千龍網北京6月30日訊 6月28日， 全國中小企業股份轉讓系統發佈公告稱， 東方財富證券股份有限公司(以下簡稱“東方財富證券”）因存在申請恢復轉讓違規及持續督導未能勤勉盡責的行為， 被要求採取要求提交書面承諾的自律監管措施。
公告顯示， 2017年4月24日， 東方財富證券為負責持續督導的阿尼資訊技術股份有限公司（以下簡稱“阿尼股份”）提交恢復轉讓業務申請， 申請於4月25日恢復轉讓。 因相關申請不符合《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司暫停與恢復轉讓業務指南（試行）》（以下簡稱《暫停與恢復轉讓業務指南》）第二條關於恢復轉讓業務申請最遲應於 T-2 日15點30分前提交的規定，
股轉公司認為， 東方財富證券的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第 1.4 條、《暫停與恢復轉讓業務指南》第二條及《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第六條、第十三條的規定， 構成申請恢復轉讓違規及持續督導未能勤勉盡責。
根據《業務規則》第 6.1 條的規定， 股轉公司決定對東方財富證券採取要求提交書面承諾的自律監管措施。
公開資料顯示， 東方財富證券股份有限公司成立於2005年11月， 主營業務範圍為經紀業務、證券投資基金代銷、財務顧問等， 是全國性綜合類證券公司， 其總部設立在上海。
關於對東方財富證券股份有限公司採取自律監管措施的決定