唐志順 畫
18個保薦項目再遭“連坐”， 當期業績雪上加霜
金羊網記者 莫謹榕 實習生 黃思堯
九好集團“忽悠式”重組大案備受市場關注，
九好集團重組面臨頂格罰款
3月10日， 九好集團因“忽悠式”重組被證監會點名批評並公佈罰款細節， 3月17日該專案的財務顧問西南證券就收到立案調查通知書。 儘管調查通知書並未指明西南證券遭查原因， 市場人士普遍認為， 此次西南證券遭調查是九好集團被罰的餘波。
據證監會官網公佈資訊顯示， 九好集團通過各種手段虛增2013-2015年服務費收入2.6億餘元， 虛增2015年貿易收入57萬餘元，
證監會表示， 上述違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣， 違法情節特別嚴重。 證監會已經向當事人送達行政處罰事先告知書， 擬對九好集團、鞍重股份及主要責任人員在《證券法》規定的範圍內頂格處罰， 對本案違法主體罰款合計439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬採取終身市場禁入以及5-10年不等的證券市場禁入。
西南證券承攬專案再遭連坐
西南證券作為本次重大資產重組專案的獨立財務顧問， 自然首當其衝被調查。 鞍重股份的公告顯示， 在重組過程中， 西南證券出具了《重組預案獨立財務顧問核查意見表》， 表示對九好集團的主營業務、行業地位、財務狀況等進行了核查。
西南證券稱， 根據相關規定， 處於立案調查期間， 證監會暫不受理該公司作為保薦機構的推薦， 暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦， 暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的檔， 預計該公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響， 並可能對當期經營業績造成一定的影響。 這也意味著， 西南證券正在承攬的18個相關專案將遭遇“連坐”而被按下暫停鍵。
羊城晚報記者根據Wind資料庫統計顯示， 截至3月19日， 在IPO項目中， 西南證券作為保薦機構的項目， 包括深圳瑪絲菲爾時裝、湖南鹽業、北京百華悅邦、廣東科茂林產化工等在內的10個項目， 此外， 還有再融資項目6個、並購重組項目2個， 共計18個項目。
事實上， 這不是西南證券第一次踩到監管紅線。 去年， 西南證券也曾因涉嫌未按規定履行職責被證監會立案調查， 市場普遍認為是因大有能源的欺詐發行問題， 當時西南證券承攬的多個項目也受到影響。
時隔10個月之後， 西南證券再次被立案調查， 對其當期業績無疑雪上加霜。 受到投行項目暫停的波及， 西南證券去年業績明顯下滑。