3月18日， 國泰君安公告表示， 公司H股保薦人已於3月17日收到香港聯交所向其發出的信函， 當中指出香港聯交所上市委員會已審閱公司的上市申請， 但該信函並不構成正式的上市批准， 香港聯交所仍有對公司的上市申請提出進一步意見的權力。
國泰君安國際3月16日公告稱， 香港聯交所舉行了國泰君安的上市聆訊， 審議國泰君安發行不超21過1,196,000,000股境外上市外資股並在香港聯交所主機板上市的申請。 假設15%超額配售權獲得全部行使， 以及國泰君安可換股債券尚未獲得轉換， 則此次國泰君安赴港上市將發行股份的市值預計約253.2億港元(相當於225.3億元人民幣).
而隨著國泰君安的H股上市， 其各方面資本實力將有所提高。 年報顯示， 中信證券2016年營業收入380億元， 淨利潤103.68億元， 國泰君安2016年實現營業收入257.65億元， 歸屬母公司淨利潤98.41億元。
2011年至2015年， 國泰君安的營業收入、淨利潤及總資產規模連續五年排名行業第三。 2016年， 國泰君安的營業收入、淨利潤均排名行業第二。 銀河證券券商研究員認為， 國泰君安的H股上市， 有助於進一步提升公司資本實力,為公司境內外證券業務發展提供資金支援,同時助推國際化戰略開展,提升綜合競爭實力。
國泰君安也表示， 公司的目標是成為本土全面領先、具有國際競爭力的綜合金融服務商。 具體而言，
值得注意的是， 在國泰君安的檔中， 也披露了救市資金的盈虧情況。
2015年， A股市場大幅波動。 同年7月和9月， 國泰君安連同另外20家及49家中國證券公司向中國證券金融設立的轉戶處置， 購買中國藍籌股ETF， 穩定股市。 國泰君安披露， 兩次共計向中國證券金融出資人民幣170億元。
至2015年及2016年底， 國泰君安救市資金的公允價值分別為161.69億元和159.64億元。 這意味著截至2016年底， 救市資金仍處於些許虧損狀態。
在自營帳戶方面， 2015年7月， 國泰君安亦承諾， 上證綜指在4500以下，