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身陷忽悠式重組遭調查 西南證券股票複牌表現堪憂

京華時報訊 (記者敖曉波)由於踩雷九好集團和鞍重股份的忽悠式重組, 西南證券昨天發佈公告, 於上週五收到了證監會的立案調查通知, 不僅公司旗下18個保薦專案全部遭叫停, 公司股票複牌表現也堪憂。 而匯金等“國家軍”也不幸踩雷。

證監會立案調查西南證券

距離九好集團和鞍重股份忽悠式重組曝光僅一周, 作為涉事機構的西南證券自然也在劫難逃。 西南證券18日公告, 公司於17日收到了證監會的立案調查通知。

西南證券此番遭到證監會立案調查, 禍起一場忽悠式重組。 經過證監會調查,

浙江九好集團通過各種手段虛增2013-2015年服務費收入2.6億餘元, 虛增2015年貿易收入57萬餘元, 虛構銀行存款3億元。 為掩飾資金缺口, 借款購買理財產品或定期存單, 並立即為借款方關聯公司質押擔保。

九好集團通過上述種種惡劣手段, 將自己包裝成價值37.1億元的“優良”資產, 與鞍山重型礦山機器股份有限公司(鞍重股份)聯手進行忽悠式重組, 以期達到借殼上市之目的。

證監會認定, 九好集團及鞍重股份的資訊披露存在虛假記載和重大遺漏。

18個保薦專案悉數叫停

公開信息顯示, 西南證券遭到證監會立案調查並非僅此一次。 2016年6月23日, 西南證券發佈公告稱, 收到《中國證券監督管理委員會調查通知書》, 因該公司涉嫌未按規定履行職責,

證監會決定對該公司立案調查。 在同一時間, 西南證券發佈證監會重慶證監局行政監管措施決定書的公告, 公司因違反《證券公司風險控制指標管理辦法》及《關於加強上市證券公司監管的規定》, 被證監會重慶證監局要求在4個月內對風險控制指標不符合規定的情形予以改正。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定, 處於立案調查期間, 中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦, 暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦, 也暫不受理公司作為獨立財務顧問出局的檔。

對此, 西南證券表示, 預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響, 並可能對公司當期經營業務造成一定的影響。

據記者瞭解, 西南證券所指的影響並不小。 根據證監會公佈的公開信息顯示, 西南證券在會投行項目共18個。 其中包括甘肅國芳工貿(集團)、合肥立方製藥、湖南鹽業、北京新興東方航空裝備等10個IPO項目, 廣匯能源、浙江康恩貝、茂碩電源科技等6個非公開發行專案, 以及真視通、華麗創通2個並購重組項目。

股價表現堪憂 “國家軍”踩雷

公開信息顯示, 西南證券成立於1999年, 目前公司註冊資本56.45億元人民幣, 是唯一一家註冊地在重慶的全國綜合性證券公司, 在全國29個省份獲批設立119家證券營業部和9家分公司, 擁有17個投行業務部門。

不幸踩雷證監會主席劉士余口中的“大案”, 西南證券股價複牌後的表現也成為市場關注的焦點。 有市場分析認為,

其股價下跌在所難免。 截至2016年9月30日資料, 中國證券金融股份有限公司持有公司股份12080.52萬股, 占公司總股本的2.60%;中央匯金投資有限責任公司持股6239.26萬股, 占比1.34%。

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