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24家私募因失聯被註銷:澤熙在列,去年4月起進入失聯名單

3月20日, 中國證券投資基金業協會在官網上公佈了一批因失聯被註銷的私募基金管理人名單。

這批被註銷的名單共包括24家私募機構, 失聯時間跨度從2015年11月到2016年10月。 其中, 上海澤熙投資管理有限公司赫然在列。

澤熙投資進入失聯名單的時間, 是在2016年4月18日。 當時, 基金業協會發佈了第五批失聯(異常)私募機構名單, 共含有17家機構, 其中就包括澤熙投資。 在基金業協會的官網上, 澤熙投資被列入異常機構名單的理由是:“未按要求按時提交經審計的年度財務報告;未按要求進行產品更新累計2次及以上”。

澤熙投資的掌門人, 曾經的私募大佬徐翔, 涉嫌操縱證券市場案, 於2017年1月23日在青島市中級人民法院一審宣判。

宣判結果顯示, 被告人徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場罪, 分別被判處有期徒刑五年六個月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年, 同時並處罰金。

按照基金業協會的規定, 所謂“失聯”, 是指通過這些公司在私募基金登記備案系統預留的固定電話、手機號碼、電子郵件等方式, 均無法與公司取得聯繫, 公司亦未在限定時間內回復相關情況說明。 如果在失聯名單上的機構不能在5個工作日之內, 對公司經營情況及風險情況予以書面說明, 則將被正式認定為失聯(異常)私募機構, 並在官方網站上進行公示。

2017年1月12日,

基金業協會發佈《關於優化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》規定, “自失聯機構公告發佈之日起, 列入失聯機構的私募基金管理人, 滿三個月且未主動聯繫協會並提供有效證明材料的, 協會將註銷其私募基金管理人登記。 ”

基金業協會公告顯示, 現有24家機構符合公示期滿三個月且未主動聯繫協會並提供有效證明材料的註銷條件, 被註銷的名單如附文所示。 據悉, 這些資訊將計入資本市場誠信檔案資料庫, 社會公眾可通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺進行查詢。

最新資料顯示, 截至2017年2月底, 基金業協會已登記私募基金管理人數量達到18306家, 已備案私募基金48626只, 認繳規模11.35萬億元, 實繳規模8.55萬億元,

私募基金從業人員28.23萬人。

隨著私募行業的日益壯大, 私募機構管理和監管也開始逐步從嚴。 以2016年2月5日發佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》為標誌, 基金業協會不斷完善管理人登記、產品備案和從業人員管理措施, 截至2016年底, 協會共註銷12834家私募基金管理人, 一大批無展業能力的空殼機構被註銷。

附:因失聯被註銷的私募基金管理人名單

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