西安通源石油科技股份有限公司
第一期限制性股票激勵計畫實施考核管理辦法
為進一步完善西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）法人治
理結構， 形成良好均衡的價值分配體系， 激勵公司中高層管理人員和核心業務及
技術骨幹積極進取開展工作， 保證公司業績穩步提升， 確保公司發展戰略和經營
目標的實現， 公司擬實施第一期限制性股票激勵計畫（以下簡稱“股權激勵計畫”）。
為保證股權激勵計畫的順利實施， 現根據《中華人民共和國公司法》、《中華
人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規和規範性
檔以及《西安通源石油科技股份有限公司章程》等內部管理制度的相關規定，
並結合公司的實際情況， 特制定本辦法。
一、考核目的
為充分調動激勵物件的積極性， 提升公司的核心競爭力， 確保公司發展戰略
和經營目標的實現， 公司擬通過對董事（不含獨立董事）、高級管理人員、核心
骨幹員工從公司業績、個人業績等方面進行全面客觀評估， 以保證股權激勵計畫
的順利實施， 並在最大程度上發揮股權激勵的作用。
二、考核原則
考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則， 嚴格按照本辦法和考核物件的
業績進行評價， 以實現股權激勵計畫與激勵物件工作業績、貢獻緊密結合，
提高公司整體業績， 實現公司與全體股東利益最大化。
三、考核範圍
本辦法適用於參與公司本次股權激勵計畫的所有激勵物件， 包括公司董事
（不含獨立董事）、高級管理人員、核心骨幹人員等。
四、考核機構
公司董事會薪酬與考核委員會負責領導和組織考核工作， 並負責對激勵物件
進行考核；人事行政中心、財務管理中心等相關部門負責相關考核資料資訊的搜
集和提供、激勵物件考核分數的計算和考核結果的材料匯總等。
五、績效考評評價指標及標準
（一）公司層面業績考核要求
股權激勵計畫涉及的首次授予的限制性股票若要解除限售， 公司業績需滿足
以下指標：
解除限售安排 業績考核目標 解除限售比例
以公司2016年度淨利潤為基數， 2017年度淨利
第一次解除限售 30%
潤增長率不低於100%
以公司2016年度淨利潤為基數， 2018年度淨利
第二次解除限售 35%
潤增長率不低於150%
以公司2016年度淨利潤為基數， 2019年度淨利
第三次解除限售 35%
潤增長率不低於200%
若預留的限制性股票在2017年被授予確定物件， 則該部分限制性股票解除限
售需滿足的公司業績指標參照上表；若預留的限制性股票在2018年被授予確定對
象， 則該部分限制性股票解除限售需滿足的公司業績指標如下：
以公司2016年度淨利潤為基數， 2020年度淨利
第三次解除限售 35%
潤增長率不低於250%
注：以上“淨利潤”指標均是不考慮本次激勵計畫相關成本前的歸屬于上市公司股東的
扣除非經常性損益後的淨利潤。
公司未滿足上述業績考核目標的， 所有激勵物件對應考核當年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售， 由公司統一回購註銷。
（二）激勵物件個人層面業績考核要求
激勵物件個人層面的考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定組織實施。
考評結果 A B C D E
標準係數 1 1 1 0.8 0
若各年度公司層面業績考核達標， 激勵物件個人當年實際解除限售額度=個
人層面標準係數×個人當年計畫解除限售額度。 未能解除限售的當期擬解除限售
份額， 由公司回購註銷。
六、考核期間與次數
（一）考核期間
激勵物件獲授的限制性股票到達當期解除限售時間的前一會計年度。
（二）考核次數
每考核年度一次。
七、考核程式
公司人事行政中心和財務管理中心在董事會薪酬與考核委員會的指導下負
責具體的考核工作， 保存考核結果， 並在此基礎上形成績效考核報告上交董事會
薪酬與考核委員會。
董事會薪酬與考核委員會根據考核報告確定激勵物件當期的解除限售資格
及數量。
八、考核結果管理
（一）考核結果回饋與申訴
考核物件有權瞭解自己的考核結果， 考核物件的直接主管應在考核工作結束
後 5 個工作日內將考核結果通知該考核物件。 如果該考核物件對自己的考核結果
有異議， 可與人事行政中心溝通解決。 如無法溝通解決， 考核物件可向薪酬與考
核委員會申訴， 薪酬與考核委員會需在 10 個工作日內進行覆核並確定最終考核
結果或等級。
（二）考核結果歸檔
考核結束後，考核結果作為保密資料歸檔保存。
九、附則
（一）本辦法由董事會負責制訂、解釋及修訂。若本辦法與日後發佈實施的
法律、行政法規和部門規章存在衝突的，則以日後發佈實施的法律、行政法規和
部門規章規定為准。
（二）本辦法經公司股東大會審議通過並自股權激勵計畫生效後實施。
西安通源石油科技股份有限公司
董事會
2017 年 3 月 21 日
結果或等級。
（二）考核結果歸檔
考核結束後，考核結果作為保密資料歸檔保存。
九、附則
（一）本辦法由董事會負責制訂、解釋及修訂。若本辦法與日後發佈實施的
法律、行政法規和部門規章存在衝突的，則以日後發佈實施的法律、行政法規和
部門規章規定為准。
（二）本辦法經公司股東大會審議通過並自股權激勵計畫生效後實施。
西安通源石油科技股份有限公司
董事會
2017 年 3 月 21 日