不過, 有人歡喜有人愁, 面對檢查, 有私募表示, 近年來私募監管體系日益完善, 運營上越來越規範, 能夠從容應對抽查。 也有私募對此仍有擔憂, 四處諮詢檢查內容。
中國基金報記者 吳君
根據證監會2017年私募基金專項檢查統一部署, 近日, 多地證監局陸續啟動了轄區內私募基金管理機構抽查, 包括上海、四川、江西等9個地區, 被抽查私募約60家。
對於今年的專項檢查行動, 私募人士普遍認為此舉對淨化行業空氣、規範私募發展有好處。 不過, 有人歡喜有人愁, 面對檢查, 有私募表示, 近年來私募監管體系日益完善,
十地證監局啟動私募
專項檢查、自查行動
據悉, 近期證監會向各地證監局下發《關於開展2017年私募基金專項檢查的通知》, 要求證監局開展轄區2017年私募基金管理機構檢查物件隨機抽取工作。 上海、四川、海南、青島、甘肅、寧夏、陝西、江西等地區證監局按照“兩隨機、一公開”要求, 依據“問題導向+隨機抽取”原則, 陸續開展轄區內的私募檢查。
在私募數量眾多、管理規模較大的上海轄區, 2月22日, 上海證監局表示, 按照管理規模進行分層, 共抽取了朱雀投資、耀之資產、銀葉投資、雁豐投資等13家私募證券投資機構, 交銀國際股權投資、賽領資本、金浦產業投資基金等13家私募股權投資機構,
此前, 甘肅、江西等地證監局也公佈了專項檢查對象名單。 甘肅包括甘肅大乘基金等3家私募, 江西包括萍鄉萬方資產管理合夥企業等3家私募, 四川包括成都雙流英飛尼迪創投等4家機構, 青島包括青島國投厚源投資等6家機構。 此外, 3月7日, 海南證監局也公佈現場檢查對象名單, 包括海南合生天澤投資等5家私募。
除了已公佈具體抽查名單的證監局, 陝西、天津、寧夏等地證監局近日也表示要開展2017年私募專項檢查, 部分已確立物件但未對外公佈。
2月27日, 天津證監局宣佈今年工作重點是開展私募基金、銀行間私募債券基金現場檢查以及隨機抽查。
除了各地的抽查行動, 記者獲悉, 為督導轄區私募基金管理人提高規範運作意識, 強化行業自律管理, 近日寧波、寧夏、陝西等地證監局還向轄區私募下發自查通知, 三地要求自查的私募超過200多家。
私募從容應對檢查
去年8月證監會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執法行動情況,
此次各地證監局再度啟動私募基金專項檢查, 在私募圈中引起不小震動。 有私募人士向記者表示, 去年由於不太重視而被列入監管的不規範機構名單, 現在會格外注意合規運營。 上海某中型私募市場人士非常緊張今年的私募檢查, 四處諮詢私募檢查的重點內容, 以求能對照清單做好自我規範。
有私募介紹, 去年檢查的內容主要包括五大方面:募資行為的合規性、資金資產的安全性、資訊披露的及時性、基金杠杆運用情況、是否存在侵害投資者權益行為等。
中國基金報
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