證監會今天通報上半年案件辦理情況。 據介紹,上半年啟動初步調查和立案調查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。 稽查部門調查終結立案案件118起,其中移送行政處罰審理程式103起,移送公安機關19起。
上半年查辦案件中,內幕交易、信披違法及操縱市場案件仍是主要類型,占全部案件數量76%。
與此同時,“並購重組”“舉牌要約”成為案件高發領域。 上半年,並購重組領域新增案件92起,上市公司及其大股東、並購重組物件、仲介機構等相關主體均有涉案,既有利用重組題材實施內幕交易、操縱市場的,也有財務造假信披違法的,部分案件甚至多種違法形態交織複合;舉牌要約領域新增案件13起,涉及隱瞞一致行動人關係、超比例持股、操縱市場、內幕交易等多種違法行為。
證監會新聞發言人高莉稱,證監會在辦案上出現一些特點:首先是,拓展執法領域,重點打擊內幕交易“窩案”。 上半年,共對104起內幕交易線索啟動初查,正式立案調查36起。 除並購重組等內幕交易高發領域外,加大對“高送轉”、上市公司收購、業績重大變化等其他重大資訊的核查力度。 統計顯示,上市公司內部人(22人)及其親屬、朋友等(19人)涉案,成為內幕交易多發群體;傳遞型(33起)成為內幕交易主要形態,內幕資訊在親屬圈、朋友圈、同事圈的多層傳遞導致“窩案”“串案”頻發,有的內幕交易還誘發信披違法、從業人員違規買賣股票等其他違法行為。
其次是嚴查財務造假,發現多家長期違規資訊披露公司。 上半年新增信披違法案件40起,一些上市公司為掩蓋違法動機持續多年造假;一些新三板掛牌公司為進入創新層隱瞞巨額欠款和重大事項。 部分財務造假上市公司打“擦邊球”的僥倖心理嚴重。 新增財務造假立案案件中,除5起案件採取虛構業務等傳統造假手法外,以跨期調節成本、費用等方式進行財務造假的案件明顯增加。
同時,精准打擊團夥化、複合化操縱市場案件。
上半年統計顯示,操縱市場行為動用資金、非法獲利巨大,涉案主體平均動用資金30億元,最高達115億元;非法獲利平均達3770萬元,最高獲利達2億元。
證監會強調,對其他惡劣市場違法行為,證監會將始終保持高壓嚴打態勢。 這類案件包括:股市“黑嘴”編造、傳播虛假資訊非法牟利,以及私募機構違法違規及“累犯”“慣犯”等案件。