【證監打惡記】首宗滬港通跨境操縱市場案罰沒12億元 當事人“屢教不改”
《財經》記者 秦嘉敏/文 王東/編輯
“滬港通”開通以來, 利用內地與香港資本市場互聯互通機制跨境操縱市場的苗頭已經引起兩地監管機關共同關注。
經查實, 唐漢博跨境操縱“小商品城”案中, 唐漢博及其操盤手王濤利用3個香港帳戶和1個內地帳戶, 利用資金優勢, 通過虛假申報、盤中拉抬、對倒等手法, 對“滬股通”標的股票“小商品城”實施了操縱行為, 非法獲利4188萬餘元。
唐漢博、唐園子等操縱市場案中, 唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱“同花順”、“傑賽科技”,
2016年11月, 證監會已對此案查處細節做過通報。 證監會在調查中發現, 唐漢博等人涉嫌操縱“滬股通”標的股票“小商品城”。 案調查期間, 證監會根據其他線索, 同步查實了唐漢博等人涉嫌利用資金優勢、持股優勢操縱其他5只內地股票的另一起操縱案件。
此前, 涉案當事人唐漢博、唐園子均有受到證監會行政處罰的“黑歷史”, 唐漢博更是操縱市場的“慣犯”。 2014年, 唐漢博因涉嫌操縱“華資實業”股票價格、影響“華資實業”證券交易量和價格被被證監會“沒一罰五”, 罰沒款共計3896.43萬元。 2015年, 其又因操縱“銀基發展”股票價格、影響“銀基發展”股票價格被證監會“沒一罰五”,
涉案的另一為當事人唐園子2012年因利用唐園子等9個帳戶超比例持有“海鷗衛浴”股票達到5%時未履行資訊披露義務的行為被證監會予以警告, 並處以30萬元罰款。 在該起案件的行政處罰決定書中, 證監會提到, 唐園子的違法手法較為隱蔽, 意圖操縱市場, 故意違法的意圖較為明顯。
證監會新聞發言人張曉軍表示, 當事人並未迷途知返, 反而屢教不改, 愈演愈烈, 轉而採取更為隱蔽、惡劣的違法手段, 對抗和規避調查, 繼續危害證券市場、操縱股價, 嚴重地擾亂了市場秩序, 極大地損害了投資者的合法權益。
“滬港通”開通以來, 個別不法投資者繞道境外實施反向操縱, 證券期貨跨境違法犯罪的手法更加隱蔽。 中國證監會和香港證監會於2014年10月17日共同簽署了《滬港通項目下加強監管執法合作備忘錄》, 建立了涵蓋線索與調查資訊通報、協助調查、聯合調查、文書送達、協助執行、投資者權益損害賠償、執法資訊發佈等各個執法環節的合作關係。
在2016年11月, 中國證監會和香港證監會共同組織的打擊證券期貨新型操縱市場案件專題執法培訓班上, 各種跨境操縱市場的苗頭已經引起兩地監管機關共同高度關注。 一是通過結構化杠杆產品跨境撬動巨量資金, 濫用資金優勢操縱市場, 危害金融穩定;二是繞道香港開立多個境內外帳戶 “跨境佈局”,
證監會表示, 對操縱市場等各類違法行為將始終保持嚴厲打擊態勢, 對任何企圖擾亂市場交易秩序的行為, 不論行為人何種身份、隱身何處, 發現一起查處一起。 特別是對於多次涉案、屢次違法的人員, 已將其行為錄入市場誠信檔案, 並在市場監控環節重點盯防, 一經發現再次違法違規, 必將嚴懲不怠。