中原證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為河南羚銳製藥股份有限公司（以下簡稱“羚銳製藥”或“公司”）非公開發行人民幣普通股（A股）的保薦機構， 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱“《保薦辦法》”）、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關規定， 於2017年6月28日至6月30日對羚銳製藥進行了現場檢查， 現將本次檢查的情況報告如下：
一、現場檢查基本情況
本次對於羚銳製藥現場檢查的內容主要包括：公司治理和內部控制情況、資訊披露情況、公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情況、關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況和經營狀況等。
二、現場檢查事項逐項發表的意見
（一）公司治理和內部控制情況
專案組查閱了羚銳製藥的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則以及其他的內部控制制度；查看了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和記錄， 核對公司相關公告；與有關高級管理人員和部門負責人進行了訪談。
經現場核查， 保薦機構認為：公司建立了較為完善的公司治理制度， 相關制度基本得到有效執行，
（二）資訊披露情況
專案組查閱了公司公告以及相關的資訊披露支援性檔。
經現場核查， 保薦機構認為：羚銳製藥已披露的公告與實際情況一致， 資訊披露不存在應予披露而未披露的重大事項， 符合公司資訊披露管理制度和上海證券交易所的相關規定。
（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況
專案組查閱了相關制度性檔、相關會議記錄及公告， 查閱了公司及各子公司與關聯方往來的賬務情況， 並與財務人員進行溝通。
經現場核查， 保薦機構認為：發行人資產完整，
（四）公司募集資金使用情況
專案組查閱了募集資金專戶存儲三方監管協定、銀行對帳單、抽查大額募集資金支付憑證和募集資金使用合同；核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。
經現場核查， 保薦機構認為：發行人較好地執行了募集資金管理制度。 發行人募集資金均存放於募集資金專戶， 並已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了募集資金三方監管協定。 發行人募集資金不存在被控股股東和實際控制人佔用、委託理財等情形， 也不存在未經履行審議程式擅自變更募集資金用途的情形。 發行人不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。
（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
專案組查閱了公司相關制度、董事會、股東大會決議和資訊披露檔， 查閱了公司關聯交易協定、對外投資協定等， 與相關人員進行了訪談。
經現場核查， 保薦機構認為：羚銳製藥已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策許可權和決策機制進行了規範；發生的關聯交易、對外投資不存在重大的違法違規和損害中小股東利益的情況。
（六）經營情況
專案組查閱了相關行業資訊、公司的經營業績情況， 與公司高管進行溝通， 瞭解近期行業及市場變化情況。
經現場核查， 保薦機構認為：公司業績不存在大幅波動的情況， 與同行業可比公司比較，
（七）保薦機構認為應予現場核查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
無。
四、是否存在《保薦辦法》及本所相關規則規定應向中國證監會和本所報告的事項
無。
五、上市公司及其他仲介機構的配合情況
在本次現場核查工作中， 羚銳製藥積極提供所需檔資料， 安排專案組與羚銳製藥高管的訪談以及實地調研， 為保薦機構現場核查工作提供便利。
六、現場核查結論
保薦機構經現場檢查後認為：公司治理規範， 建立了較為完善的內控制度；資訊披露執行情況良好；資產完整， 業務、財務、機構、人員保持完全的獨立性， 不存在關聯方違規佔用發行人資金的情形；嚴格遵守募集資金使用制度， 無違規使用募集資金的情形；關聯交易和對外投資不存在重大違法違規情況；公司的經營模式、產品或服務的品種結構並未發生重大不利變化，公司治理及經營管理狀況正常。
無違規使用募集資金的情形；關聯交易和對外投資不存在重大違法違規情況；公司的經營模式、產品或服務的品種結構並未發生重大不利變化，公司治理及經營管理狀況正常。