888-777、95578
公司網址：www.gyzq.com.cn
■廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
連絡人：黃嵐
公司網站：www.gf.com.cn
■中信建投證券股份有限公司
註冊地址： 朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址： 北京市東城區朝內大街188號
法定代表人： 張佑君
連絡人： 權唐
電話： 010-85130577
傳真： 010-65182261
客戶服務電話： 400-8888-108(免長途費)
網址： www.csc108.com
■安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
連絡人：陳劍虹
電話：0755-82558305
傳真：0755-82558355
客服電話：4008001001
公司網址： www.essences.com.cn
■中信證券（山東）有限責任公司
法定代表人：楊寶林
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
基金業務連絡人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548
公司網址：www.citicssd.com
■招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
連絡人：林生迎
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636客服電話： 400-8888-111、95565
網址：www.newone.com.cn
■深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地點：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
連絡人：張玉靜
客戶服務電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
■上海天天基金銷售有限公司
註冊地點：上海浦東新區峨山路613號6幢551室
法定代表人：其實
連絡人：朱鈺
客戶服務電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
■螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地點：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
連絡人：周嬿旻
客戶服務電話：4000766123
網址：www.fund123.cn
■浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地點：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
法定代表人：李曉濤
連絡人：楊翼
公司網站：www.10jqka.com.cn
客服電話：95105-885 0571-56768888
■上海好買基金銷售有限公司
註冊地點：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人：楊文斌
連絡人：薛年
客戶服務電話：400-700-9665
網址：ww.ehowbuy.com
■諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊地點：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
法定代表人：汪靜波
連絡人：姚思軼
公司網站：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
■東海證券有限責任公司
註冊地點：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：朱科敏
連絡人：汪匯
公司網站：www.longone.com.cn
客服電話：400-8888-588
■中泰證券股份有限公司
註冊地點：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889518
公司網站：www.zts.com.cn
■浙商證券股份有限公司
註冊地點：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座
法定代表人：吳承根
連絡人：許嘉行
公司網站：www.stocke.com.cn
客服電話：（浙江省內）967777
■華鑫證券有限責任公司
註冊地點：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
法定代表人：洪家新
連絡人：陳敏
公司網站：www.cfsc.com.cn
客服電話：021-32109999；029-68918888
■信達證券股份有限公司
註冊地點：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
連絡人：唐靜
公司網址：www.cindasc.com
客服電話：400-800-8899
■和訊資訊科技有限公司
註冊地點：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
連絡人：周軼
公司網站：licaike.hexun.com
客服電話：4009-200-022
■北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地點：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公區地址為：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振傑
連絡人：馬林
公司網站：www.myfund.com
客服電話：400-888-6661
■華安證券股份有限公司
註冊地點：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
公司網站：www.hazq.com
客服電話：400-809-6518
■長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
電話：021-68751929
連絡人：李良
客戶服務電話：95579
網址：www.95579.com
■東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人： 魏慶華
連絡人： 湯漫川
電話： 010-66555316
傳真： 010-66555147
客戶服務電話：4008888993
網址：www.dxzq.net
■申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：李季
連絡人：唐嵐
電話：010-88085258
傳真：010-88013605
■中信期貨有限公司
註冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
連絡人：韓 鈺
客服電話：400-990-8826
公司網站：www.citicsf.com
■北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層
辦公地址：北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層
法定代表人：趙榮春
公司網站：www.qianjing.com
客服電話：400 893 6885
■上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓
法定代表人：鮑東華
公司網站：www.lufunds.com
客服電話：4008219031
2）滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金C類基金份額代銷機構：
（二）註冊登記機構
名稱：滙豐晉信基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
法定代表人：楊小勇
連絡人：趙琳
聯繫電話：021-20376892
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
連絡人：黎明
經辦律師：呂紅 黎明
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所：上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人/首席合夥人：楊紹信
聯繫電話：021-2323 8888
傳真電話：021-2323 8800
經辦註冊會計師：薛競、趙鈺
連絡人：趙鈺四、基金的名稱
滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金
五、基金的類型
股票型證券投資基金
六、基金的投資目標
本基金主要採取完全複製方法進行指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化風險管理手段，力爭將本基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內，以實現對標的指數的有效跟蹤。
七、基金的投資方向
本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股與備選成份股、新股（一級市場初次發行或增發）、債券以及法律法規或中國證監會批准的允許本基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他金融產品出現後，本基金在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
本基金投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。
八、基金的投資策略
本基金為被動式指數基金，採用完全複製指數的投資策略，按照成份股在標的指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整，力爭實現基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%的投資目標。
當成份股發生分紅、配股、增發等公司事件時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤業績比較基準的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或因其他原因導致無法有效複製和跟蹤基準指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，最終使跟蹤誤差控制在限定的範圍之內。
本基金建倉時間為3個月，3個月之後本基金投資組合比例達到《基金合同》的相關規定。
1、股票投資策略
本基金主要採取完全複製法來跟蹤恒生A股行業龍頭指數，即按照恒生A股行業龍頭指數成份股組成及權重構建股票指數化投資組合。為求基金實際投資組合儘量貼近標的指數的表現，減小跟蹤誤差，基金管理人將根據實際情況對基金投資組合進行適當調整：
（1）指數成份股定期或臨時調整。基金管理人將預測指數成份股調整方案，並判斷指數成份股調整對投資組合的影響，在此基礎上確定組合調整策略。
（2）基金發生申購贖回、參與新股申購等影響跟蹤效果的情形。基金管理人將分析這些情形對跟蹤效果的影響，據此對投資組合進行相應調整。
（3）指數成份股出現股本變化、增發、配股、派發現金股息等公司事件時，基金管理人將密切關注這些情形對指數的影響，並據此確定相應的投資組合調整策略。
（4）當標的指數成份股因停牌、流動性不足等因素導致基金無法按照指數權重進行配置，基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差和投資者利益，選擇相關股票進行適當替代。本基金選擇恒生A股行業龍頭指數成份股或備選成份股構建替代成份股。
2、債券投資策略：
本基金可以投資於剩餘期限在一年以內的政府債券和回購，其主要的作用為現金的替代資產，其投資的目的是在實現資產更高的流動性而非收益性。基金管理人將優先選擇流動性較好的政府債券進行投資，並通過對基金現金需求的科學分析，合理分配基金資產在債券上的配置比例。
九、業績比較基準
業績比較基準 =恒生A股行業龍頭指數*95%+銀行活期存款收益率(稅後)*5%
十、風險收益特徵
本基金屬於股票型指數基金，屬證券投資基金中的高風險、高收益品種，其長期平均風險和收益預期高於混合型基金，債券型基金和貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的託管人——中國郵政儲蓄銀行股份有限公司根據本基金合同規定,覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本基金投資組合報告的報告期為2016年10月1日起至12月31日。本報告中的財務資料未經審計。
11.1 報告期末基金資產組合情況
■
11.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
■
11.3 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
11.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
11.5 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
11.6 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
11.7 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
11.8 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
11.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
11. 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11. 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
11.10.1 本基金投資國債期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.3 本基金投資國債期貨的投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.11 投資組合報告附注
11.11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
11.11.2 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.11.3 其他資產構成
■
11.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入原因，投資組合報告中，市值占淨值比例的分項之和與合計可能存在尾差。
十二、基金的業績
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
1．滙豐晉信恒生龍頭指數A
■
2.滙豐晉信恒生龍頭指數C
■
（二）基金累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
注：
1.按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。本基金自基金合同生效日起不超過三個月內完成建倉。截止2012年10月31日，本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。
2.報告期內本基金的業績比較基準 =恒生A股行業龍頭指數*95%+銀行活期存款收益率(稅後)*5%。
3.上述基金淨值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。同期業績比較基準收益率的計算未包含恒生A股行業龍頭指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。
注：1.按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金託管人的託管費；
3. 從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；
4.基金財產撥劃支付的銀行費用；
5.基金合同生效後的基金資訊披露費用；
6.基金份額持有人大會費用；
7.基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費；
8.基金的證券交易費用；
9.指數使用費；
10.證券帳戶開戶費用、銀行帳戶維護費用；
11.依法可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的0.75%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年託管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3、基金份額的銷售服務費
本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.5%，銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×C類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數
H 為每日C類基金份額應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產淨值
C類份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後，由基金託管人於次月第2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
4、指數使用費
基金合同生效後，需根據指數使用授權合約的要求向標的指數的發佈方恒生指數有限公司支付指數使用費。在通常情況下，指數使用費的計費時間從基金合同生效日開始計算，按前一日基金資產淨值的0.02%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的指數使用費
E為前一日的基金資產淨值
指數使用費每日計提，按季支付，由基金管理人向基金託管人發送指數使用費劃款指令，基金託管人覆核後於次季前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，經由基金管理人向恒生指數有限公司支付上一季度的指數使用費。若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
指數使用費的收取下限為每月人民幣7,500元（若基金成立當月剩餘時間不足一個月，且按當月實際剩餘時間計算的指數使用費低於人民幣幣7,500元，則按照人民幣7,500元收取）。
如果指數使用費的費率或計算方法發生變動，本基金將採取調整後的費率和計算方法計算指數使用費。基金管理人必須按照《資訊披露管理辦法》的規定在指定媒體及時公告。
5、除管理費、託管費和標的指數使用費之外的基金費用，由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的專案
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
（四）基金管理人和基金託管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《資訊披露辦法》的規定在指定媒體上刊登公告。
（五）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
（一）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人員情況”部分，更新了董事會成員的相關資訊、監事會成員、總經理及其他高級管理人員基本情況、投資委員會成員的姓名和職務。
（二）更新了“五、相關服務機構”之“（一）基金份額發售機構”的有關資訊。
（三）在“十一、基金的投資”中更新了業績比較基準和基金投資組合報告（報告期：2016年10月1日起至12月31日）。
（四）在“十二、基金的業績”中更新了截止2016年12月31日止的基金業績表現資料。
（五）在“二十四、其他應披露事項”中披露了自2016年8月2日至2017年2月1日以來涉及本基金的相關公告。
滙豐晉信基金管理有限公司
二〇一七年三月十八日
常修澤先生，獨立董事。曾任南開大學經濟研究所教授、副所長，國家發改委經濟研究所常務副所長、教授、博士研究生導師。現任清華大學中國經濟研究中心研究員。
梅建平先生，獨立董事，博士學歷。曾任紐約大學金融學副教授、芝加哥大學訪問副教授、阿姆斯特丹大學訪問副教授、清華大學特聘教授、長江商學院EMBA專案副院長。現任長江商學院金融學教授。
葉迪奇先生，獨立董事，碩士學歷。曾擔任滙豐銀行(美國)西岸業務副總裁，滙豐銀行(香港)零售部主管、滙豐銀行中國總代表處中國業務總裁、交通銀行副行長、國際金融協會(IIF)亞太區首席代表。現任星展銀行(香港)有限公司獨立董事。
2．監事會成員基本情況：
焦楊先生，監事，碩士學歷。曾任山西信託副總經理兼資金管理部經理，常務副總經理，山西國信投資集團有限公司風控總監兼審計風控部總經理。現任山西金融投資控股集團有限公司運營總監兼資本運營部總經理，山西證券股份有限公司監事會主席，山西省產權交易中心股份有限公司監事、監事會主席。
黃碧娟女士，監事，本科學歷。曾任滙豐集團銀團貸款經理、資本市場部高級經理、大中華地區債務發行部主管、環球銀行部香港區常務總監、滙豐銀行（中國）有限公司副行政總裁、行長兼行政總裁。現任香港上海滙豐銀行有限公司大中華地區行政總裁。
曹菁女士，監事，碩士學歷。曾任中宏保險有限公司招聘經理、永樂中國培訓部經理、滙豐晉信基金管理有限公司人事經理，現任滙豐晉信基金管理有限公司人力資源總監。
侯玉琦先生，監事，碩士學歷。曾任山西信託及山西省國信投資（集團）公司擔任交易員及投資經理，滙豐晉信基金管理有限公司高級研究員，現任滙豐晉信基金管理有限公司股票基金經理。
3．總經理及其他高級管理人員基本情況：
王棟先生，總經理，碩士學歷。中國註冊會計師（CPA）和特許金融分析師(CFA)。曾任滙豐環球投資管理（英國）有限公司產品開發培訓生、滙豐環球投資管理（香港）有限公司亞太企業拓展經理，其後參與籌建滙豐晉信基金管理有限公司。公司成立至今歷任財務總監、特別項目部總監、國際業務與戰略夥伴部總監、總經理助理。
閆太平先生，副總經理，本科學歷。曾任匈牙利金鷗國際貿易公司董事、山西信託副處長、國際金融部經理。
王立榮先生，副總經理，碩士學歷。曾任山西信託固定收益部副總經理、證券投資部副總經理、創新業務部總監；上海萬方投資管理有限公司副總經理；滙豐晉信基金管理有限公司副督察長。
趙琳女士，副總經理，碩士學歷。曾任華安基金管理有限公司基金註冊部副總監；中銀基金管理有限公司基金運營部總監；滙豐晉信基金管理有限公司基金運營部總監；現任滙豐晉信基金管理有限公司首席運營官。
張毅傑先生，副總經理，碩士學歷。曾任招商基金管理有限公司華東業務發展經理、天同基金管理有限公司機構理財部負責人、滙豐晉信基金管理有限公司總經理助理、直銷業務部總監。
曹慶先生，副總經理，碩士學歷。曾任東方基金管理有限公司研究員、法國巴黎銀行證券上海代表處研究員、滙豐晉信基金管理有限公司高級研究員、投資部研究副總監、投資部研究總監。現同時擔任滙豐晉信基金管理有限公司投資部總監、基金經理。
古韻女士，督察長，碩士學歷。曾任國泰君安證券股份有限公司法律事務總部副經理，國聯安基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監、董事會秘書和總經理助理。
4．本基金基金經理
方磊女士，華東師範大學數理統計系學士，新加坡南洋理工大學數學系碩士。方磊女士曾任職于新加坡輝立證券公司任金融工程師，在三年任職期間，其運用金融量化模型，為公司自營業務建立了多種投資套利模型以及各類標的指數的優化複製模型，包括股指期貨與指數現貨間、各類金融期貨間（包括股票期貨等）的套利模型，同時運用量化分析為公司做市商業務建立了程式化自動做市交易模型，其在海外證券市場上的金融交易模型研究以及量化投資有豐富的實戰經驗。回國後，其分別任職于易評諮詢有限公司顧問統計，以及德隆友聯戰略投資管理有限公司資料分析師等。參與易評諮詢有限公司的中國基金評估業務體系籌建，依靠扎實的量化分析基礎，負責公司對中國市場的基金績效評估工作，並運用基金風險調整後收益、業績持續性以及擇時能力等量化指標在中國基金指數建立方面進行了大量的研究和量化分析工作；參與德隆友聯戰略投資管理有限公司對集團下屬分支機搆的風險管理，運用數學模型理論，建立包括信用風險評估、流動性風險管理、資產負債結構管理以及利率風險管理等量化風險管理。
方磊女士于2006年加入滙豐晉信基金管理有限公司，曾任公司風險管理部副總監，協助管理層運用量化分析理論對各類投資組合進行業績和風險績效評估，並使用流動性風險、跟蹤誤差和投資組合周轉率等輔助風險控制指標對基金投資風險定期進行動態風險管理。方磊女士不僅在風險量化分析和研究方面有扎實的理論功底，而且在運用量化分析工具進行證券投資的長期實踐中，也積累了豐富的實戰經驗。
5．投資委員會成員的姓名和職務
王棟，總經理；曹慶，副總經理、投資部總監兼滙豐晉信龍騰混合型證券投資基金、滙豐晉信智造先鋒股票型證券投資基金和滙豐晉信滬港深股票型證券投資基金基金經理；鄭宇塵，固定收益部總監；丘棟榮，股票投資部總監兼滙豐晉信大盤股票型證券投資基金和滙豐晉信雙核策略混合型證券投資基金基金經理；郭敏，研究部總監兼滙豐晉信動態策略混合型證券投資基金基金經理。基金管理人也可以根據需要增加或更換相關人員。
6．上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區金融大街3號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號A座
法定代表人：李國華
組織形式：股份有限公司
註冊資本：686.04億元人民幣
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：證監許可【2009】673號
連絡人：王瑛
聯繫電話：010－68858126
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
（1）直銷機構
滙豐晉信基金管理有限公司投資理財中心
地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
連絡人：王晶晶
客戶服務中心電話：021-20376888
公司網址：www.hsbcjt.cn
滙豐晉信基金電子交易平臺
網址：https://etrading.hsbcjt.cn/
連絡人：王晶晶
電話：021-20376957
（2）代銷機構
1）滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金A類基金份額代銷機構：
■中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街3號
客戶服務電話：95580
傳真：（010）68858117
公司網址：www.psbc.com
■交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
連絡人：張巨集革
客服電話：95559
網址：www.bankcomm.com
■中國建設銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：王洪章
客戶服務電話：95533
網址：www.ccb.com
■中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：薑建清
電話：010-66106912
傳真：021-66107914
連絡人：田耕
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
■中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：周慕冰
客戶服務電話：95599
網址：www.abchina.com
■招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：秦曉
電話：（0755）83195834，82090060
傳真：（0755）83195049，82090817
連絡人：劉薇
網址：www.cmbchina.com
■上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
連絡人：湯嘉惠、虞穀雲
公司網站：www.spdb.com.cn
■寧波銀行股份有限公司
註冊地址：浙江省寧波市中山東路294號
法定代表人：陸華裕
客戶服務電話：96528（上海地區962528）
網址：www.nbcb.com.cn
■溫州銀行股份有限公司
住所、辦公地址：溫州市車站大道196號
法定代表人：邢增福
連絡人：林波
電話：（0577）88990082
傳真：（0577）88995217
客服電話：（0577）96699
網址：www.wzbank.cn
■中國民生銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：洪崎
電話：010-58351666
傳真：010-83914283
連絡人：董雲巍
公司網站：www.cmbc.com.cn
■渤海銀行股份有限公司
註冊地址：天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址：天津市河東區海河東路218號
法定代表人：李伏安
聯絡人：王巨集
電話：022-58316666
傳真：022-58316569
客服電話：95541
公司網址：www.cbhb.com.cn
■上海農村商業銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓
辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人：胡平西
連絡人：吳海平
電話：021-38576666
傳真：021-50105124
客服電話：021-962999
公司網址：http://www.srcb.com
■洛陽銀行股份有限公司
註冊地址：洛陽市洛南新區開元大道256號洛陽銀行大廈
法定代表人：王建甫
客服電話：96699
網址：http://www.bankofluoyang.com.cn
■平安銀行股份有限公司
註冊地址：深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
客戶服務電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com/
■山西證券股份有限公司
註冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
連絡人：張治國
聯繫電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
■國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城東路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
連絡人：芮敏祺
聯繫電話：021-38676161
傳真：021-38670161
客服電話：95521
網址：www.gtja.com
■申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
連絡人： 黃瑩
電話： 021-33389888
傳真：021-33388224
客戶服務電話： 95523或4008895523
網址： www.swhysc.com
■中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
連絡人：田薇
電話：010-66568430
傳真：(010)66568116
客服電話：400-8888-888
網址：www.chinastock.com.cn
■海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
法定代表人：王開國
連絡人：金芸、李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：95553或撥打各城市營業網點電話
網址：www.htsec.com
■華泰證券有限責任公司
註冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
連絡人：樊昊
電話：025-84457777
傳真：025-84579763
客戶服務電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
■興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：福州市湖東路268號
法定代表人：蘭榮
連絡人：楊盛芳
電話：0591－87613888
傳真：0591-87546058
客戶服務電話：400-8888-123
網址：www.xyzq.com.cn
■國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
連絡人：齊曉燕
電話：0755-82133066
傳真：0755-82133302
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
■中信證券股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層
法定代表人：王東明
連絡人：陳忠
電話：010-84683893
傳真：010-84865560
客服電話：010-84588888
網址：www.cs.ecitic.com
■光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
連絡人：劉晨、李芳芳
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客戶服務電話：95525、10108998
網址：www.ebscn.com
■中國國際金融股份有限公司
註冊地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
連絡人：楊涵宇 陳曦
客服電話：400 910 1166
公司網址：www.cicc.com.cn
■天相投資顧問有限公司
註冊位址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
連絡人：尹伶
電話：010-66045529
傳真：010-660455 18
客服電話：010-66045678
天相投顧網址： www.txsec.com、 www.txjijin.com
天相基金網網址：www.jjm.com.cn
■東方證券股份有限公司
註冊地址：上海市中山北路318號2號樓21-29樓
辦公地址：上海市中山北路318號2號樓21-29樓
法定代表人：潘鑫軍
聯絡人：吳宇、沈燕
電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
公司網址：www.dfzq.com.cn
■國金證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：雷波
連絡人：劉婧漪、賈鵬
聯繫電話：028-86690057、028-86690058
傳真號碼：028-86690126
客戶服務電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
■國元證券股份有限公司
註冊地址：合肥市壽春路179 號
法定代表人：鳳良志
連絡人：李蔡
電話：0551-2207938
傳真：0551-2207965
客服電話：4008-888-777、95578
公司網址：www.gyzq.com.cn
■廣發證券股份有限公司
註冊地址：廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
連絡人：黃嵐
公司網站：www.gf.com.cn
■中信建投證券股份有限公司
註冊地址： 朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址： 北京市東城區朝內大街188號
法定代表人： 張佑君
連絡人： 權唐
電話： 010-85130577
傳真： 010-65182261
客戶服務電話： 400-8888-108(免長途費)
網址： www.csc108.com
■安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
連絡人：陳劍虹
電話：0755-82558305
傳真：0755-82558355
客服電話：4008001001
公司網址： www.essences.com.cn
■中信證券（山東）有限責任公司
法定代表人：楊寶林
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
基金業務連絡人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548
公司網址：www.citicssd.com
■招商證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
連絡人：林生迎
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636客服電話： 400-8888-111、95565
網址：www.newone.com.cn
■深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地點：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
連絡人：張玉靜
客戶服務電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
■上海天天基金銷售有限公司
註冊地點：上海浦東新區峨山路613號6幢551室
法定代表人：其實
連絡人：朱鈺
客戶服務電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
■螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地點：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
連絡人：周嬿旻
客戶服務電話：4000766123
網址：www.fund123.cn
■浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地點：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
法定代表人：李曉濤
連絡人：楊翼
公司網站：www.10jqka.com.cn
客服電話：95105-885 0571-56768888
■上海好買基金銷售有限公司
註冊地點：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人：楊文斌
連絡人：薛年
客戶服務電話：400-700-9665
網址：ww.ehowbuy.com
■諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
註冊地點：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
法定代表人：汪靜波
連絡人：姚思軼
公司網站：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
■東海證券有限責任公司
註冊地點：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：朱科敏
連絡人：汪匯
公司網站：www.longone.com.cn
客服電話：400-8888-588
■中泰證券股份有限公司
註冊地點：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889518
公司網站：www.zts.com.cn
■浙商證券股份有限公司
註冊地點：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座
法定代表人：吳承根
連絡人：許嘉行
公司網站：www.stocke.com.cn
客服電話：（浙江省內）967777
■華鑫證券有限責任公司
註冊地點：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
法定代表人：洪家新
連絡人：陳敏
公司網站：www.cfsc.com.cn
客服電話：021-32109999；029-68918888
■信達證券股份有限公司
註冊地點：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
連絡人：唐靜
公司網址：www.cindasc.com
客服電話：400-800-8899
■和訊資訊科技有限公司
註冊地點：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
連絡人：周軼
公司網站：licaike.hexun.com
客服電話：4009-200-022
■北京展恒基金銷售股份有限公司
註冊地點：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公區地址為：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振傑
連絡人：馬林
公司網站：www.myfund.com
客服電話：400-888-6661
■華安證券股份有限公司
註冊地點：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
法定代表人：李工
公司網站：www.hazq.com
客服電話：400-809-6518
■長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
電話：021-68751929
連絡人：李良
客戶服務電話：95579
網址：www.95579.com
■東興證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人： 魏慶華
連絡人： 湯漫川
電話： 010-66555316
傳真： 010-66555147
客戶服務電話：4008888993
網址：www.dxzq.net
■申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：李季
連絡人：唐嵐
電話：010-88085258
傳真：010-88013605
■中信期貨有限公司
註冊地址： 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
連絡人：韓 鈺
客服電話：400-990-8826
公司網站：www.citicsf.com
■北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層
辦公地址：北京市海澱區丹棱街丹棱soho10層
法定代表人：趙榮春
公司網站：www.qianjing.com
客服電話：400 893 6885
■上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓
法定代表人：鮑東華
公司網站：www.lufunds.com
客服電話：4008219031
2）滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金C類基金份額代銷機構：
（二）註冊登記機構
名稱：滙豐晉信基金管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心滙豐銀行大樓17樓
法定代表人：楊小勇
連絡人：趙琳
聯繫電話：021-20376892
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
連絡人：黎明
經辦律師：呂紅 黎明
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所：上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人/首席合夥人：楊紹信
聯繫電話：021-2323 8888
傳真電話：021-2323 8800
經辦註冊會計師：薛競、趙鈺
連絡人：趙鈺四、基金的名稱
滙豐晉信恒生A股行業龍頭指數證券投資基金
五、基金的類型
股票型證券投資基金
六、基金的投資目標
本基金主要採取完全複製方法進行指數化投資，通過嚴格的投資紀律約束和數量化風險管理手段，力爭將本基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%以內，以實現對標的指數的有效跟蹤。
七、基金的投資方向
本基金投資於具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股與備選成份股、新股（一級市場初次發行或增發）、債券以及法律法規或中國證監會批准的允許本基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他金融產品出現後，本基金在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
本基金投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。
八、基金的投資策略
本基金為被動式指數基金，採用完全複製指數的投資策略，按照成份股在標的指數中的基準權重構建指數化投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整，力爭實現基金淨值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內，年化跟蹤誤差控制在4%的投資目標。
當成份股發生分紅、配股、增發等公司事件時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤業績比較基準的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或因其他原因導致無法有效複製和跟蹤基準指數時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，最終使跟蹤誤差控制在限定的範圍之內。
本基金建倉時間為3個月，3個月之後本基金投資組合比例達到《基金合同》的相關規定。
1、股票投資策略
本基金主要採取完全複製法來跟蹤恒生A股行業龍頭指數，即按照恒生A股行業龍頭指數成份股組成及權重構建股票指數化投資組合。為求基金實際投資組合儘量貼近標的指數的表現，減小跟蹤誤差，基金管理人將根據實際情況對基金投資組合進行適當調整：
（1）指數成份股定期或臨時調整。基金管理人將預測指數成份股調整方案，並判斷指數成份股調整對投資組合的影響，在此基礎上確定組合調整策略。
（2）基金發生申購贖回、參與新股申購等影響跟蹤效果的情形。基金管理人將分析這些情形對跟蹤效果的影響，據此對投資組合進行相應調整。
（3）指數成份股出現股本變化、增發、配股、派發現金股息等公司事件時，基金管理人將密切關注這些情形對指數的影響，並據此確定相應的投資組合調整策略。
（4）當標的指數成份股因停牌、流動性不足等因素導致基金無法按照指數權重進行配置，基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差和投資者利益，選擇相關股票進行適當替代。本基金選擇恒生A股行業龍頭指數成份股或備選成份股構建替代成份股。
2、債券投資策略：
本基金可以投資於剩餘期限在一年以內的政府債券和回購，其主要的作用為現金的替代資產，其投資的目的是在實現資產更高的流動性而非收益性。基金管理人將優先選擇流動性較好的政府債券進行投資，並通過對基金現金需求的科學分析，合理分配基金資產在債券上的配置比例。
九、業績比較基準
業績比較基準 =恒生A股行業龍頭指數*95%+銀行活期存款收益率(稅後)*5%
十、風險收益特徵
本基金屬於股票型指數基金，屬證券投資基金中的高風險、高收益品種，其長期平均風險和收益預期高於混合型基金，債券型基金和貨幣市場基金。
十一、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證基金投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的託管人——中國郵政儲蓄銀行股份有限公司根據本基金合同規定,覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本基金投資組合報告的報告期為2016年10月1日起至12月31日。本報告中的財務資料未經審計。
11.1 報告期末基金資產組合情況
■
11.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
■
11.3 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
11.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
11.5 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
11.6 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
11.7 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
11.8 報告期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
11.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
11. 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11. 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨。
11.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
11.10.1 本基金投資國債期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.10.3 本基金投資國債期貨的投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.11 投資組合報告附注
11.11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
11.11.2 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
11.11.3 其他資產構成
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11.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入原因，投資組合報告中，市值占淨值比例的分項之和與合計可能存在尾差。
十二、基金的業績
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
1．滙豐晉信恒生龍頭指數A
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2.滙豐晉信恒生龍頭指數C
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（二）基金累計淨值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
注：
1.按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。本基金自基金合同生效日起不超過三個月內完成建倉。截止2012年10月31日，本基金的各項投資比例已達到基金合同約定的比例。
2.報告期內本基金的業績比較基準 =恒生A股行業龍頭指數*95%+銀行活期存款收益率(稅後)*5%。
3.上述基金淨值增長率的計算已包含本基金所投資股票在報告期產生的股票紅利收益。同期業績比較基準收益率的計算未包含恒生A股行業龍頭指數成份股在報告期產生的股票紅利收益。
注：1.按照基金合同的約定，本基金的投資組合比例為：投資於標的指數的成份股與備選成份股的組合比例不低於基金資產淨值的90%，現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金託管人的託管費；
3. 從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；
4.基金財產撥劃支付的銀行費用；
5.基金合同生效後的基金資訊披露費用；
6.基金份額持有人大會費用；
7.基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費；
8.基金的證券交易費用；
9.指數使用費；
10.證券帳戶開戶費用、銀行帳戶維護費用；
11.依法可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的0.75%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產淨值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年託管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日基金資產淨值
基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令，經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
3、基金份額的銷售服務費
本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.5%，銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×C類基金份額的銷售服務費年費率÷當年天數
H 為每日C類基金份額應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產淨值
C類份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後，由基金託管人於次月第2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
4、指數使用費
基金合同生效後，需根據指數使用授權合約的要求向標的指數的發佈方恒生指數有限公司支付指數使用費。在通常情況下，指數使用費的計費時間從基金合同生效日開始計算，按前一日基金資產淨值的0.02%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.02%÷當年天數
H為每日應計提的指數使用費
E為前一日的基金資產淨值
指數使用費每日計提，按季支付，由基金管理人向基金託管人發送指數使用費劃款指令，基金託管人覆核後於次季前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，經由基金管理人向恒生指數有限公司支付上一季度的指數使用費。若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。
指數使用費的收取下限為每月人民幣7,500元（若基金成立當月剩餘時間不足一個月，且按當月實際剩餘時間計算的指數使用費低於人民幣幣7,500元，則按照人民幣7,500元收取）。
如果指數使用費的費率或計算方法發生變動，本基金將採取調整後的費率和計算方法計算指數使用費。基金管理人必須按照《資訊披露管理辦法》的規定在指定媒體及時公告。
5、除管理費、託管費和標的指數使用費之外的基金費用，由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（三）不列入基金費用的專案
基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。
（四）基金管理人和基金託管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《資訊披露辦法》的規定在指定媒體上刊登公告。
（五）基金稅收
基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定，履行納稅義務。
十四、對招募說明書更新部分的說明
（一）更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人員情況”部分，更新了董事會成員的相關資訊、監事會成員、總經理及其他高級管理人員基本情況、投資委員會成員的姓名和職務。
（二）更新了“五、相關服務機構”之“（一）基金份額發售機構”的有關資訊。
（三）在“十一、基金的投資”中更新了業績比較基準和基金投資組合報告（報告期：2016年10月1日起至12月31日）。
（四）在“十二、基金的業績”中更新了截止2016年12月31日止的基金業績表現資料。
（五）在“二十四、其他應披露事項”中披露了自2016年8月2日至2017年2月1日以來涉及本基金的相關公告。
滙豐晉信基金管理有限公司
二〇一七年三月十八日