江蘇紅豆實業股份有限公司
董事會審計委員會 2016 年度履職情況報告
報告期內， 公司董事會審計委員會根據《上海證券交易所上市公司董事會審
計委員會運作指引》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、
《公司章程》、《公司審計委員會議事規則》的有關規定， 切實履行相應的職責和
義務， 現就 2016 年度履職情況匯總報告如下：
一、審計委員會基本情況
報告期上半年度， 公司第六屆董事會審計委員會由獨立董事沈大龍先生、周
俊先生及董事龔新度先生三名成員組成， 其中主任委員為會計專業人士沈大龍先
生。
報告期內， 經公司第六屆董事會第三十二次臨時會議審議通過了公司董事會
各專業委員會人員調整的議案。 調整後， 公司董事會審計委員會由獨立董事成榮
光先生、周俊先生及董事龔新度先生三名成員組成， 其中主任委員為會計專業人
士成榮光先生。
二、審計委員會年度會議召開情況
2016 年度， 公司董事會審計委員會召開了 4 次會議：
1、2016 年 2 月 21 日， 召開了審計委員會會議， 審議通過了《2015 年年度
審計報告》、《關於聘請江蘇公證天業會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱
“公證天業”）為公司 2016 年度審計機構和內部控制審計機構以及支付 2015
年度財務審計機構報酬的議案》、《公司 2015 年度內部控制自我評價報告》，
意提交公司董事會審議；
2、2016 年 4 月 21 日， 召開了審計委員會會議， 審議通過了公司 2016 年第
一季度報告；
3、2016 年 8 月 23 日， 召開了審計委員會會議， 審議通過了公司 2016 年半
年度報告；
4、2016 年 10 月 26 日， 召開了審計委員會會議， 審議通過了公司 2016 年
第三季度報告。
三、董事會審計委員會相關工作履職情況
（一）2015 年年度報告的審計工作情況
報告期內， 公司董事會審計委員會根據中國證監會、上海證券交易所有關規
定及公司董事會審計委員會實施細則， 並按上海證券交易所《關於做好上市公司
2015 年年度報告工作的通知》的要求， 董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則，
認真履行職責， 主要負責公司內、外部審計的監督、核查和溝通工作， 重點關注
了公司 2015 年年度報告的審計工作。
1、在年審註冊會計師進場前審閱了公司編制的財務會計報表並形成了書面
意見,認為公司財務會計報表按照企業會計準則編制， 未發現存在重大錯報和遺
漏。
2、董事會審計委員會會同公司財務部與會計師事務所協商確定了財務會計
報告的審計工作的時間安排， 並年審註冊會計師進場後， 不斷加強與年審註冊會
計師的溝通。
3、在年審註冊會計師出具初步意見後董事會審計委員會又一次審閱了公司
財務會計報表， 同意年審註冊會計師擬對公司財務會計報表出具的初步審計意見；
同意公司以此財務報表為基礎製作公司 2015 年度報告及摘要；江蘇公證天業會
計師事務所（特殊普通合夥）年審會計師應按照總體審計計畫儘快完成審計工作，
以保證公司 2015 年度報告的如期披露。
4、在會計師事務所確定 2015 年年度審計報告後， 董事會審計委員會召開會
議， 對公證天業從事本年度公司審計工作進行了總結， 同意其出具的 2015 年年
度審計報告， 同時提議續聘公證天業為公司 2016 年度審計機構， 一併提交公司
董事會審議。
（二）監督及評估外部審計機構工作情況
董事會審計委員會對公司聘請的財務報告和內部控制審計機構公證天業執
行 2015 年度財務報告審計工作、內控審計工作的情況進行了監督評價， 認為公
證天業在為公司提供審計服務工作中， 能夠恪盡職守， 遵循獨立、客觀、公正的
執業準則， 審計人員具有較高的業務素質和職業操守，
度審計工作。 審計程式合理、合規， 審計證據充分適當， 審計內容充分、完整，
關注了重點審計事項；出具的審計報告客觀、公正， 符合公司的實際情況， 公允
地反映了公司 2015 年度的財務狀況、經營成果及內控情況。
鑒於公證天業如期完成公司 2015 年度審計工作， 且在工作中表現出良好的
服務意識、較高的職業操守和履職能力與水準， 董事會審計委員會提議續聘公證
天業為公司 2016 年度審計機構。
（三）指導公司內部審計工作
報告期內， 董事會審計委員會嚴格按照有關規定履行職責， 認真審閱了公司
2016 年內部審計工作計畫， 督促公司內部審計機構認真執行審計計畫， 要求公
司內部審計部門與外部審計機構及時溝通， 對審計工作中發現的問題督促相關部
門及時整改，並為公司建立健全內部審計制度及有效實施提出了指導性意見。
（四）對公司內部控制監督工作
報告期內，董事會審計委員會在仔細瞭解公司內部控制制度建設的建立和執
行情況、業務發展等相關事項的基礎上，按照《企業內部控制基本規範》、《上海
證券交易所上市公司內部控制指引》等法律法規的要求，充分發揮審計委員會專
業作用，督促公司完善內部控制制度建設，配合外部審計機構對公司執行內控制
度的情況進行檢查，並對公司內部控制自我評價報告和外部審計機構出具的內部
控制審計報告進行了認真審閱。
四、總體評價
報告期內，董事會審計委員會嚴格按照法律法規、規範性檔及《公司董事
會審計委員會議事規則》等相關規定，進一步規範自身的日常運作，充分發揮專
業水準和執業經驗，圍繞公司定期報告編制與披露、關聯交易事項及內部控制規
範實施等重點領域，遵守獨立、公正、客觀的職業準則，切實履行了審計委員會
的職責，推動公司完善治理結構、提升治理水準，切實維護公司及全體股東的合
法權益。
江蘇紅豆實業股份有限公司
董事會審計委員會
2017 年 3 月 27 日
對審計工作中發現的問題督促相關部門及時整改，並為公司建立健全內部審計制度及有效實施提出了指導性意見。
（四）對公司內部控制監督工作
報告期內，董事會審計委員會在仔細瞭解公司內部控制制度建設的建立和執
行情況、業務發展等相關事項的基礎上，按照《企業內部控制基本規範》、《上海
證券交易所上市公司內部控制指引》等法律法規的要求，充分發揮審計委員會專
業作用，督促公司完善內部控制制度建設，配合外部審計機構對公司執行內控制
度的情況進行檢查，並對公司內部控制自我評價報告和外部審計機構出具的內部
控制審計報告進行了認真審閱。
四、總體評價
報告期內，董事會審計委員會嚴格按照法律法規、規範性檔及《公司董事
會審計委員會議事規則》等相關規定，進一步規範自身的日常運作，充分發揮專
業水準和執業經驗，圍繞公司定期報告編制與披露、關聯交易事項及內部控制規
範實施等重點領域，遵守獨立、公正、客觀的職業準則，切實履行了審計委員會
的職責，推動公司完善治理結構、提升治理水準，切實維護公司及全體股東的合
法權益。
江蘇紅豆實業股份有限公司
董事會審計委員會
2017 年 3 月 27 日