大族鐳射科技產業集團股份有限公司關於對深圳證券交易所問詢函回復的公告

本公司及董事會全體成員保證資訊披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

大族鐳射科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“大族鐳射”）2017年6 月14日收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關於對大族鐳射科技產業集團股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2017】第309號）（以下簡稱“問詢函”）,對公司與專業投資機構合作成立產業基金表示關注，要求公司對相關事項作出說明。

收到問詢函後，公司董事會針對問詢函提出的問題進行自查，現說明披露如下：

問題 1、公司設立投資基金時，是否處於以下期間：（1）使用閒置募集資金暫時補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金後十二個月；（3）將超募資金永久性用於補充流動資金或者歸還銀行貸款後的十二個月內。產業基金是否與主營業務相關，如否，請承諾在參與投資或設立投資基金後的十二個月內（涉及分期投資的，為分期投資期間及全部投資完畢後的十二個月內），不使用閒置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永久性補充流動資金（不含節餘募集資金）、將超募資金永久性用於補充流動資金或者歸還銀行貸款；

回復：

公司設立該投資基金時不屬於以下期間：（1）使用閒置募集資金暫時補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充流動資金後十二個月；（3）將超募資金永久性用於補充流動資金或者歸還銀行貸款後的十二個月內。

公司于2017年4月成立了新能源裝備事業部，目前已具備70%前段/中段整體鋰電池裝備供給能力，未來力爭早日形成電池生產車間和工廠交鑰匙工程的能力。本次戰略參股新能源產業基金，有利於推動公司在新能源裝備上下游產業鏈的戰略佈局，積極拓展公司新能源裝備業務，打造新的業務增長點。通過合作夥伴在各自領域的資源優勢，提升公司的綜合競爭力，符合公司中長期發展戰略。因此，產業基金與主營業務有較強的相關性。

問題 2、你公司對產業基金的投資決策是否有一票否決權；

回復：

公司為產業基金有限合夥人，對產業基金的投資決策沒有一票否決權。

問題 3、專業投資機構基本情況，包括機構名稱、成立時間、註冊地、法定代表人、控股股東、實際控制人、主要投資領域等。如合作方為合夥企業，應披露普通合夥人及有限合夥人等資訊；

回復：

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問題 4、其他參與設立產業基金的投資人情況簡介，包括投資人姓名或名稱、投資規模及持股比例、企業類型、法定代表人、主營業務，以及與上市公司之間是否存在關聯關係；

回復：

大族鐳射及其他出具出資意向函的投資人擬認繳規模如下（GP指普通合夥人， LP指有限合夥人）：

大族鐳射董事胡殿君是晨道投資的執行事務合夥人倚天投資的委派代表，

本次交易構成關聯交易。其他投資人與大族鐳射之間均不存在關聯關係。公司本次投資議案經股東大會審議通過後，尚需各出資人就出資條件達成一致，自全體出資人簽署正式協定之日起生效。公司將根據《中小企業板資訊披露業務備忘錄第12號：上市公司與專業投資機構合作投資》的規定，持續披露後續進展情況。

問題 5、關聯關係或其他利益關係說明，包括專業投資機構是否與上市公司存在關聯關係或利益安排、是否與上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員存在關聯關係或利益安排、是否與其他參與設立投資基金的投資人存在一致行動關係、是否以直接或間接形式持有上市公司股份等（如有，

應當披露股份數量、持股比例、持股目的、未來12個月內是否有增持或減持計畫）；

回復：

晨道投資為產業基金的普通合夥人，晨道投資出具的承諾函承諾如下：大族鐳射董事胡殿君是其執行事務合夥人倚天投資的委派代表，晨道投資與大族鐳射存在關聯關係，但不存在其他利益安排。晨道投資與大族鐳射控股股東、實際控制人、董事(除胡殿君以外)、監事、高級管理人員不存在關聯關係或利益安排。晨道投資與除大族鐳射以外的其他參與設立投資基金的投資人不存在一致行動關係。晨道投資不存在以直接或間接形式持有大族鐳射股份的情況。

問題 6、產業基金的會計核算方式；

回復：

在合夥期限內，晨道投資將以產業基金為會計核算主體，單獨建賬，獨立核算，單獨編制財務報告。大族鐳射擬將該筆投資記入“長期股權投資”科目核算。

問題 7、合作投資事項是否可能導致同業競爭或關聯交易。如是，應當說明是否已做出相應安排；

回復：

本次合作投資事項是公司的參股行為，不存在同業競爭關係。如果公司與該新能源產業基金未來在新能源裝備上下游產業鏈的投資專案產生關聯交易，公司將根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《公司章程》等相關規定，履行關聯交易審批程式及資訊披露義務。

問題 8、年初至披露日與該關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額。

回復：

年初至披露日公司與關聯人晨道投資未發生任何形式的關聯交易。

特此公告。

大族鐳射科技產業集團股份有限公司董事會

2017年6月21日