證監會新聞發言人高莉7日在例行新聞發佈會上介紹說， 近日證監會發佈修訂後的《證券公司分類監管規定》(以下簡稱《規定》)， 自公佈之日起施行。 《規定》完善了合規狀況評價指標體系， 落實依法全面從嚴監管要求， 同時強化風險管理能力評價指標體系， 促進行業提升全面風險管理能力。
《規定》共7章35條， 主要修訂內容包括五個方面：
一是維持分類監管制度總體框架不變， 集中解決實踐中遇到的突出問題。 不改變現行的以風險管理能力、持續合規狀況為主的評價體系和有效做法， 僅對相關評價指標結合行業實際和監管需要進行優化。
二是完善合規狀況評價指標體系， 落實依法全面從嚴監管要求。 完善日常監管措施及針對立案調查、風險事件的扣分規則， 引導一線監管部門用好用足監管措施。 客觀、準確體現不同類別公司在持續規範運營上的差異， 引導公司按照監管導向依法合規、穩健經營。
三是強化風險管理能力評價指標體系， 促進行業提升全面風險管理能力。 更新風險管理評價內容， 提高淨資本加分門檻， 引導證券公司提升資本實力、引入高端專業人才、完善風控基礎設施， 形成精准計量各類風險、動態監測監控和有效應對風險的全面風險管理能力， 實現風險管理全覆蓋。
四是突出監管導向， 引導行業聚焦主業。
五是為持續完善評價體系留出空間， 增強制度的適應性和有效性。 增加授權條款， 委託中國證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價， 逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重， 確保分類評價結果切實管用、持續有效， 不斷提高監管資源配置的有效性。
高莉表示， 為貫徹落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》， 強化依法全面從嚴監管要求，
2017年6月2日， 證監會就《規定》向社會公開徵求意見。 截至6月17日， 共收到21家單位(其中證券公司20家、行業自律組織1家)、4名個人合計69條回饋意見。 從回饋情況看， 各方均認為《規定》整體較為成熟。 同時， 有關各方也提出了一些具體修改建議， 證監會綜合考慮行業現狀和監管實際， 對《規定》相關內容進行了調整。
(原標題：證券公司分類監管新規發佈)