2016年12月12日， 中國證監會公佈了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《投資者適當性辦法》）及《關於實施；的規定》， 上述規定將自2017年7月1日起施行。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》共43條， 證監會主席助理黃煒將之歸納為三類：一是以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務；二是以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務；三是以“將適當的產品銷售給適當的投資者”為目標的銷售匹配義務。
新規發佈距今已有3個多月， 公募基金和協力廠商機構都開始組織學習， 提高投資者審核標準，
隨著《投資者適當性辦法》施行日期的臨近， 多家公募已經多次組織學習新規， 成立了專門執行小組， 並啟動了銷售系統改造， 對公司現有銷售系統審核標準也將進行升級和整改。
中國基金報
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