時代週報記者 盛瀟嵐 發自上海
5月19日下午， 證監會宣佈， 暫停國海證券資管產品備案1年、暫停新開證券帳戶1年， 其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理。
對與事件相關的5名違規人員移交中國證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。 此外， 對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所， 證監會還將對其執業資質進行核查後， 依法處理。
對於如此組合拳式的重罰， 多位受訪業內人士均表示“超過預期”。 安信證券非銀金融首席分析師趙湘懷認為“蘿蔔章”事件對國海證券後續業績影響有限， 其主要邏輯是：公司損失小於市場預期；公司承擔債券安全性高；大股東擬增持不超過2%的公司股份， 表現大股東對公司的支持和認可。
此前， 市場影響非常惡劣的萬福生科欺詐發行案， 其保薦機構平安證券也只受到暫停業務資格三個月的處罰。 而此次監管層為何出如此重拳， 鄭合認為， “嚴監管時期， 金融監管的各個領域都是無比嚴格的”。
國海證券表示， 在相關正式決定下發之日起一年內， 公司債券承銷、資產管理、新開證券帳戶業務開展將受到不利影響， 並可能對公司當期經營業績造成一定影響。
針對內部控制和風險管理問題， 國海證券於2017年3月先後發佈了《國海證券股份有限公司2016年度內部控制評價報告》和《國海證券股份有限公司全面風險管理辦法 ， 除轉載外， 均為時代線上版權所有， 未經書面協議授權， 禁止轉載、連結、轉貼或以其他方式使用。