紐約州金融服務局（DFS）昨日發佈公告， 法國巴黎銀行（BNP Paribas S.A. BNPP）及其紐約分行長期嚴重違反相關外匯法規， 決定對其罰款3.5億美元。
DFS的公告指出， BNPP的不當行為包括外匯交易員串通操縱外匯貨幣價格及外匯基準利率；執行虛假訂單影響新興貨幣市場的匯率；與其他大型銀行的交易員共用機密的客戶資訊。
據DFS調查， 2007年至2013年期間BNPP在紐約、倫敦、東京等主要外匯交易中心的至少十二名員工參與了BNPP的不當行為， 期間一些外匯交易員參與的不當行為包括：
• 通過線上聊天室串通進行虛假交易， 操控外匯價格；
• 串通對部分貨幣的交易設定差價，
• 隱藏已執行訂單的利潤， 包括在給客戶打電話時使用秘密的手勢信號或故意改寫客戶訂單；
• 互相交換已完成和將進行的客戶訂單資訊， 並通過個人電子郵件分享機密的客戶資訊， 包括通過複雜的代碼簿識別大量客戶、中央銀行、重要的市場參與者及詳細的交易量。
而BNPP也于昨日申明將支付3.5億美元的罰款， 並對過去的不當行為表示深感遺憾。
BNPP還將配合DFS的調查並採取補救措施， 包括加強內部控制和風險管理， 依據新的行為準則對員工進行再次培訓， 上述參與不當行為的員工已被禁止從事該行業、被解雇或者受到紀律處分；公司高層將監督保證公司的外匯交易業務在遵守紐約州法律法規的情況下進行。 ■