證監會新聞發言人高莉7日在例行發佈會上通報了今年上半年證監會案件辦理情況。 今年上半年內幕交易案件140起， 占全部案發數量的46%， 仍為最主要案件類型。 與此同時， 並購重組、舉牌要約成為案件高發領域， 合計新增案件105件。
內幕交易案仍為主要案件類型
高莉介紹， 上半年案件數量仍居高位， 重大案件上升明顯。 證監會啟動初步調查和立案調查302起， 新增重大案件70起， 同比增長1倍以上；新增涉外案件97起， 同比增長27%。 稽查部門調查終結立案案件118起， 其中移送行政處罰審理程式103起， 移送公安機關19起。
從案件類型看， 傳統案件依舊高發， 內幕交易仍為主要類型。 上半年查辦案件中， 內幕交易、信披違法及操縱市場案件仍是主要類型， 占全部案件數量76%。 其中， 內幕交易新增案件140起， 占全部案發數量的46%， 為主要案件類型；操縱市場、信披違法案件持續保持增長態勢。
並購重組、舉牌要約則成為案件高發領域。 上半年， 並購重組領域新增案件92起， 上市公司及其大股東、並購重組物件、仲介機構等相關主體均有涉案， 既有利用重組題材實施內幕交易、操縱市場的， 也有財務造假信披違法的， 部分案件甚至多種違法形態交織複合；舉牌要約領域新增案件13起， 涉及隱瞞一致行動人關係、超比例持股、操縱市場、內幕交易等多種違法行為。
從案件辦理情況看， 高莉表示， 證監會拓展執法領域， 重點打擊內幕交易“窩案”。 上半年， 證監會共對104起內幕交易線索啟動初查， 正式立案調查36起。 除並購重組等內幕交易高發領域外， 證監會不斷拓展內幕資訊篩查領域， 加大對高送轉、上市公司收購、業績重大變化等其他重大資訊的核查力度。
統計顯示， 上市公司內部人(22人)及其親屬、朋友等(19人)涉案， 成為內幕交易多發群體；傳遞型(33起)成為內幕交易主要形態， 內幕資訊在親屬圈、朋友圈、同事圈的多層傳遞導致“窩案”、“串案”頻發， 有的內幕交易還誘發信披違法、從業人員違規買賣股票等其他違法行為。 高莉還稱， 上半年內幕交易大案要案增加， 涉案金額巨大。 9起案件交易金額超過1000萬元，
財務造假有向境外蔓延趨勢
與此同時， 證監會嚴查財務造假， 發現多家長期違規資訊披露公司。 高莉表示， 2017年上半年新增信披違法案件40起， 一些上市公司為掩蓋違法動機持續多年造假， 例如為謀取行政許可或避免業績承諾無法兌現持續多年虛增利潤；一些新三板掛牌公司為進入創新層隱瞞巨額欠款和重大事項。 部分財務造假上市公司打“擦邊球”的僥倖心理嚴重。 新增財務造假立案案件中， 除5起案件採取虛構業務等傳統造假手法外， 以跨期調節成本、費用等方式進行財務造假的案件明顯增加。
“值得注意的是， 財務造假有向境外蔓延趨勢。 個別上市公司通過設置境外子公司，
操縱市場案呈現職業化、團夥化
此外， 針對市場熱點， 證監會精准打擊團夥化、複合化操縱市場案件。 高莉介紹， 上半年， 新增操縱市場初查案件35起， 立案案件16起， 部分涉案個人和機構呈現職業化、團夥化趨勢， 擁有專門交易團隊， 資金籌措、操盤下單、設備供給、統籌指揮均有專人負責， 先後向多家民間配資公司借入證券帳戶或層層配資獲得融資。 統計顯示， 操縱市場行為動用資金、非法獲利巨大， 涉案主體平均動用資金30億元， 最高達115億元；非法獲利平均達3770萬元， 最高獲利達2億元。
“下半年， 證監會將繼續按照穩中求進的工作總基調，
(原標題：證監會：上半年內幕交易案件最多 並購重組成為案件高發區)