一、重要提示
本基金根據2012年7月13日中國證券監督管理委員會《關於核准泰信現代服務業股票型證券投資基金募集的批復》（證監許可[2012]938號）和2012年12月24日《關於泰信現代服務業股票型券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2012]1156號）的核准， 進行募集。
根據2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監會令第104號）第三十條第一項的規定“股票基金的股票資產投資比例下限由60%上調至80%”。 我公司經與基金託管人協商一致， 並報中國證監會備案， 決定自2015年8月7日起將泰信現代服務業股票型證券投資基金變更為混合型證券投資基金，
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。 本招募說明書經中國證監會核准， 但中國證監會對本基金募集的核准， 並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證， 也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產， 但不保證基金一定盈利， 也不保證最低收益。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
投資有風險， 投資人認購或申購基金時應認真閱讀本招募說明書， 全面認識本基金產品的風險收益特徵， 充分考慮投資人自身的風險承受能力， 並對於認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。
本更新招募說明書所載有關財務資料（未經審計）和投資組合資料的截止日為2016年12月31日， 淨值表現資料的截止日期為2016年12月31日， 其餘內容截止日期為2017年2月7日。 原招募說明書與本更新招募說明書不一致的， 以本更新招募說明書為准。
二、基金管理人
（一）基本情況
基金管理人名稱：泰信基金管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號37層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈36-37層
成立日期：2003年 5 月 23 日
法定代表人：葛航
總經理：葛航
電話：021-20899188
傳真：021-20899008
連絡人：徐磊
發展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.， Ltd.）是原山東省國際信託投資有限公司（現更名為山東省國際信託股份有限公司）聯合江蘇省投資管理有限責任公司、青島國信實業有限公司共同發起設立的基金管理公司。 公司於2002年9月24日經中國證券監督委員會批准正式籌建， 2003年5月8日獲准開業， 是以信託投資公司為主發起人而發起設立的基金管理公司。
公司目前下設上海銳懿資產管理有限公司、市場部、產品部、行銷部（分華東、華北、華南三大行銷中心）、理財顧問部、深圳分公司、北京分公司、電子商務部、客服中心、基金投資部、研究部、專戶投資部、清算會計部、集中交易部、計畫財務部、資訊技術部、風險管理部、監察稽核部、綜合管理部。
截至2017年2月7日， 泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優質生活混合、泰信優勢增長混合、泰信藍籌精選混合、泰信債券增強收益、泰信發展主題混合、泰信債券週期回報、泰信中證200指數、泰信中小盤精選混合、泰信行業精選混合、泰信中證基本面400指數分級、泰信現代服務業混合、泰信鑫益定期開放債券、泰信國策驅動混合、泰信鑫選混合、泰信互聯網+混合、泰信智選成長共19只開放式基金及泰信樂利5號、泰信魯信1號、泰信磐晟穩健1號、泰信價值1號、泰信添盈債券分級1號、泰信添盈債券分級2號、泰信中行新時代6號、泰信財達添利1號、泰信財達添利2號、泰信-合信一號、泰信合信三號、泰信融昇保本1號、泰信融昇保本2號、泰信融昇3號保本、泰信融昇4號保本、泰信融嘉1號保本、泰信融嘉2號保本、泰信中融景誠旭誠一期、泰信洛肯1號、泰信洛肯2號、泰信易享一號、泰信融鑫2號、泰信中融景誠旭誠固收1號、泰信融昇5號、泰信財達添利3號共25個資產管理計畫。
（二）註冊資本、股權結構
泰信基金管理有限公司註冊資本2 億元人民幣。 其中， 山東省國際信託股份有限公司出資9000 萬元，占公司總股本的45%；江蘇省投資管理有限責任公司出資6000 萬元，占公司總股本的30%；青島國信實業有限公司出資5000 萬元，占公司總股本的25%。
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
（1）董事會成員
葛航先生，代理董事長，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事，學士；1989年7月加入山東省國際信託有限公司，曾任山東省國際信託有限公司租賃部高級業務經理、山東省國際信託有限公司自營業務部經理。
萬眾，董事，高級經濟師，碩士；曾任山東省魯信實業集團有限公司副總經理，山東省魯信實業集團有限公司董事長、總經理，現任山東省國際信託股份有限公司總經理。
校登樓，董事，高級會計師，註冊會計師，本科。曾任江蘇省國際信託投資公司證券部副科長，江蘇省國信集團審計部部長、專案經理、高級經理，現任江蘇省投資管理有限公司財務部副總經理。
徐國君先生，董事，經濟學博士，教授、博士生導師；曾任北京林業管理幹部學院助教，青島大學副教授、教授，中國海洋大學教授、校長助理、青島國信發展（集團）有限責任公司副總經理；現任青島國信發展（集團）有限責任公司總經理。
俞二牛先生，獨立董事，經濟法碩士；曾任西藏軍區第二通信總站政治處主任，財政部人事教育司司長，中央匯金公司派任中國銀行董事、董事會薪酬委員會主席，中國投資有限責任公司幹部，中國投資有限責任公司董事、人力資源部總監、黨委組織部部長、工會主席。
王川先生，獨立董事，經濟管理學大專，高級經濟師；曾任山西省委政策研究室幹部、省委辦公廳秘書，中國農業銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研究室副主任、信貸業務部主任、吉林分行行長兼黨組書記、黨組成員兼紀檢組組長、副行長兼黨組成員（黨委委員）、副行長兼黨委副書記，中國光大（集團）總公司副董事長、黨委副書記兼中國光大銀行副董事長、行長，中國中信集團公司副董事長、黨委委員、中信（金融）控股總裁。
郝亮，獨立董事，本科。曾任中國建設銀行青島市支行副行長、分行辦公室副主任，青島市住房公積金管理中心副主任，深圳大通實業股份有限公司董事會秘書，深圳大通實業股份有限公司副董事長，兼董事會秘書。
（2）監事會成員
劉曉東先生，監事會主席，金融學學士，高級經濟師；曾任中國工商銀行青島分行資金調度員、信貸員，青島國際信託投資公司科長、副處長，青島國信實業有限公司資產管理部經理，青島國信發展（集團）有限責任公司資產管理部部長；現任青島國信膠州灣交通有限公司董事長。
張牧農先生，監事，工學碩士，高級經濟師；曾任山東省國際信託投資公司投資部副經理、項目評審部副經理，青島華和國際租賃公司副總經理，法國巴黎魯新公司副總經理，山東省國際信託投資公司投資部副經理；現任山東魯信投資控股公司投資管理部高級業務經理。
李小明，監事，助理經濟師，本科。曾任江蘇省投資貿易公司辦公室副主任、主任，江蘇省投資貿易公司業務二部經理，江蘇省投資貿易公司綜合投資部經理、高級經理。江蘇省投資貿易公司綜合投資部副總經理。
張萍曆女士，職工監事，碩士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司，現任公司集中交易部總監。
唐國培先生，職工監事，碩士。2003年加入泰信基金管理有限公司，先後擔任監察稽核部副總監、監察稽核部總監，現任風險管理部總監。
周向光先生，職工監事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先後擔任綜合管理部副經理、北京辦事處主任、行政副總監兼理財顧問部業務副總監，現任董監事工作部主任、綜合管理部副總監、工會主席。
（3）公司高級管理人員
葛航先生，代理董事長，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事，學士；1989年7月加入山東省國際信託有限公司，曾任山東省國際信託有限公司任租賃部高級業務經理、山東省國際信託有限公司自營業務部經理。
吳勝光先生，督察長，碩士，高級經濟師；曾任南京大學城市與資源系副主任、江蘇省國際信託投資公司投資銀行部業務二部經理、信泰證券有限責任公司投資銀行部副總經理。經歷了泰信基金管理有限公司的籌建及成立，並擔任公司督察長至今。
桑維英女士，副總經理兼董事會秘書，上海銳懿資產管理有限公司監事，碩士；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經歷了公司的籌建及成立，歷任監察稽核部負責人兼行銷策劃部負責人、行政總監、第一屆及第二屆監事會職工監事、總經理助理。
韓波先生，副總經理，大學本科；曾先後任山東國投上海證券部財務經理，魯信投資有限公司財務、投資管理部門經理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經歷了公司的籌建及成立，歷任公司財務負責人、總經理助理。
2、基金經理
王博強先生，研究生碩士，證券從業經驗8年。2008年12月加入泰信基金管理有限公司，歷任基金投資部行政助理、集中交易部交易員、研究部助理研究員、研究員、高級研究員兼泰信發展主題股票基金經理助理。自2015年3月17日起擔任泰信現代服務業混合基金的基金經理。自2016年6月30日起擔任泰信先行策略混合基金經理。
附：本基金歷任基金經理情況：
■
3、投資決策委員會名單
本基金採取集體投資決策制度，由分管投資的副總經理韓波先生擔任投資決策委員會主任，投資決策委員會成員如下：
葛航先生，董事，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事；
韓波先生，副總經理；
朱志權先生，基金投資部總監兼投資總監，泰信優勢增長混合基金的基金經理；
梁劍先生，研究部副總監兼研究副總監；
何俊春女士，基金投資部固定收益投資總監，泰信天天收益貨幣基金、泰信雙息雙利債券基金、泰信債券增強收益基金、泰信債券週期回報基金、泰信鑫益定期開放債券基金的基金經理；
另外，督察長、風險管理部負責人、監察稽核部負責人及相關基金經理列席會議。
4、上述人員之間均不存在近親屬關係。
三、基金託管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
註冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
聯繫電話：010-66105799
連絡人：洪淵
四、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）泰信基金管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈37層
成立日期：2003年5月23日
電話：021-20899188
傳真：021-20899060
連絡人：王超
網址：www.ftfund.com
（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區廣成街4號院1號樓305、306室
郵遞區號：100032
電話：（010）66215978
傳真：（010）66215968
連絡人：林潔
（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田區深南大道與民田路交界西南新華保險大廈1310室
郵遞區號：518000
電話：（0755）33988759
傳真：（0755）33988757
連絡人：史明偉
2、銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（2）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
連絡人：曹榕
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客服電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（3）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：劉士余
傳真：010-85109219
客服電話：95599
網址：www.95599.cn
（4）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號東銀大廈17樓
法定代表人：吉曉輝
連絡人：倪蘇雲
電話： 021-61618888
傳真： 021- 63604199
客服電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（5）中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京東城區朝陽門北大街9號
辦公地址：北京東城區朝陽門北大街9號
法定代表人：李慶萍
傳真：010-85230059
客服電話：95558
網址：bank.ecitic.com
（6）北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
連絡人：謝小華
電話：010-66223587
傳真：010-66226045
客戶服務電話：95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
（7）金華銀行股份有限公司
註冊地址：金華市金東區光南路668號
辦公地址：金華市金東區光南路668號
法定代表人：徐雅清
連絡人：李颯
電話：0579-82178322
傳真：025-84544129
客服電話：400-7116668 0579-2178322
網址：www.jhccb.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168 號上海銀行大廈29 層
法定代表人：楊德紅
連絡人：芮敏祺
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
（9）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
連絡人：權唐
傳真：010-65182261
客服電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
（10）國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓
法定代表人：何如
連絡人：周楊
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
（11）中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人：王東明
連絡人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-60838888
客服電話：95558
網址：www.cs.ecitic.com
（12）中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳共炎
連絡人：田薇
電話：010-66568888
傳真：010-66568990
客服電話：4008-888-888或95551
網址：www.chinastock.com.cn
（13）海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98 號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
連絡人：李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：95553
網址：www.htsec.com
（14）申萬宏源證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
連絡人：黃瑩
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
注：鑒於申銀萬國證券股份有限公司和宏源證券股份有限公司的合併事宜，業務整合將會持續一定的時期，申購、贖回、轉換、定投等業務暫時沿用各代銷網點原有規則；後續若有更新，請以公示資訊為准。
（15）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：王連志
連絡人：陳劍虹
電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
統一客服電話：4008-001-001
網址：www.essence.com.cn
（16）萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
法定代表人：張建軍
連絡人：王鑫
電話：020-38286651
傳真：020-22373718-1013
客服電話：400-8888-133
網址：www.wlzq.com.cn
（17）山西證券股份有限公司
註冊地址：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
連絡人：郭熠
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
（18）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508 號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508 號
法定代表人：薛峰
連絡人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：400-8888-788，10108998
網址：www.ebscn.com
（19）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈8樓
法定代表人：龔德雄
連絡人：張瑾
電話：021-53519888
傳真：021-53519888
客服電話：021-962518 全國客服熱線4008918918
網址：www.962518.com
（20）新時代證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街1號A座8層
辦公地址：北京市西城區金融大街1號A座8層
法定代表人：劉汝軍
連絡人：孫愷
電話：010-83561000
傳真：010-83561001
客服電話：4006989898
網址：www.xsdzq.cn
（21）平安證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓
法定代表人：謝永林
連絡人：吳瓊
電話：0755-22621866
傳真：0755-82400862
客服電話：95511-8
網址：stock.pingan.com
（22）華安證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人：李工
連絡人：甘霖
電話：0551-5161821
傳真：0551-5161672
客服電話：95318、400-809-6518
網址：www.hazq.com.cn
（23）國都證券股份有限公司
註冊地址：北京東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公位址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）
法定代表人：常喆
連絡人：黃靜
電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
（24）東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公位址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
連絡人：王一彥
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531、400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
（25）中泰證券股份有限公司
註冊地址：山東省濟南市經七路86號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889752
客服電話：95538或撥打各城市營業網點諮詢電話
網址：www.qlzq.com.cn
（26）中航證券有限公司
註冊地址：南昌市紅穀灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：南昌市紅穀灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
連絡人：史江蕊
電話：010-64818301
傳真：010-64818443
客服電話：400-8866-567
網址：www.avicsec.com
（27）中國中投證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公位址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：龍增來
連絡人：劉毅
電話：0755-82023442
傳真：0755-82026539
客服電話：400-600-8008
網址：www.china-invs.cn
(28) 中信證券（山東）有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）
法定代表人：楊寶林
連絡人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網址：www.zxwt.com.cn
（29）西藏東方財富證券股份有限公司
註冊地址：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市閘北區永和路118弄24號
法定代表人：陳宏
連絡人：周豔瓊
電話：021-36537945
傳真：021-36538467
客戶服務電話：400-9112-233
網址：www.xzsec.com
（30）恒泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：龐介民
連絡人：荀航
電話：0471-4979545
傳真：0471-4961259
客服電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
（31）江海證券有限公司
註冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路833號13樓
法定代表人：孫名揚
連絡人：周俊
電話：0451-85863726
傳真：0451-82337279
客服電話：4006662288
網址：www.jhzq.com.cn
（32）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
法定代表人：陳林
連絡人：劉聞川
電話：021-68778790
傳真：021-68777992
客服電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
（33）國金證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉雲
連絡人：劉婧漪、賈鵬
電話：電話：028-86690057、028-86690058
傳 真: 028-86690126
網址：www.gjzq.com.cn
（34）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真: 0591-87383610
連絡人：張騰
網址：www.hfzq.com.cn
（35）長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
連絡人：奚博宇
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
網址：www.95579.com
（36）大通證券股份有限公司
註冊地址：大連市中山區人民路24號
辦公地址：大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈38-39層
法定代表人：李紅光
電話： 0411-39673202
傳真：0411-39673219
連絡人：謝立軍
客戶服務電話: 4008-169-169
網址：www.daton.com.cn
（37）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
連絡人：唐靜
聯繫電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客服電話：95321
公司網址：www.cindasc.com
（38）華龍證券股份有限公司
註冊地址：甘肅省蘭州市靜甯路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜甯路308號
法定代表人：李曉安
電話：0931-8888088
傳真：09131-4890515
連絡人：李昕田
客戶服務電話: 0931-96668、4890208
網址：www.hlzqgs.com
（39）廣州證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：邱三發
連絡人：林潔茹
電話：020-88836999
傳真：020-88836654
客服電話：95396
網址：www.gzs.com.cn
（40）五礦證券有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公室47層01單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47-49樓
法定代表人：趙立功
客服電話：40018-40028
網址：www.wkzq.com.cn
（41）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
客服電話：4000-766-123
網址： www.fund123.cn
（42）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路（近田東路）195號3C幢9樓
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
（43）和訊信息科技有限公司
辦公位址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
客服電話：400-920-0022
網址：licaike.hexun.com
（44）嘉實財富管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期4606-10單元
法定代表人：趙學軍
連絡人：景琪
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
（45）中山證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層
法定代表人：黃揚錄
連絡人：羅藝琳
電話：0755-82570586
傳真：0755-82960582
客服電話：4001022011
網址：www.zszq.com
（46）上海聯泰資產管理有限公司
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人：燕斌
連絡人：淩秋豔
客服電話：4000-466-788
網址：www.66zichan.com
（47）上海利得基金銷售有限公司
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
連絡人：趙沛然
客服電話：400-921-7755
網址：admin.leadfund.com.cn
（48）國聯證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8 號國聯金融大廈702
法定代表人：雷建輝
連絡人：徐欣
聯繫電話：0510-82831662
聯繫傳真：0510-82830162
客服電話：400-888-5288
公司網址：www.glsc.com.cn
（49）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊位址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網址：www.erichfund.com
（50）中國銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：田國立
傳真：010-66594942
客服電話：95566
網址：www.boc.cn
（52）中信期貨有限公司
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
連絡人：洪誠
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（52）上海好買基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
連絡人：張茹
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
（53）深圳眾祿金融控股股份有限公司
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（54）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
辦公位址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓1樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
（55） 北京恒天明澤基金銷售有限公司
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路39號第一上海中心C座6層
法定代表人：梁越
客服電話：4008-980-618
網址：www.chtfund.com
（56）上海匯付金融服務有限公司
註冊位址：上海市黃浦區100號19層
辦公地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
法定代表人：馮修敏
連絡人：朱翔宇
客服電話：400-820-2819
（57）深圳富濟財富管理有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區高新南七道惠恒集團二期418室
法定代表人：劉鵬宇
連絡人：楊濤
客服電話：0755-83999913
網址：www.jinqianwo.cn
（58）北京樂融多源投資諮詢有限公司
辦公地址：北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
法定代表人：董浩
連絡人：張婷婷
客服電話：400-068-1176
網址：www.hongdianfund.com
（59）中國國際金融股份有限公司
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
連絡人：秦朗
客服電話：400-910-1166
網址：www.cicc.com
（60）大泰金石基金銷售有限公司
辦公地址：上海市長寧區虹橋路1386號文廣大廈15樓
法定代表人：袁顧明
連絡人：何庭宇
客服電話：400-928-2266 021-22267995
網址：www.dtfunds.com
（61）上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人: 郭堅
連絡人：寧博宇
客服電話：4008219031
網址：www.lufunds.com
（62）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：浦東新區民生路1199弄證大·五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
連絡人：謝高得
電話：021-38565785
傳真：021-38565955
客服電話：95562 400-8888-123
網址：www.xyzq.com.cn
（63）北京增財基金銷售有限公司
註冊地址: 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
辦公地址: 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人: 羅細安
連絡人：李皓
客服電話：400-001-8811
網址：www.zengcaiwang.com
（64）北京錢景財富投資管理有限公司
辦公地址: 北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人: 趙榮春
連絡人：申澤灝
客服電話：400-893-6885
網址：www.qianjing.com
（65）廈門市鑫鼎盛控股有限公司
辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場15樓
法定代表人：陳洪生
連絡人：梁雲波
客服電話：400-918-0808
網址：www.xds.com.cn
（66）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：楊懿
連絡人：文雯
客服電話：400-116-1188
網址：8.jrj.com.cn
（67）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人：林卓
客服電話：400-6411-999
網址：www.taichengcaifu.com
（68）申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：李季
連絡人：唐嵐
電話：010-88085858
傳真：010-88085195
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
（69）北京晟視天下投資管理有限公司
辦公地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
法定代表人：蔣煜
客服電話：400-818-8866
網址：www.shengshiview.com
（70）武漢市伯嘉基金銷售有限公司
辦公地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號
法定代表人：陶捷
客服電話：400-027-9899
網址：www.buyfunds.cn
（71）華泰證券股份有限公司
註冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
連絡人：龐曉芸
電話：0755-82492193
傳真： 0755-82492962（深圳）
客服電話：95597
網址：www.htsc.com.cn
（72）上海萬得投資顧問有限公司
辦公位址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
法定代表人：王廷富
客服電話：400-821-0203
網址：www.520fund.com.cn
（73）上海華信證券有限責任公司
註冊地址：上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
辦公地址：上海市黃浦區南京西路399號明天廣場22樓
法定代表人：郭林
連絡人：陳媛
客服電話：400-820-5999
網址：www.shhxzq.com
（74）寧波銀行股份有限公司
註冊地址：寧波市江東區中山東路294號
辦公地址：寧波市鄞州區甯南南路700號寧波銀行24樓
法定代表人：陸華裕
連絡人：胡技勳
電話：021-63586210
傳真：021-63586215
客服電話：96528， 962528（上海地區）
網址：www.nbcb.com.cn
（二）註冊登記機構
名稱：泰信基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈37層
連絡人：韓波
網址：www.ftfund.com
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：劉佳、張蘭
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市盧灣區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯繫電話：021-23238888
傳真：021-23238800
經辦註冊會計師：單峰、傅琛慧
五、基金的名稱
基金名稱：泰信現代服務業混合型證券投資基金
基金簡稱：泰信現代服務業
六、基金的類型
契約型開放式
七、基金的投資目標
充分把握中國經濟可持續發展過程中現代服務業呈現出的投資機會，通過行業配置和精選個股，分享中國在加快轉變經濟發展方式的過程中現代服務業的崛起所孕育的投資機遇。在嚴格控制投資風險的條件下，力爭基金資產獲取超越業績比較基準的穩健收益。
八、基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的各類股票（包括中小板、創業板和其他經中國證監會核准上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權證、資產支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
九、基金的投資策略
（一）投資策略
本基金看好在我國加快轉變經濟發展方式的過程中現代服務業的發展前景，將結合“自上而下”的資產配置策略和“自下而上”的個股精選策略，注重股票資產在其各相關行業的配置，並考慮組合品種的估值風險和大類資產的系統風險，通過品種和倉位元的動態調整降低資產波動的風險。
圖表 1泰信現代服務業證券投資基金投資策略示意圖
■
（一1）大類資產配置策略
本基金管理人通過自己開發的分析工具和模型來綜合分析和動態跟蹤影響各大類資產風險收益的因素，制定股票、債券和貨幣市場工具等大類資產的配置比例、調整原則和調整範圍。主要的分析工具和模型包括基本面週期指數模型和均值反轉模型等。
1)基本面週期指數模型。我們參照國外的投資時鐘模型，運用經濟週期理論，對中國近十多年的經濟週期進行了更為細緻的劃分和研究，從週期觀點出發，構建基於不同週期階段的基本面週期指數模型，同時根據週期不斷重複運轉的原理，應用週期時空映射方法，對基本面指數進行外推預測，從而起到對資本市場未來走勢預判的實際效用。根據對我國經濟週期的經驗研究結果我們將經濟週期劃分為四個大階段和六個子階段（具體劃分標準見下表）。本基金在投資中將參考模型的預測結果，優化資產配置。
圖表 2 經濟週期和資產配置
■
2)均值反轉模型。實證研究發現我國證券市場存在顯著的均值反轉的現象，基於此我們開發了A股市場的均值反轉模型，根據Ａ股市場的估值指標（PE和PB）的週期特徵來判斷市場的機會和風險。另外，利用“均值反轉”的基本思想，對A股市場各行業的相對估值指標（如行業PB/市場PB，行業PE/市場PE，或稱為行業估值溢/折價）進行統計，並以此作為尋找相對收益機會的依據。當某些行業的相對估值水準較過往歷史已接近或達到極值狀態（最高或最低），往往存在“價值回歸”型的投資機會；對於那些估值水準處於相對高位，而基本面或政策預期又可能出現不利變化的行業，則應及時回避風險。
通過運用上述的工具和模型，研究部的策略小組將提供資產配置的建議，提交公司投資決策委員會討論通過後交由基金經理執行。
（2）行業投資策略
現代服務業是主要依託資訊技術和現代管理而發展起來的知識相對密集的服務業，隨著資訊技術的不斷發展和商業模式的不斷創新，越來越多的現代管理理念已經融入傳統服務業的升級改造和新興服務業的發展之中，本基金將對其進行分析，重點配置運用現代經營方式和資訊技術提升的傳統服務業和運用高新技術及科技進步拓展新業務、新業態的新興服務業中不斷快速成長的子行業。
1)現代服務業的界定
現代服務業是在工業化較發達階段產生的，主要依託電子資訊等高技術和現代管理理念、經營方式和組織形式而發展起來的，主要是以金融保險業、資訊傳輸和電腦軟體業、租賃和商務服務業、科研技術服務、文化體育和娛樂業、房地產業及居民社區服務業等為代表。
現代服務業是伴隨著資訊技術和知識經濟的發展產生，用現代化的新技術、新業態和新服務方式改造傳統服務業，創造需求，引導消費，向社會提供高附加值、高層次、知識型的生產服務和生活服務的服務業。現代服務業的發展本質上來自于社會進步、經濟發展、社會分工的專業化等需求，具有智力要素密集度高、產出附加值高、資源消耗少、環境污染少等特點。
現代服務業“十二五”規劃將現代服務業劃分為：一是面向生產的服務業,包括金融服務業、現代物流業、高技術服務業、商務服務業等；二是面向生活的服務業，包括商貿服務業、家庭服務業、旅遊業、體育產業等。
2)行業配置
本基金的行業配置，首先是基於以上對現代服務業的界定明確屬於現代服務業的行業，並且隨著國民經濟和資訊技術的發展動態調整現代服務業的範圍。隨著高新技術和現代管理的發展、應用範圍的擴大以及應用程度的提高，現代服務業所包含的範疇將不斷擴大。
本基金綜合考慮以上各個因素，根據自身及外部專業機構對行業基本面的研究，在申萬行業分類的基礎上，確定本基金所投資的現代服務業主要包括如下子行業：
一是面向生產的服務業，以下稱生產性服務業：生產性服務業是現代服務業最重要的組成部分，其服務物件是生產製造業。世界經濟發展的進程表明，在工業化中後期，服務業的增長主要來自工業部發展進程中的服務分離。隨著經濟持續增長，產業分工深化，生產性服務業的需求將得到極大的釋放，這其中將蘊含豐富的投資機會。另外，隨著資訊技術的廣泛應用，服務的內容和範圍將不斷拓展，產品的開發能力將不斷提高，一些企業將根據商業環境的變換不斷創新商業模式、服務方式和經營業態，開拓新的市場空間，尤其是依靠資訊技術發展起來的電子商務、數位媒體、網路教育等新興服務業正在成為現代服務業發展的熱點和新增長點。本基金將緊密跟蹤國民經濟發展趨勢，通過研究產業發展方向、產業政策、結構以及週期的變化，分析並預測各子行業的發展前景，同時考慮行業估值與市場表現等因素，並且積極關注新興服務業中不斷湧現的投資機會，在考慮風險因素的前提下進行適度配置。
二是面向生活的服務業，以下稱生活性服務業：國民收入的增加和消費升級是帶動現代服務業快速增長的重要支撐，當前隨著居民收入水準的提高和社會保障制度的逐漸完善，城鄉居民的消費將逐步從溫飽型向舒適型和享受型轉變，將更加關注消費品種的增加和消費品質的提高，不斷打開巨大的需求空間。本基金將重點關注人口結構的變化、消費觀念和生活方式的轉變，積極配置在此過程中受益的子行業，抓住由此帶來的投資機會。
圖表 3 泰信現代服務業主要投資方向
■
本基金將綜合研究社會發展趨勢、經濟發展趨勢、科學技術發展趨勢、消費者需求變化趨勢等因素，採取自上而下的研究方法，對各個子行業的基本面進行深入分析，通過泰信研究平臺中的行業評級系統以及考慮行業估值與輪動等因素確定各行業的配置比例。
（3）股票投資策略
本基金在確定具體的行業投資比例後，進一步對行業內的上市公司進行選擇。在選擇行業內的上市公司時，本基金結合各行業的特點，確定不同的選股標準，據此選定各行業內具有核心競爭優勢的企業。
本基金將運用“泰信優勢企業精選模型”，在對公司競爭優勢、成長性和經營健康性進行盡職調研的基礎上結合估值分析，精選優質個股，構建優化的股票投資組合。
1)公司競爭優勢分析
本基金將運用“泰信優勢企業精選模型”對公司的競爭優勢進行綜合評分，模型對企業的競爭優勢主要從四個方面進行考量：技術、管理、資源和政策。
雖然競爭優勢分析不能如財務指標那樣進行定量計算，但是我們會對同行業的公司的以上四方面進行排序打分，然後將上述四項的得分進行加權綜合，其中，技術、管理、資源、政策的權重分別為40%、30%、20%、10%。從以上各種競爭優勢的權重可以看出，我們特別重視企業管理者包括全體員工通過主觀能動性創造出來的研發和管理優勢，這是決定企業核心競爭力和可持續成長的根本因素和長期因素。
2)成長性和經營健康性分析
本基金的綜合成長性指標主要包括主營業務收入增長率和淨利潤增長率。在考慮成長性時，本基金並不僅考慮公司過去的成長性，還考量其未來的成長性。
本基金的經營健康性指標包括淨資產收益率、資產負債率、總資產周轉率、主營業務利潤率。
3)盡職調研
本基金的盡職調研評估系統主要通過實地調研和協力廠商佐證的資訊來評估上市公司在公司治理、資訊披露、運營管理、競爭力、誠信守法、風險管理等方面的能力和可信性。本基金將運用本公司開發的“上市公司調查四十問”方法，對股票組合的候選公司在資信、誠信、競爭力、意外風險等四大方面進行綜合打分，以選出優質的成長型公司，盡最大努力為基金份額持有人增加財富。
4)估值分析
本基金的股票估值分析在傳統定價分析的基礎之上，同時結合對股價走勢的分析，挑選出被市場低估的公司。
本基金的股票估值分析的內容主要包括：
1)估值模型包括： PEG、PE、PB、DCF等。
2)成長型公司的競爭性溢價：按照成熟市場上持續成長型公司的合理溢價水準，對公司股票賦予合理的溢價。
3)股價走勢分析著重考察股價表現對基本面指標的敏感度、以及價格走勢本身蘊涵的風險收益特徵。
（四）債券投資策略
在本基金的債券投資過程中，本基金管理人將充分發揮在研究能力方面的優勢，採取積極主動的投資管理，以中長期利率趨勢分析為基礎，結合中長期的經濟週期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的債券組合投資收益。通過確定債券組合久期、確定債券組合期限結構配置和挑選個券等三個步驟構建債券組合，盡可能地控制風險，提高基金投資收益。
(下轉B47版）
山東省國際信託股份有限公司出資9000 萬元，占公司總股本的45%；江蘇省投資管理有限責任公司出資6000 萬元，占公司總股本的30%；青島國信實業有限公司出資5000 萬元，占公司總股本的25%。（三）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
（1）董事會成員
葛航先生，代理董事長，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事，學士；1989年7月加入山東省國際信託有限公司，曾任山東省國際信託有限公司租賃部高級業務經理、山東省國際信託有限公司自營業務部經理。
萬眾，董事，高級經濟師，碩士；曾任山東省魯信實業集團有限公司副總經理，山東省魯信實業集團有限公司董事長、總經理，現任山東省國際信託股份有限公司總經理。
校登樓，董事，高級會計師，註冊會計師，本科。曾任江蘇省國際信託投資公司證券部副科長，江蘇省國信集團審計部部長、專案經理、高級經理，現任江蘇省投資管理有限公司財務部副總經理。
徐國君先生，董事，經濟學博士，教授、博士生導師；曾任北京林業管理幹部學院助教，青島大學副教授、教授，中國海洋大學教授、校長助理、青島國信發展（集團）有限責任公司副總經理；現任青島國信發展（集團）有限責任公司總經理。
俞二牛先生，獨立董事，經濟法碩士；曾任西藏軍區第二通信總站政治處主任，財政部人事教育司司長，中央匯金公司派任中國銀行董事、董事會薪酬委員會主席，中國投資有限責任公司幹部，中國投資有限責任公司董事、人力資源部總監、黨委組織部部長、工會主席。
王川先生，獨立董事，經濟管理學大專，高級經濟師；曾任山西省委政策研究室幹部、省委辦公廳秘書，中國農業銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研究室副主任、信貸業務部主任、吉林分行行長兼黨組書記、黨組成員兼紀檢組組長、副行長兼黨組成員（黨委委員）、副行長兼黨委副書記，中國光大（集團）總公司副董事長、黨委副書記兼中國光大銀行副董事長、行長，中國中信集團公司副董事長、黨委委員、中信（金融）控股總裁。
郝亮，獨立董事，本科。曾任中國建設銀行青島市支行副行長、分行辦公室副主任，青島市住房公積金管理中心副主任，深圳大通實業股份有限公司董事會秘書，深圳大通實業股份有限公司副董事長，兼董事會秘書。
（2）監事會成員
劉曉東先生，監事會主席，金融學學士，高級經濟師；曾任中國工商銀行青島分行資金調度員、信貸員，青島國際信託投資公司科長、副處長，青島國信實業有限公司資產管理部經理，青島國信發展（集團）有限責任公司資產管理部部長；現任青島國信膠州灣交通有限公司董事長。
張牧農先生，監事，工學碩士，高級經濟師；曾任山東省國際信託投資公司投資部副經理、項目評審部副經理，青島華和國際租賃公司副總經理，法國巴黎魯新公司副總經理，山東省國際信託投資公司投資部副經理；現任山東魯信投資控股公司投資管理部高級業務經理。
李小明，監事，助理經濟師，本科。曾任江蘇省投資貿易公司辦公室副主任、主任，江蘇省投資貿易公司業務二部經理，江蘇省投資貿易公司綜合投資部經理、高級經理。江蘇省投資貿易公司綜合投資部副總經理。
張萍曆女士，職工監事，碩士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司，現任公司集中交易部總監。
唐國培先生，職工監事，碩士。2003年加入泰信基金管理有限公司，先後擔任監察稽核部副總監、監察稽核部總監，現任風險管理部總監。
周向光先生，職工監事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先後擔任綜合管理部副經理、北京辦事處主任、行政副總監兼理財顧問部業務副總監，現任董監事工作部主任、綜合管理部副總監、工會主席。
（3）公司高級管理人員
葛航先生，代理董事長，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事，學士；1989年7月加入山東省國際信託有限公司，曾任山東省國際信託有限公司任租賃部高級業務經理、山東省國際信託有限公司自營業務部經理。
吳勝光先生，督察長，碩士，高級經濟師；曾任南京大學城市與資源系副主任、江蘇省國際信託投資公司投資銀行部業務二部經理、信泰證券有限責任公司投資銀行部副總經理。經歷了泰信基金管理有限公司的籌建及成立，並擔任公司督察長至今。
桑維英女士，副總經理兼董事會秘書，上海銳懿資產管理有限公司監事，碩士；2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經歷了公司的籌建及成立，歷任監察稽核部負責人兼行銷策劃部負責人、行政總監、第一屆及第二屆監事會職工監事、總經理助理。
韓波先生，副總經理，大學本科；曾先後任山東國投上海證券部財務經理，魯信投資有限公司財務、投資管理部門經理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，經歷了公司的籌建及成立，歷任公司財務負責人、總經理助理。
2、基金經理
王博強先生，研究生碩士，證券從業經驗8年。2008年12月加入泰信基金管理有限公司，歷任基金投資部行政助理、集中交易部交易員、研究部助理研究員、研究員、高級研究員兼泰信發展主題股票基金經理助理。自2015年3月17日起擔任泰信現代服務業混合基金的基金經理。自2016年6月30日起擔任泰信先行策略混合基金經理。
附：本基金歷任基金經理情況：
■
3、投資決策委員會名單
本基金採取集體投資決策制度，由分管投資的副總經理韓波先生擔任投資決策委員會主任，投資決策委員會成員如下：
葛航先生，董事，總經理，上海銳懿資產管理有限公司執行董事；
韓波先生，副總經理；
朱志權先生，基金投資部總監兼投資總監，泰信優勢增長混合基金的基金經理；
梁劍先生，研究部副總監兼研究副總監；
何俊春女士，基金投資部固定收益投資總監，泰信天天收益貨幣基金、泰信雙息雙利債券基金、泰信債券增強收益基金、泰信債券週期回報基金、泰信鑫益定期開放債券基金的基金經理；
另外，督察長、風險管理部負責人、監察稽核部負責人及相關基金經理列席會議。
4、上述人員之間均不存在近親屬關係。
三、基金託管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
註冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
聯繫電話：010-66105799
連絡人：洪淵
四、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
（1）泰信基金管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈37層
成立日期：2003年5月23日
電話：021-20899188
傳真：021-20899060
連絡人：王超
網址：www.ftfund.com
（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區廣成街4號院1號樓305、306室
郵遞區號：100032
電話：（010）66215978
傳真：（010）66215968
連絡人：林潔
（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田區深南大道與民田路交界西南新華保險大廈1310室
郵遞區號：518000
電話：（0755）33988759
傳真：（0755）33988757
連絡人：史明偉
2、銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（2）交通銀行股份有限公司
註冊地址：上海市銀城中路188號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：牛錫明
連絡人：曹榕
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客服電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（3）中國農業銀行股份有限公司
註冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：劉士余
傳真：010-85109219
客服電話：95599
網址：www.95599.cn
（4）上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號東銀大廈17樓
法定代表人：吉曉輝
連絡人：倪蘇雲
電話： 021-61618888
傳真： 021- 63604199
客服電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（5）中信銀行股份有限公司
註冊地址：北京東城區朝陽門北大街9號
辦公地址：北京東城區朝陽門北大街9號
法定代表人：李慶萍
傳真：010-85230059
客服電話：95558
網址：bank.ecitic.com
（6）北京銀行股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
連絡人：謝小華
電話：010-66223587
傳真：010-66226045
客戶服務電話：95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
（7）金華銀行股份有限公司
註冊地址：金華市金東區光南路668號
辦公地址：金華市金東區光南路668號
法定代表人：徐雅清
連絡人：李颯
電話：0579-82178322
傳真：025-84544129
客服電話：400-7116668 0579-2178322
網址：www.jhccb.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168 號上海銀行大廈29 層
法定代表人：楊德紅
連絡人：芮敏祺
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
客服電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
（9）中信建投證券股份有限公司
註冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
連絡人：權唐
傳真：010-65182261
客服電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
（10）國信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓
法定代表人：何如
連絡人：周楊
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
（11）中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈A層
法定代表人：王東明
連絡人：陳忠
電話：010-84588888
傳真：010-60838888
客服電話：95558
網址：www.cs.ecitic.com
（12）中國銀河證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街35號2-6層
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：陳共炎
連絡人：田薇
電話：010-66568888
傳真：010-66568990
客服電話：4008-888-888或95551
網址：www.chinastock.com.cn
（13）海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市淮海中路98 號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
連絡人：李笑鳴
電話：021-23219000
傳真：021-23219100
客服電話：95553
網址：www.htsec.com
（14）申萬宏源證券有限公司
註冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：李梅
連絡人：黃瑩
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網址：www.swhysc.com
注：鑒於申銀萬國證券股份有限公司和宏源證券股份有限公司的合併事宜，業務整合將會持續一定的時期，申購、贖回、轉換、定投等業務暫時沿用各代銷網點原有規則；後續若有更新，請以公示資訊為准。
（15）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：王連志
連絡人：陳劍虹
電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
統一客服電話：4008-001-001
網址：www.essence.com.cn
（16）萬聯證券有限責任公司
註冊地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
法定代表人：張建軍
連絡人：王鑫
電話：020-38286651
傳真：020-22373718-1013
客服電話：400-8888-133
網址：www.wlzq.com.cn
（17）山西證券股份有限公司
註冊地址：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
連絡人：郭熠
電話：0351-8686659
傳真：0351-8686619
客服電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
（18）光大證券股份有限公司
註冊地址：上海市靜安區新閘路1508 號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508 號
法定代表人：薛峰
連絡人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服電話：400-8888-788，10108998
網址：www.ebscn.com
（19）上海證券有限責任公司
註冊地址：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈8樓
法定代表人：龔德雄
連絡人：張瑾
電話：021-53519888
傳真：021-53519888
客服電話：021-962518 全國客服熱線4008918918
網址：www.962518.com
（20）新時代證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區金融大街1號A座8層
辦公地址：北京市西城區金融大街1號A座8層
法定代表人：劉汝軍
連絡人：孫愷
電話：010-83561000
傳真：010-83561001
客服電話：4006989898
網址：www.xsdzq.cn
（21）平安證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓8樓
法定代表人：謝永林
連絡人：吳瓊
電話：0755-22621866
傳真：0755-82400862
客服電話：95511-8
網址：stock.pingan.com
（22）華安證券股份有限公司
註冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人：李工
連絡人：甘霖
電話：0551-5161821
傳真：0551-5161672
客服電話：95318、400-809-6518
網址：www.hazq.com.cn
（23）國都證券股份有限公司
註冊地址：北京東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公位址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）
法定代表人：常喆
連絡人：黃靜
電話：010-84183333
傳真：010-84183311
客服電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
（24）東海證券股份有限公司
註冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公位址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：趙俊
連絡人：王一彥
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531、400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
（25）中泰證券股份有限公司
註冊地址：山東省濟南市經七路86號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
連絡人：吳陽
電話：0531-68889155
傳真：0531-68889752
客服電話：95538或撥打各城市營業網點諮詢電話
網址：www.qlzq.com.cn
（26）中航證券有限公司
註冊地址：南昌市紅穀灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：南昌市紅穀灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
連絡人：史江蕊
電話：010-64818301
傳真：010-64818443
客服電話：400-8866-567
網址：www.avicsec.com
（27）中國中投證券有限責任公司
註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公位址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：龍增來
連絡人：劉毅
電話：0755-82023442
傳真：0755-82026539
客服電話：400-600-8008
網址：www.china-invs.cn
(28) 中信證券（山東）有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061）
法定代表人：楊寶林
連絡人：吳忠超
電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網址：www.zxwt.com.cn
（29）西藏東方財富證券股份有限公司
註冊地址：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市閘北區永和路118弄24號
法定代表人：陳宏
連絡人：周豔瓊
電話：021-36537945
傳真：021-36538467
客戶服務電話：400-9112-233
網址：www.xzsec.com
（30）恒泰證券股份有限公司
註冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：龐介民
連絡人：荀航
電話：0471-4979545
傳真：0471-4961259
客服電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
（31）江海證券有限公司
註冊地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區創新三路833號13樓
法定代表人：孫名揚
連絡人：周俊
電話：0451-85863726
傳真：0451-82337279
客服電話：4006662288
網址：www.jhzq.com.cn
（32）華寶證券有限責任公司
註冊地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57層
法定代表人：陳林
連絡人：劉聞川
電話：021-68778790
傳真：021-68777992
客服電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
（33）國金證券股份有限公司
註冊地址：四川省成都市東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號
法定代表人：冉雲
連絡人：劉婧漪、賈鵬
電話：電話：028-86690057、028-86690058
傳 真: 028-86690126
網址：www.gjzq.com.cn
（34）華福證券有限責任公司
註冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真: 0591-87383610
連絡人：張騰
網址：www.hfzq.com.cn
（35）長江證券股份有限公司
註冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
連絡人：奚博宇
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
網址：www.95579.com
（36）大通證券股份有限公司
註冊地址：大連市中山區人民路24號
辦公地址：大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈38-39層
法定代表人：李紅光
電話： 0411-39673202
傳真：0411-39673219
連絡人：謝立軍
客戶服務電話: 4008-169-169
網址：www.daton.com.cn
（37）信達證券股份有限公司
註冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
連絡人：唐靜
聯繫電話：010-63081000
傳真：010-63080978
客服電話：95321
公司網址：www.cindasc.com
（38）華龍證券股份有限公司
註冊地址：甘肅省蘭州市靜甯路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜甯路308號
法定代表人：李曉安
電話：0931-8888088
傳真：09131-4890515
連絡人：李昕田
客戶服務電話: 0931-96668、4890208
網址：www.hlzqgs.com
（39）廣州證券股份有限公司
註冊地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：邱三發
連絡人：林潔茹
電話：020-88836999
傳真：020-88836654
客服電話：95396
網址：www.gzs.com.cn
（40）五礦證券有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公室47層01單元
辦公位址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心47-49樓
法定代表人：趙立功
客服電話：40018-40028
網址：www.wkzq.com.cn
（41）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
客服電話：4000-766-123
網址： www.fund123.cn
（42）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路（近田東路）195號3C幢9樓
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
（43）和訊信息科技有限公司
辦公位址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
客服電話：400-920-0022
網址：licaike.hexun.com
（44）嘉實財富管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期4606-10單元
法定代表人：趙學軍
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（45）中山證券有限責任公司
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（49）上海長量基金銷售投資顧問有限公司
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（52）上海好買基金銷售有限公司
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（56）上海匯付金融服務有限公司
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（57）深圳富濟財富管理有限公司
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（58）北京樂融多源投資諮詢有限公司
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法定代表人：董浩
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（59）中國國際金融股份有限公司
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法定代表人：丁學東
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（60）大泰金石基金銷售有限公司
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法定代表人：袁顧明
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（61）上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公位址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人: 郭堅
連絡人：寧博宇
客服電話：4008219031
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（62）興業證券股份有限公司
註冊地址：福州市湖東路268號
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法定代表人：蘭榮
連絡人：謝高得
電話：021-38565785
傳真：021-38565955
客服電話：95562 400-8888-123
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（63）北京增財基金銷售有限公司
註冊地址: 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
辦公地址: 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室
法定代表人: 羅細安
連絡人：李皓
客服電話：400-001-8811
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（64）北京錢景財富投資管理有限公司
辦公地址: 北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人: 趙榮春
連絡人：申澤灝
客服電話：400-893-6885
網址：www.qianjing.com
（65）廈門市鑫鼎盛控股有限公司
辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場15樓
法定代表人：陳洪生
連絡人：梁雲波
客服電話：400-918-0808
網址：www.xds.com.cn
（66）深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：楊懿
連絡人：文雯
客服電話：400-116-1188
網址：8.jrj.com.cn
（67）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人：林卓
客服電話：400-6411-999
網址：www.taichengcaifu.com
（68）申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：李季
連絡人：唐嵐
電話：010-88085858
傳真：010-88085195
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
（69）北京晟視天下投資管理有限公司
辦公地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
法定代表人：蔣煜
客服電話：400-818-8866
網址：www.shengshiview.com
（70）武漢市伯嘉基金銷售有限公司
辦公地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號
法定代表人：陶捷
客服電話：400-027-9899
網址：www.buyfunds.cn
（71）華泰證券股份有限公司
註冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
連絡人：龐曉芸
電話：0755-82492193
傳真： 0755-82492962（深圳）
客服電話：95597
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（72）上海萬得投資顧問有限公司
辦公位址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
法定代表人：王廷富
客服電話：400-821-0203
網址：www.520fund.com.cn
（73）上海華信證券有限責任公司
註冊地址：上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
辦公地址：上海市黃浦區南京西路399號明天廣場22樓
法定代表人：郭林
連絡人：陳媛
客服電話：400-820-5999
網址：www.shhxzq.com
（74）寧波銀行股份有限公司
註冊地址：寧波市江東區中山東路294號
辦公地址：寧波市鄞州區甯南南路700號寧波銀行24樓
法定代表人：陸華裕
連絡人：胡技勳
電話：021-63586210
傳真：021-63586215
客服電話：96528， 962528（上海地區）
網址：www.nbcb.com.cn
（二）註冊登記機構
名稱：泰信基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦東南路256號華夏銀行大廈37層
連絡人：韓波
網址：www.ftfund.com
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經辦律師：劉佳、張蘭
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市盧灣區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
法定代表人：楊紹信
聯繫電話：021-23238888
傳真：021-23238800
經辦註冊會計師：單峰、傅琛慧
五、基金的名稱
基金名稱：泰信現代服務業混合型證券投資基金
基金簡稱：泰信現代服務業
六、基金的類型
契約型開放式
七、基金的投資目標
充分把握中國經濟可持續發展過程中現代服務業呈現出的投資機會，通過行業配置和精選個股，分享中國在加快轉變經濟發展方式的過程中現代服務業的崛起所孕育的投資機遇。在嚴格控制投資風險的條件下，力爭基金資產獲取超越業績比較基準的穩健收益。
八、基金的投資方向
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的各類股票（包括中小板、創業板和其他經中國證監會核准上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權證、資產支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
九、基金的投資策略
（一）投資策略
本基金看好在我國加快轉變經濟發展方式的過程中現代服務業的發展前景，將結合“自上而下”的資產配置策略和“自下而上”的個股精選策略，注重股票資產在其各相關行業的配置，並考慮組合品種的估值風險和大類資產的系統風險，通過品種和倉位元的動態調整降低資產波動的風險。
圖表 1泰信現代服務業證券投資基金投資策略示意圖
■
（一1）大類資產配置策略
本基金管理人通過自己開發的分析工具和模型來綜合分析和動態跟蹤影響各大類資產風險收益的因素，制定股票、債券和貨幣市場工具等大類資產的配置比例、調整原則和調整範圍。主要的分析工具和模型包括基本面週期指數模型和均值反轉模型等。
1)基本面週期指數模型。我們參照國外的投資時鐘模型，運用經濟週期理論，對中國近十多年的經濟週期進行了更為細緻的劃分和研究，從週期觀點出發，構建基於不同週期階段的基本面週期指數模型，同時根據週期不斷重複運轉的原理，應用週期時空映射方法，對基本面指數進行外推預測，從而起到對資本市場未來走勢預判的實際效用。根據對我國經濟週期的經驗研究結果我們將經濟週期劃分為四個大階段和六個子階段（具體劃分標準見下表）。本基金在投資中將參考模型的預測結果，優化資產配置。
圖表 2 經濟週期和資產配置
■
2)均值反轉模型。實證研究發現我國證券市場存在顯著的均值反轉的現象，基於此我們開發了A股市場的均值反轉模型，根據Ａ股市場的估值指標（PE和PB）的週期特徵來判斷市場的機會和風險。另外，利用“均值反轉”的基本思想，對A股市場各行業的相對估值指標（如行業PB/市場PB，行業PE/市場PE，或稱為行業估值溢/折價）進行統計，並以此作為尋找相對收益機會的依據。當某些行業的相對估值水準較過往歷史已接近或達到極值狀態（最高或最低），往往存在“價值回歸”型的投資機會；對於那些估值水準處於相對高位，而基本面或政策預期又可能出現不利變化的行業，則應及時回避風險。
通過運用上述的工具和模型，研究部的策略小組將提供資產配置的建議，提交公司投資決策委員會討論通過後交由基金經理執行。
（2）行業投資策略
現代服務業是主要依託資訊技術和現代管理而發展起來的知識相對密集的服務業，隨著資訊技術的不斷發展和商業模式的不斷創新，越來越多的現代管理理念已經融入傳統服務業的升級改造和新興服務業的發展之中，本基金將對其進行分析，重點配置運用現代經營方式和資訊技術提升的傳統服務業和運用高新技術及科技進步拓展新業務、新業態的新興服務業中不斷快速成長的子行業。
1)現代服務業的界定
現代服務業是在工業化較發達階段產生的，主要依託電子資訊等高技術和現代管理理念、經營方式和組織形式而發展起來的，主要是以金融保險業、資訊傳輸和電腦軟體業、租賃和商務服務業、科研技術服務、文化體育和娛樂業、房地產業及居民社區服務業等為代表。
現代服務業是伴隨著資訊技術和知識經濟的發展產生，用現代化的新技術、新業態和新服務方式改造傳統服務業，創造需求，引導消費，向社會提供高附加值、高層次、知識型的生產服務和生活服務的服務業。現代服務業的發展本質上來自于社會進步、經濟發展、社會分工的專業化等需求，具有智力要素密集度高、產出附加值高、資源消耗少、環境污染少等特點。
現代服務業“十二五”規劃將現代服務業劃分為：一是面向生產的服務業,包括金融服務業、現代物流業、高技術服務業、商務服務業等；二是面向生活的服務業，包括商貿服務業、家庭服務業、旅遊業、體育產業等。
2)行業配置
本基金的行業配置，首先是基於以上對現代服務業的界定明確屬於現代服務業的行業，並且隨著國民經濟和資訊技術的發展動態調整現代服務業的範圍。隨著高新技術和現代管理的發展、應用範圍的擴大以及應用程度的提高，現代服務業所包含的範疇將不斷擴大。
本基金綜合考慮以上各個因素，根據自身及外部專業機構對行業基本面的研究，在申萬行業分類的基礎上，確定本基金所投資的現代服務業主要包括如下子行業：
一是面向生產的服務業，以下稱生產性服務業：生產性服務業是現代服務業最重要的組成部分，其服務物件是生產製造業。世界經濟發展的進程表明，在工業化中後期，服務業的增長主要來自工業部發展進程中的服務分離。隨著經濟持續增長，產業分工深化，生產性服務業的需求將得到極大的釋放，這其中將蘊含豐富的投資機會。另外，隨著資訊技術的廣泛應用，服務的內容和範圍將不斷拓展，產品的開發能力將不斷提高，一些企業將根據商業環境的變換不斷創新商業模式、服務方式和經營業態，開拓新的市場空間，尤其是依靠資訊技術發展起來的電子商務、數位媒體、網路教育等新興服務業正在成為現代服務業發展的熱點和新增長點。本基金將緊密跟蹤國民經濟發展趨勢，通過研究產業發展方向、產業政策、結構以及週期的變化，分析並預測各子行業的發展前景，同時考慮行業估值與市場表現等因素，並且積極關注新興服務業中不斷湧現的投資機會，在考慮風險因素的前提下進行適度配置。
二是面向生活的服務業，以下稱生活性服務業：國民收入的增加和消費升級是帶動現代服務業快速增長的重要支撐，當前隨著居民收入水準的提高和社會保障制度的逐漸完善，城鄉居民的消費將逐步從溫飽型向舒適型和享受型轉變，將更加關注消費品種的增加和消費品質的提高，不斷打開巨大的需求空間。本基金將重點關注人口結構的變化、消費觀念和生活方式的轉變，積極配置在此過程中受益的子行業，抓住由此帶來的投資機會。
圖表 3 泰信現代服務業主要投資方向
■
本基金將綜合研究社會發展趨勢、經濟發展趨勢、科學技術發展趨勢、消費者需求變化趨勢等因素，採取自上而下的研究方法，對各個子行業的基本面進行深入分析，通過泰信研究平臺中的行業評級系統以及考慮行業估值與輪動等因素確定各行業的配置比例。
（3）股票投資策略
本基金在確定具體的行業投資比例後，進一步對行業內的上市公司進行選擇。在選擇行業內的上市公司時，本基金結合各行業的特點，確定不同的選股標準，據此選定各行業內具有核心競爭優勢的企業。
本基金將運用“泰信優勢企業精選模型”，在對公司競爭優勢、成長性和經營健康性進行盡職調研的基礎上結合估值分析，精選優質個股，構建優化的股票投資組合。
1)公司競爭優勢分析
本基金將運用“泰信優勢企業精選模型”對公司的競爭優勢進行綜合評分，模型對企業的競爭優勢主要從四個方面進行考量：技術、管理、資源和政策。
雖然競爭優勢分析不能如財務指標那樣進行定量計算，但是我們會對同行業的公司的以上四方面進行排序打分，然後將上述四項的得分進行加權綜合，其中，技術、管理、資源、政策的權重分別為40%、30%、20%、10%。從以上各種競爭優勢的權重可以看出，我們特別重視企業管理者包括全體員工通過主觀能動性創造出來的研發和管理優勢，這是決定企業核心競爭力和可持續成長的根本因素和長期因素。
2)成長性和經營健康性分析
本基金的綜合成長性指標主要包括主營業務收入增長率和淨利潤增長率。在考慮成長性時，本基金並不僅考慮公司過去的成長性，還考量其未來的成長性。
本基金的經營健康性指標包括淨資產收益率、資產負債率、總資產周轉率、主營業務利潤率。
3)盡職調研
本基金的盡職調研評估系統主要通過實地調研和協力廠商佐證的資訊來評估上市公司在公司治理、資訊披露、運營管理、競爭力、誠信守法、風險管理等方面的能力和可信性。本基金將運用本公司開發的“上市公司調查四十問”方法，對股票組合的候選公司在資信、誠信、競爭力、意外風險等四大方面進行綜合打分，以選出優質的成長型公司，盡最大努力為基金份額持有人增加財富。
4)估值分析
本基金的股票估值分析在傳統定價分析的基礎之上，同時結合對股價走勢的分析，挑選出被市場低估的公司。
本基金的股票估值分析的內容主要包括：
1)估值模型包括： PEG、PE、PB、DCF等。
2)成長型公司的競爭性溢價：按照成熟市場上持續成長型公司的合理溢價水準，對公司股票賦予合理的溢價。
3)股價走勢分析著重考察股價表現對基本面指標的敏感度、以及價格走勢本身蘊涵的風險收益特徵。
（四）債券投資策略
在本基金的債券投資過程中，本基金管理人將充分發揮在研究能力方面的優勢，採取積極主動的投資管理，以中長期利率趨勢分析為基礎，結合中長期的經濟週期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的債券組合投資收益。通過確定債券組合久期、確定債券組合期限結構配置和挑選個券等三個步驟構建債券組合，盡可能地控制風險，提高基金投資收益。
(下轉B47版）