獨立董事意見
東莞勁勝精密元件股份有限公司
獨立董事關於公司第四屆董事會第五次會議
相關事項的獨立意見
作為東莞勁勝精密元件股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事， 根
據《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（以下簡稱“《股票上市
規則》”）、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》（以下簡稱“《規範運
作指引》”）、《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等相關法律、法規
和規範性檔規定， 以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等相關規定， 基於
獨立判斷立場， 我們對公司第四屆董事會第五次會議相關事項進行了認真審議並
發表如下獨立意見：
一、關於公司轉讓全資子公司東莞華晶粉末冶金有限公司部分股權的獨立意
見
為落實公司智慧製造戰略， 吸引和留住優秀人才， 促進全資子公司的長遠發
展， 公司擬根據國眾聯資產評估土地房地產估價有限公司出具的國眾聯評報字
(2017)第 2-0426 號資產評估報告對東莞華晶粉末冶金有限公司（以下簡稱“華
晶 MIM”）全部權益價值的評估結果， 向全資子公司華晶 MIM 核心管理人員彭毅
萍先生轉讓華晶 MIM 10%股權， 轉讓價格為 1,313.02 萬元（單位：人民幣， 下
同）；向華晶 MIM 部分管理人員共同投資設立的東莞市華歐實業投資有限公司轉
讓華晶 MIM 7%股權， 轉讓價格為 919.12 萬元。 本次轉讓部分股權後，
有華晶 MIM 83%股權。 本次股權轉讓交易不會導致公司合併報表範圍的變化。 經
過認真審核， 公司獨立董事認為：
公司本次向全資子公司華晶 MIM 核心管理人員及其投資設立的企業轉讓華
晶 MIM 部分股權， 系根據華晶 MIM 的全部權益評估價值公平、公允定價。 本次股
權轉讓交易系公司全面落實智慧製造戰略的需要， 有利於實施對優秀人才的激
勵， 促進子公司的長遠發展。 公司本次股權轉讓交易符合相關法律法規、規範性
檔的規定， 符合公司和全體股東的利益。
綜上所述， 公司獨立董事一致同意公司轉讓全資子公司華晶 MIM 部分股權的
獨立董事意見
相關事項。
二、關於公司全資子公司轉讓全資孫公司深圳市創智自動化有限公司部分股
權暨關聯交易的獨立意見
公司全資子公司深圳市創世紀機械有限公司（以下簡稱“創世紀”）為便於
實施對優秀管理和技術人才的激勵， 促進全資孫公司的長遠發展， 擬向東莞市盛
鵬股權投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“盛鵬投資”）轉讓深圳市創智自動
化有限公司（以下簡稱“創智自動化”）的 49%股權， 結合深圳鵬盛會計師事務
所出具的深鵬盛專審字【2017】第 109 號審計報告確定轉讓價格為 245.00 萬元。
本次轉讓部分股權後， 創世紀將持有創智自動化的 51%股權。 本次股權轉讓交易
不會導致公司合併報表範圍的變化。
盛鵬投資為創智自動化部分核心管理和技術人員參與投資設立的有限合夥
企業，
《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的規定， 盛鵬投資為公司關聯方。 經過
認真審核， 公司獨立董事認為：
公司全資子公司創世紀本次向關聯方轉讓全資孫公司創智自動化股權的交
易， 根據創智自動化的資產價值公平、公允定價， 遵循了自願、平等、互惠互利、
公平公允的原則。 創世紀向創智自動化部分核心管理和技術人員參與投資的企業
轉讓股權， 有利於實施對優秀管理和技術人才的激勵， 促進下屬孫公司的長遠發
展。 創世紀本次轉讓孫公司部分股權暨關聯交易事項， 已經董事會審議通過， 關
聯董事回避表決， 符合相關法律法規、規範性檔的規定，
的利益。
綜上所述， 公司獨立董事一致同意全資子公司創世紀向關聯方轉讓孫公司部
分股權暨關聯交易的相關事項。
三、關於公司及全資子公司與深圳金創智融資租賃有限公司關聯交易及擔
保事項的獨立意見
公司全資子公司創世紀主營數控機床、玻璃精雕機等高端裝備製造業務， 公
司及下屬部分子公司對外開展自動化生產線建設、智慧工廠改造業務， 部分客戶
採用新購設備直接融資租賃的方式採購設備產品。 結合行業特點、為滿足客戶需
獨立董事意見
求， 公司間接參股的深圳市金創智融資租賃有限公司（以下簡稱“金創智”）擬
為符合新購設備直接融資租賃交易條件的客戶提供融資租賃服務， 公司及全資子
公司擬為部分客戶通過融資租賃方式採購設備產品提供擔保。
公司及全資子公司作為部分客戶與金創智新購設備直接融資租賃交易的第
三方，擬與金創智開展金額不超過 20,000.00 萬元的交易。公司及全資子公司擬
為通過與金創智融資租賃方式購買設備的客戶提供合計不超過 10,000.00 萬元
的回購擔保，擔保金額占公司 2016 年度經審計淨資產的 1.95%。
公司全資子公司勁勝技術責任有限公司持有金創智31.00%股權，深圳金瑞大
華企業管理有限公司（以下簡稱“金瑞大華”）持有金創智69.00%股權。公司董
事王瓊女士、董事夏軍先生配偶、董事王建先生配偶通過金瑞大華持有金創智部
分股權，王瓊女士、王建先生、夏軍先生擔任金創智的董事。根據《深圳證券交
易所創業板股票上市規則》的規定，金創智為公司關聯方。經過認真審核，公司
獨立董事認為：
我們在審議本次關聯交易的董事會召開前已經核查了公司及全資子公司與
金創智關聯交易及擔保事項的相關資料，相關議案提交董事會會議審議前，已經
我們事前認可並同意提交董事會審議；
公司及全資子公司與金創智的關聯交易已經公司第四屆董事會第五次會議
審議通過，關聯董事已回避表決，董事會會議的召集召開、審議表決程式等符合
有關法律法規和《公司章程》的規定；
公司及全資子公司與金創智的關聯交易，系促進數控機床、玻璃精雕機等高
端裝備製造業務及自動化生產線建設、智慧工廠改造業務相關產品銷售的需要，
符合公司生產經營的實際情況。公司及全資子公司本次關聯交易遵循了自願、平
等、互惠互利、公平公允的原則，不存在損害公司和全體股東利益的情形；
公司及全資子公司向購買設備產品、資信狀況及經營情況良好的客戶提供回
購擔保，有助於促進設備產品銷售、促進主營業務發展，符合公司和全體股東的
利益。
公司及全資子公司擬為部分客戶通過融資租賃方式採購設備產品提供擔保。
公司及全資子公司作為部分客戶與金創智新購設備直接融資租賃交易的第
三方，擬與金創智開展金額不超過 20,000.00 萬元的交易。公司及全資子公司擬
為通過與金創智融資租賃方式購買設備的客戶提供合計不超過 10,000.00 萬元
的回購擔保，擔保金額占公司 2016 年度經審計淨資產的 1.95%。
公司全資子公司勁勝技術責任有限公司持有金創智31.00%股權，深圳金瑞大
華企業管理有限公司（以下簡稱“金瑞大華”）持有金創智69.00%股權。公司董
事王瓊女士、董事夏軍先生配偶、董事王建先生配偶通過金瑞大華持有金創智部
分股權，王瓊女士、王建先生、夏軍先生擔任金創智的董事。根據《深圳證券交
易所創業板股票上市規則》的規定，金創智為公司關聯方。經過認真審核，公司
獨立董事認為：
我們在審議本次關聯交易的董事會召開前已經核查了公司及全資子公司與
金創智關聯交易及擔保事項的相關資料，相關議案提交董事會會議審議前，已經
我們事前認可並同意提交董事會審議；
公司及全資子公司與金創智的關聯交易已經公司第四屆董事會第五次會議
審議通過，關聯董事已回避表決，董事會會議的召集召開、審議表決程式等符合
有關法律法規和《公司章程》的規定；
公司及全資子公司與金創智的關聯交易，系促進數控機床、玻璃精雕機等高
端裝備製造業務及自動化生產線建設、智慧工廠改造業務相關產品銷售的需要，
符合公司生產經營的實際情況。公司及全資子公司本次關聯交易遵循了自願、平
等、互惠互利、公平公允的原則，不存在損害公司和全體股東利益的情形；
公司及全資子公司向購買設備產品、資信狀況及經營情況良好的客戶提供回
購擔保，有助於促進設備產品銷售、促進主營業務發展，符合公司和全體股東的
利益。