5月19日， 證監會新聞發言人鄧舸在本週五例行發佈會上表示：
證監會擬暫停國海證券新開帳戶等三項業務1年
今日， 證監會新聞發言人張曉軍在發佈會上通報了證監會對國海證券及相關責任人的處理結果。
2016年12月13日， 國海證券發生債券風險事件， 公司原員工張揚等人， 以國海證券名義在外開展債券代持， 對市場造成不良影響。 證監會組織力量對其債券交易業務、資管業務、內控、合規和風控管理進行了全面檢查。
檢查發現， 國海證券存在內控混亂、合規管理不規範、違規事項多發等問題， 證監會擬對國海證券及有關人員嚴肅處理。 證監會擬對國海證券暫停資管產品備案1年， 暫停新開證券帳戶1年(經紀業務)， 暫不受理債券承銷業務1年。 同時， 證監會責令國海證券1年內限期改正， 增加內部合規的檢查次數， 對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選，
張曉軍表示， 證監會已經向國海證券及有關當事人送達了告知書；此外， 證監會還將對負責國海證券內控審計的會計師事務所的執業品質進行核查後依法處置。
證監會：暫停新沃基金特定資管計畫備案手續
證監會新聞發言人張曉軍19日表示， 去年12月20日， 新沃基金管理的乾元2號特定客戶資管計畫， 受持有信用債券違約和高杠杆操作兩項因素疊加影響， 發生了大額質押回購到期無法償付的情況。 截至目前， 相關回購已經解除， 產品質押杠杆已全部消化， 風險因素得到化解， 證監會對新沃基金進行了現場核查， 核查發現， 上述產品風控缺失、管理失當， 是造成風險事件的根本原因。
證監會擬對新沃基金和相關責任人進行嚴肅處理， 責令新沃基金對核查發現的風控問題進行改正， 暫停辦理特定客戶資管計畫備案手續， 暫停受理公募產品註冊申請六個月， 對負有管理責任的總經理等人出具警示函等措施。
證監會通報6宗案件行政處罰 1宗內幕交易案涉及彩虹精化
證監會對2宗資訊披露違規案、2宗操縱市場案、1宗內部交易案， 1宗期貨公司違法違規案作出行政處罰。 據介紹， 2宗操縱市場案分別涉及鐵嶺新城、市北高新；1宗內幕交易案涉及彩虹精化；2宗資訊披露違法違規案分別涉及昆明機床、遊久遊戲；1宗期貨公司違法違規案涉及三立期貨。
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