西南證券17日發佈公告稱, 收到證監會的立案調查通知, 其投行業務將受到影響。 西南證券承攬的18個相關項目將遭遇連坐而被按下暫停鍵。 據統計, 以保薦機構西南證券身份推薦的在會投行專案有18個, 其中IPO項目10個、再融資項目6個、並購重組項目2個。
今年3月10日, 九好集團與鞍重股份聯手進行忽悠式重組, 以期達到借殼上市的目的, 九好集團及其鞍重股份的資訊披露存在虛假記載和重大遺漏, 西南證券正是該起案件的仲介機構。
對於忽悠式重組, 網友呼籲應儘快對證券法進行修改, 切實加大對違法違規行為的查處力度。
所謂“冤有頭、債有主”, 廣大中小投資者往往是上市公司虛假陳述的直接受害者。 行政處罰力度有其上限, 建立完善的投資者起訴、追償制度, 用高額的民事賠償震懾違法行為, 是成熟市場更常見的制度設計。