澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）今日發佈公告宣佈， 已經取消了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）許可證， 因為他們沒有遵守作為AFS持有人的一些主要義務。
特別是， ASIC發現這兩家公司未能：
●提交年度財務報表和審計報告;
●維持ASIC批准的外部爭議解決（EDR）計畫的會員資格。
除了取消這兩家公司許可證， ASIC已經暫停了KABM Pty Ltd的AFS許可證， 因為其連續三年沒有提交財務報表和審計報告。 ASIC已將KABM的許可證暫停至2017年5月1日。 如果KABM在此日期之前還沒有提交所需的檔， ASIC將考慮是否應取消其許可證。
ASIC副主席Peter Kell表示：年度審計帳目的申報和提交是被許可人的重要組成部分， 其表明它有足夠的財政資源來提供其許可證所涵蓋的服務並合法開展業務。
EDR計畫會員也是許可證持有者的重要要求， ASIC將毫不猶豫地對不履行責 任的人採取行動。 取消Capstone Capital和Rebate Financial Services的AFS許可證是ASIC正在努力改善金融服務行業標準的一部分。
吊銷和暫停的AFS許可證細節如下：
●Capstone Capital Pty Ltd (AFS Licence 225522)
●Rebate Financial Services Pty Ltd (AFS Licence 247381)
●KABM Pty Ltd (AFS Licence 335696)
ASIC表示：任何一個擁有AFS許可證的持牌人都不可以違反其提交財務報表的義務和維持EDR計畫會員的義務， 如有違反， ASIC有權吊銷或暫停其牌照。 據FXShell統計， 近一年被吊牌的金融服務公司包括外匯公司多數是因為未能如期提交財報報表。 ■