隨著證監會對證券市場規範力度的加大， 目前證監會嚴查仲介機構成常態。 根據攜景財富網整理的消息， 昨日晚間西南證券遭證監會處罰3000萬。
西南證券遭處罰3000萬
西南證券5日晚間公告， 公司及大有能源2012年非公開發行股票專案及持續督導保薦代表人李陽、呂德富、梁俊收到《中國證券監督管理委員會行政處罰事先告知書》， 公司在盡職調查過程中關鍵核查程式缺失， 出具的發行保薦書等檔以及出具的上市保薦書和2012年度持續督導報告存在重大遺漏。
對此， 證監會決定對公司的違法行為責令改正， 給予警告， 沒收業務收入1,000萬元， 並處以2,000萬元罰款;對直接負責的主管人員李陽、呂德富給予警告， 並分別處以30萬元罰款;對直接負責的主管人員梁俊給予警告， 並處以15萬元罰款。
2016年6月21日有傳聞稱， 西南證券受到上市公司大有能源2012年的一樁定增案牽連，
按照相關規定， 保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的， 中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦， 暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
證監會嚴查仲介機構成常態
自2016年以來， 無論是監管層的有關公開表態， 還是“大忽悠”九好集團被頂格處罰， 仲介機構西南證券被立案調查， 都在傳遞一個信號：監管層對並購重組審核監管的不斷升級。
證監會主席劉士余在全系統年中監管工作座談會上強調， 對市場亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去屙的決心和魄力， 對相關主體違規必查， 各個環節有責必追， 監管手段用好用足，
在新的監管理念、監管要求引領下， 2016年證監會共對183起案件作出處罰， 作出行政處罰決定書218份， 同比增長21%， 罰沒款共計42.83億元， 同比大增288%， 對38人實施市場禁入， 較去年增長81%。
2017年2月24日， 證監會對《中國證券監督管理委員會行政許可實施程式規定》作了修改， 並公開徵求意見。
根據修改後的《行政許可實施程式規定》， 如果證券仲介機構或其從業人員涉案， 該仲介機構的存量非涉案同類業務的審查被中止審查後， 可以指派非涉案人員進行覆核， 進而實現恢復審查;否則， 終止審查。 這意味著， 證監會增加了仲介機構的存量非涉案同類業務的行政許可審查的彈性空間。
也就是說， 即使一個項目出現問題， 也不會波及其他項目組的推進，
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