證監會擬暫停國海證券債券承銷業務1年
證監會新聞發言人張曉軍表示， 證監會對國海證券及其相關責任的處理結果， 去年12月13日， 國海證券爆發了債券風險事件， 給債券市場造成不良影響， 證監會高度重視， 進行了現場檢查。
檢查發現， 國海證券存在內部管理混亂、合規管理不規範等問題， 為了規範機構的經營行為， 證監會擬對國海證券依法進行嚴肅處理。 暫停國海證券資管產品備案一年， 暫停新開證券帳戶一年， 暫不受理債券承銷業務有關文件受理一年， 責令國海證券一年內限期改正，
證監會：機構不得存在讓渡管理責任的通道業務
證監會新聞發言人張曉軍19日表示， 各證券基金管理機構從事資管業務要堅持資管業務本源， 審慎勤勉履行管理人職責， 不得存在讓渡管理責任的通道業務， 希望資管管理人審慎開展業務， 取信于投資者， 切實履行合規風控等主體責任， 證監會將對經營混亂， 合規失效、風險外溢的機構從嚴監管。
證監會：繼續加強機構監管 加大檢查處罰力度
證監會新聞發言人張曉軍19日表示， 各證券基金管理機構要加強核心業務和關鍵人員的管理， 完善激勵約束機制， 不斷加強內部管控水準，
證監會：暫停新沃基金特定資管計畫備案手續
證監會新聞發言人張曉軍19日表示， 新沃基金去年12月通盈靈活基金， 受持有信用債券違約和高杠杆操作兩項因素疊加， 出現了大額質押到期無法支付的情況。 截至目前， 相關回購已經解除， 杠杆已消化， 風險因素得到化解， 證監會對新沃基金進行了現場核查， 核查發現， 上述專戶產品風控缺失是造成風險的根本原因， 同時， 新沃基金公募基金管理存在問題。
證監會擬對新沃基金和相關責任人進行嚴肅處理。 責令新沃基金對核查發現的風控問題進行改正， 暫停辦理特定資管計畫備案手續， 暫停受理公募基金註冊申請六個月， 對負有管理責任的總經理等人出具警示函等措施。
證監會對6宗案件作出行政處罰
證監會新聞發言人張曉軍19日表示， 證監會對六宗案件作出行政處罰， 其中包括了2宗操縱市場案， 1宗內幕交易案， 2宗資訊披露違法違規案， 1宗期貨公司違法違規案。
其中， 1宗期貨公司違法違規案涉及三立期貨， 山西證監會決定對三立期貨責令改正並給予10萬元罰款。
張曉軍表示， 上述行為破壞了市場秩序， 必須堅決打擊， 證監會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢，