2017年3月18日， 第11屆中國（深圳）私募基金高峰論壇在深圳舉辦。 中國證券投資基金業協會副會長張小艾為該論壇致辭， 他表示近幾年私募基金取得了爆發式的增長， 是實體經濟轉型升級（愛基,淨值,資訊）的重要推動力量。 此外， 私募基金行業已經進入規範發展的新階段。
中國證券投資基金業協會副會長張小艾
以下為致辭原文：
張小艾：尊敬的劉主任、何區長、孫會長， 各位私募界的朋友們、女士們、先生們：大家上午好！很高興受邀參加本次論壇， 我謹代表中國證券投資基金業協會對由深圳市私募基金業協會等單位主辦的本次私募界盛會的召開表示熱烈的祝賀。
借此機會， 我重點談一談對私募行業自律管理和服務的幾點認識。
首先， 近年來私募基金行業發展引人矚目， 就像主持人剛才說的， 取得了爆發式的增長。 基金業協會自2014年2月開始辦理私募基金登記備案以來，
第二， 私募基金是實體經濟轉型升級的重要推動力量， 我國已經進入經濟轉型的關鍵時期， 私募基金行業已經自身的專業能力不斷地發現價值、創造價值， 肩負著支援實體經濟創新， 推動產業結構升級的重任。 在這一過程中，
第三， 私募基金行業已經進入規範發展的新階段， 中國證券投資基金業協會作為法定的投資基金業行業自律組織， 秉承自律、服務、創新宗旨， 制定行業標準和職業規範， 維護合規健康的行業生態環境，
在行業快速發展的同時， 我們也清醒地看到， 私募基金行業存在的問題和風險不容忽視。
主要體現在：私募基金基礎性法律體系亟待加強， 行業標準不統一、多層嵌套、通道業務和關聯交易等套利活動頻繁，
新的一年， 中國證券投資基金業協會將緊緊圍繞扶優限劣的方針， 大力宣導三個博弈， 在登記備案環節讓私募基金管理人與律師、會計師等仲介服務機構在相互博弈中相互增進， 在基金募集階段， 通過資訊披露制度和基金合同保障投資者的知情權， 引入資管機構和投資者間的博弈。 在投資端， 資產管理機構要充分發揮行使買方定價權和投票權， 促進上市公司指導非上市金融企業不斷優化基本面， 提升核心競爭力，形成資本市場買方賣方之間的博弈。協會通過明確的行業行為規則，有效的事中、事後監測檢查，有力的違規違紀處分，引導市場回歸應有的博弈環境和博弈秩序，推動資產管理機構堅定不移地維護累積自身信譽，維護自身的利益，夯實機構投資者和監管之間的信任，打造一個健康誠信的私募行業。
下一步基金業協會將重點開展以下幾項工作：
一、加強行業自律管理，繼續推進協會7+2私募基金自律規則體系建設，修訂私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法。夯實私募基金行業的各項行為標準，探索優化私募基金管理人登記和產品備案流程，建立優質私募基金綠色通道，提高業務透明度和辦理效率，堅守資產管理的本職，嚴格非標準化債權類私募基金的備案管理。根據協會的會員管理辦法，理順入會流程，提高會員品質，加強事中、事後管理，落實執行私募基金資訊披露制度，敦促行業按照指引要求向投資者披露基金資訊，並在協會私募基金資訊披露系統進行備份，加強資訊統計分析，利用大資料輿情監測和投訴管理舉報，強化事中、事後的動態監測，以問題和風險為導向開展自律檢查，建立不予登記的私募基金管理人申請機構的公示制度，增強對不予登記制度的業務辨識度。
二、建立行業誠信機制。堅持資訊化電子報送，預計3月底將全面上線資產管理業務綜合管理平臺，提高私募基金管理人及產品的資訊報送品質和覆蓋維度，提升資料獲取、監測監控與統計分析的技術基礎，加強私募基金管理人嚴重失信黑名單，建立不盡職律師及律師事務所公示制度，細化分類公示體系，健全持續的誠信約束機制，積極參與失信聯合懲戒機制，將誠信資訊報送證監會誠信系統及全國資訊共用平臺。優化行業生態環境，敦促各類基金管理人堅守受託人義務，關注焦點重回客戶利益與自身聲譽，結合基金從業人員資料庫的完善升級，通過採集分析與從業者從業資質、職業發展、過往業績表現等密切相關的專項資料，建立從業人員誠信記錄累積機制，使優秀的專業人才從資料藍海中脫穎而出。
三、完善分層分類管理，培育行業生態。加強地方聯席會議機制，落實聯席會議成果，探索分層管理機制。協會理事會今年已特批500萬元專項經費用於協調地方協會參與行業自律，共建分層分地域的主動管理機制，大力發揮協會各私募基金專業委員會和中國天使投資聯盟的作用，加快成立專項業務小組，提升協會專業化服務水準，引導早期資本與雙創進程緊密結合。同時落實《私募投資基金服務業務管理辦法》，全面樹立行業服務業務類別，加強服務機構的自律管理，引導市場各方各盡其責，打造良好的行業生態，促進私募基金服務業的持續健康發展，不斷加強對律師事務所、會計師事務所等私募基金行業服務機構與相關從業人員的私募業務溝通與培訓，督促服務機構公平競爭、有序發展，為私募基金管理人爭取收費合理、品質可靠、內容豐富的仲介外包服務，研究促進FOF的合規發展，實現行業專業化分工，提升私募機構管理水準。
四、切實解決行業難題，夯實行業法律法規基礎。積極配合國務院法制辦制定《私募投資基金管理條例》，配合證監會修訂《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規的修訂工作。
針對行業反映的問題解決行業發展問題，落實基金法第十二條精神，推動合夥型和公司型基金管理人享有平等展業權利。落實基金法第一百五十四條精神，推動嵌入式基金、合夥型基金在設立、運營、退出各環節享受公平待遇。研究財稅2016（140）號文相關落實，最大程度地減少對行業的影響，積極推動基於基金產品稅收中性原則的稅收頂層設計安排等等。受財政部委託做好豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股減持業務的公示工作，細化審查標準，做好公示相關服務，積極推進符合條件的私募基金管理人參與新三板做市商試點等工作，為私募基金行業拓展業務空間服務。
五、建立ESG評價體系，協會將全面推動私募基金管理機構充分發揮買方優勢，積極踐行以保護環境、維護社會正義，以及強化投資目標公司的公司治理為核心的社會責任投資。私募基金行業評價業務面臨著資料不全、覆蓋面不廣、分類標準不統一的難題，基金業協會自身不搞評級，我們將探索建立私募基金評價的基本標準，規範評價行為。建立社會責任ESG評價指標，就是希望私募機構不僅要考慮傳統的業績規模指標，還要分析ESG的綜合責任指標，鼓勵私募基金為經濟可持續發展提供長期資金，促進實體經濟基本面的持續優化，為投資者創造可持續的投資價值。
以上是我的一些不成熟的看法，不當之處請大家批評指正，最後預祝本次論壇取得圓滿成功，謝謝大家！
提升核心競爭力，形成資本市場買方賣方之間的博弈。協會通過明確的行業行為規則，有效的事中、事後監測檢查，有力的違規違紀處分，引導市場回歸應有的博弈環境和博弈秩序，推動資產管理機構堅定不移地維護累積自身信譽，維護自身的利益，夯實機構投資者和監管之間的信任，打造一個健康誠信的私募行業。下一步基金業協會將重點開展以下幾項工作：
一、加強行業自律管理，繼續推進協會7+2私募基金自律規則體系建設，修訂私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法。夯實私募基金行業的各項行為標準，探索優化私募基金管理人登記和產品備案流程，建立優質私募基金綠色通道，提高業務透明度和辦理效率，堅守資產管理的本職，嚴格非標準化債權類私募基金的備案管理。根據協會的會員管理辦法，理順入會流程，提高會員品質，加強事中、事後管理，落實執行私募基金資訊披露制度，敦促行業按照指引要求向投資者披露基金資訊，並在協會私募基金資訊披露系統進行備份，加強資訊統計分析，利用大資料輿情監測和投訴管理舉報，強化事中、事後的動態監測，以問題和風險為導向開展自律檢查，建立不予登記的私募基金管理人申請機構的公示制度，增強對不予登記制度的業務辨識度。
二、建立行業誠信機制。堅持資訊化電子報送，預計3月底將全面上線資產管理業務綜合管理平臺，提高私募基金管理人及產品的資訊報送品質和覆蓋維度，提升資料獲取、監測監控與統計分析的技術基礎，加強私募基金管理人嚴重失信黑名單，建立不盡職律師及律師事務所公示制度，細化分類公示體系，健全持續的誠信約束機制，積極參與失信聯合懲戒機制，將誠信資訊報送證監會誠信系統及全國資訊共用平臺。優化行業生態環境，敦促各類基金管理人堅守受託人義務，關注焦點重回客戶利益與自身聲譽，結合基金從業人員資料庫的完善升級，通過採集分析與從業者從業資質、職業發展、過往業績表現等密切相關的專項資料，建立從業人員誠信記錄累積機制，使優秀的專業人才從資料藍海中脫穎而出。
三、完善分層分類管理，培育行業生態。加強地方聯席會議機制，落實聯席會議成果，探索分層管理機制。協會理事會今年已特批500萬元專項經費用於協調地方協會參與行業自律，共建分層分地域的主動管理機制，大力發揮協會各私募基金專業委員會和中國天使投資聯盟的作用，加快成立專項業務小組，提升協會專業化服務水準，引導早期資本與雙創進程緊密結合。同時落實《私募投資基金服務業務管理辦法》，全面樹立行業服務業務類別，加強服務機構的自律管理，引導市場各方各盡其責，打造良好的行業生態，促進私募基金服務業的持續健康發展，不斷加強對律師事務所、會計師事務所等私募基金行業服務機構與相關從業人員的私募業務溝通與培訓，督促服務機構公平競爭、有序發展，為私募基金管理人爭取收費合理、品質可靠、內容豐富的仲介外包服務，研究促進FOF的合規發展，實現行業專業化分工，提升私募機構管理水準。
四、切實解決行業難題，夯實行業法律法規基礎。積極配合國務院法制辦制定《私募投資基金管理條例》，配合證監會修訂《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規的修訂工作。
針對行業反映的問題解決行業發展問題，落實基金法第十二條精神，推動合夥型和公司型基金管理人享有平等展業權利。落實基金法第一百五十四條精神，推動嵌入式基金、合夥型基金在設立、運營、退出各環節享受公平待遇。研究財稅2016（140）號文相關落實，最大程度地減少對行業的影響，積極推動基於基金產品稅收中性原則的稅收頂層設計安排等等。受財政部委託做好豁免國有創業投資機構和國有創業投資引導基金國有股減持業務的公示工作，細化審查標準，做好公示相關服務，積極推進符合條件的私募基金管理人參與新三板做市商試點等工作，為私募基金行業拓展業務空間服務。
五、建立ESG評價體系，協會將全面推動私募基金管理機構充分發揮買方優勢，積極踐行以保護環境、維護社會正義，以及強化投資目標公司的公司治理為核心的社會責任投資。私募基金行業評價業務面臨著資料不全、覆蓋面不廣、分類標準不統一的難題，基金業協會自身不搞評級，我們將探索建立私募基金評價的基本標準，規範評價行為。建立社會責任ESG評價指標，就是希望私募機構不僅要考慮傳統的業績規模指標，還要分析ESG的綜合責任指標，鼓勵私募基金為經濟可持續發展提供長期資金，促進實體經濟基本面的持續優化，為投資者創造可持續的投資價值。
以上是我的一些不成熟的看法，不當之處請大家批評指正，最後預祝本次論壇取得圓滿成功，謝謝大家！