特別提示
天聖製藥集團股份有限公司（以下簡稱“天聖製藥”、“發行人”）首次公開發行不超過5,300萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）的申請已獲中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]620號”文核准， 本次發行採用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）和網上向持有深圳市場非限售A股股份市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。
發行人與華西證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人（主承銷商）”或“主承銷商”）協商確定本次發行股份數量為5,300萬股。 回撥機制啟動前，
本次發行在繳款環節發生重大變化， 敬請投資者重點關注， 主要變化如下：
1、網下投資者應根據《天聖製藥集團股份有限公司首次公開發行股票網下發行初步配售結果公告》，
如同一配售對象同日獲配多隻新股， 務必對每只新股份別足額繳款， 並按照規範填寫備註。 如配售對象單只新股資金不足， 將導致該配售物件當日全部獲配新股無效， 由此產生的後果由投資者自行承擔。
網上投資者申購新股中簽後， 應根據《天聖製藥集團股份有限公司首次公開發行股票網上中簽結果公告》履行資金交收義務， 確保其資金帳戶在2017年5月12日（T+2日）日終有足額的新股認購資金， 投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時， 主承銷商將中止本次新股發行， 並就中止發行的原因和後續安排進行資訊披露。
3、網下獲配投資者未及時足額繳納認購款的， 將被視為違約並應承擔違約責任， 主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。 網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳款的情形時， 6個月內不得參與網上新股申購。
4、本公告一經刊出， 即視同已向參與網下申購並獲得初步配售的網下投資者送達獲配繳款通知。
一、網下發行申購情況及初步配售結果
（一）網下發行申購情況
根據《證券發行與承銷管理辦法》（證監會令[第121號]）的要求，
本次發行的網下申購工作已於2017年5月10日（T日）結束。 經核查確認， 全部有效報價投資者及其管理的配售物件中， 有12家網下投資者管理的12個配售物件未按照《發行公告》的要求進行網下申購， 其餘3,529家網下投資者管理的5,610個有效報價配售物件全部按照《發行公告》的要求進行了網下申購， 有效申購數量為3,516,320萬股。 未按照《發行公告》的要求進行網下申購的12家投資者具體名單如下：
■
（二）網下初步配售結果
根據《天聖製藥集團股份有限公司首次公開發行股票初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公告》”）中公佈的網下配售原則和計算方法，
本次網下發行有效申購數量為3,516,320萬股， 其中公募基金和社保基金（A類投資者）有效申購數量為833,170萬股， 占本次網下發行有效申購數量的23.69%；企業年金和保險產品（B類投資者）有效申購數量為186,480萬股， 占本次網下發行有效申購數量的5.31%；其他投資者（C類投資者）有效申購數量為2,496,670萬股， 占本次網下發行有效申購數量的71.00%。
根據《初步詢價及推介公告》規定的網下配售原則， 各類投資者的獲配資訊如下：
■
所有配售物件的配售股數隻取計算結果的整數部分， 最後不足一股的零股累積之和為4,966股。 根據《初步詢價及推介公告》披露的配售原則，該4,966股餘股配售給德邦大健康靈活配置混合型證券投資基金。
以上配售安排及結果符合《初步詢價及推介公告》公佈的配售原則。最終各配售物件獲配情況詳見附表。
二、主承銷商聯繫方式
上述網下投資者對本公告所公佈的網下配售結果如有疑問，請與本次發行的主承銷商聯繫。具體聯繫方式如下：
連絡人：資本市場部
聯繫電話：010-68566685、010-68566670
發行人：天聖製藥集團股份有限公司
保薦人（主承銷商）：華西證券股份有限公司
2017年5月12
附表：網下投資者配售明細表
根據《初步詢價及推介公告》披露的配售原則，該4,966股餘股配售給德邦大健康靈活配置混合型證券投資基金。以上配售安排及結果符合《初步詢價及推介公告》公佈的配售原則。最終各配售物件獲配情況詳見附表。
二、主承銷商聯繫方式
上述網下投資者對本公告所公佈的網下配售結果如有疑問，請與本次發行的主承銷商聯繫。具體聯繫方式如下：
連絡人：資本市場部
聯繫電話：010-68566685、010-68566670
發行人：天聖製藥集團股份有限公司
保薦人（主承銷商）：華西證券股份有限公司
2017年5月12
附表：網下投資者配售明細表