證監會對5宗案件作出行政處罰
瑞華事務所未盡責被重罰
法制網訊 記者周芬棉 近日， 證監會依法對5宗案件作出行政處罰， 其中包括：1宗資訊披露違法及限制期內交易股票案， 1宗資訊披露違法及操縱市場案， 1宗內幕交易案， 1宗短線交易案， 1宗仲介機構違法違規案。
此次被罰的仲介機構為市場知名的瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）。 據查， 該所作為東莞勤上光電公司2013年年度財務報告的審計機構， 在審計過程中未勤勉盡責， 未按行業準則規定對銀行帳戶實施函證程式， 對相關銀行帳戶利息收入異常情況未能保持職業懷疑態度並實施相應的審計程式，
在1宗資訊披露違法及限制期內交易股票案中， 深圳市金新農飼料公司的控股股東新疆成農遠大股權投資有限合夥企業， 通過大宗交易方式累計減持“金新農”股票占金新農已發行股份的5.5432%。 未按規定履行報告和公告義務， 未停止買賣“金新農”股票， 後繼續減持“金新農”。 新疆成農及相關負責人的違法行為受到深圳證監局處罰
在1宗資訊披露違法及操縱市場案中， 廣州穗富投資管理公司控制使用的23個資管帳戶持有的“寧波富邦”多次超過該股總股本的5%未按規定履行報告和公告義務。 之後， 這些帳戶組通過對倒拉抬、下午收盤前拉抬操縱“寧波富邦”股價。 穗富投資的上述行為受到證監會處罰。
另外， 證監會通報了葉仁敏內幕交易“億陽信通”案， 以及作為恒寶公司副總裁的曹志新短線交易 “恒寶股份”案。