第三節 發行人基本情況
一、發行人基本情況
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二、發行人設立及改制重組情況
（一）發行人設立方式
公司系由江蘇新洛凱機電有限公司以截至２０１５年３月３１日經瑞華會計師審計的淨資產２４５， ８４９， ６４０．７４元為基礎， 折合１， ２００萬股， 整體變更設立的股份有限公司。 ２０１５年６月２９日， 公司取得常州市工商行政管理局換發的註冊號為３２０４８３０００２８４７３４的《營業執照》， 註冊資本為１， ２００萬元， 公司名稱變更為江蘇洛凱機電股份有限公司。
（二）發起人及其投入的資產內容
本公司的發起人為洛輝投資、洛騰投資、洛盛投資、電科創投、潤凱投資、添盈投資。 公司整體變更時，
三、發行人的股本情況
本次發行前後公司股權結構如下：
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本次發行前各股東之間無直接持股關係。 實際控制人談行、臧文明、湯其敏、談建平、陳明合計持有洛豪投資７５．８９％的股權， 洛豪投資分別持有洛輝投資、洛騰投資５１．９５％、５６．５６％的股權。 同時， 洛豪投資作為洛盛投資的執行事務合夥人持有洛盛投資１．００％的權益， 談行、臧文明、湯其敏、談建平四位有限合夥人持有洛盛投資７０．５１％的權益。 洛輝投資、洛騰投資、洛盛投資分別持有發行人２９．９２％、２６．９２％、１６．１７％的股份。
實際控制人之一湯其敏之父湯國產持有洛輝投資１．３９％的股權。
陳棟持有洛騰投資３．１０％的股權， 其父陳幸福為潤凱投資法定代表人、執行董事兼總經理。
秦棟明持有洛輝投資１．１１％的股權， 其父秦林初持有潤凱投資１．００％的股權。
邵家旭持有洛輝投資０．５６％的股權， 同時持有洛盛投資１．８６％的權益；朱舒健持有洛輝投資０．４５％的股權， 同時持有洛盛投資０．６６％的權益；尹天文持有電科創投２．９０％的股權， 同時持有添盈投資２５．００％的股權；何瑞華持有電科創投１．９４％的股權， 同時持有添盈投資８．７７％的股權；季慧玉持有電科創投０．９７％的股權， 同時持有添盈投資１７．５０％的股權；周積剛持有電科創投０．９７％的股權， 同時持有添盈投資３．７７％的股權；熊紀五持有電科創投０．８４％的股權， 同時持有添盈投資２５．００％的股權；包革持有電科創投２．９０％的股權， 同時持有添盈投資０．３１％的股權。
四、業務和技術
（一）公司的主營業務、主要產品
公司主營業務為斷路器關鍵部件、附件、零部件及其他輸配電開關設備配套產品的研發、生產和銷售，
公司自成立以來， 主營業務未發生重大變化。
（二）產品銷售方式
公司產品全部採用直銷的模式。 公司銷售部針對前十大客戶配備了專門的銷售經理， 進行長期跟蹤維護的同時即時瞭解客戶最新個性化需求， 使產品銷售、技術服務更加貼近市場。 此外， 隨著公司重點發展的跨國公司客戶業務量逐年增長， 公司設立了專門的戰略發展部負責其行銷業務， 負責國外新客戶的開發以及已有跨國公司客戶產品服務需求資訊的收集、傳遞以及服務結果的跟蹤等持續服務，
（三）主要原材料
本公司生產原材料主要為母排、接觸片、軸承、底板、彈簧、絕緣板、手柄等零部件和黑色金屬、有色金屬以及塑膠， 零部件生產最終原材料仍為黑色金屬、有色金屬、塑膠。
（四）行業競爭情況以及發行人在行業中的競爭地位
斷路器關鍵部件所處行業是一個競爭充分、市場化程度較高的行業。 從技術研發角度而言， 目前斷路器關鍵部件生產企業主要分為三類， 第一類企業是行業中的技術引領者， 該類企業數量很少， 主要以外資跨國公司以及本公司為代表。 該類企業已形成一定規模，
目前公司所處行業主要企業除本公司外，還包括：樂清市振弘開關有限公司、浙江申力電氣有限公司、常州市耕耘電器有限公司等。
五、與發行人業務和經營有關的資產權屬情況
（一）發行人主要固定資產情況
截至２０１７年６月３０日，本公司主要固定資產構成情況如下表：
單位：萬元
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（二）發行人的主要無形資產
１、商標
截至招股意向書簽署日，公司及控股子公司使用的注冊商標７３項。
２、專利
截至招股意向書說明簽署日，本公司目前正在使用的國家專利合計１２３項，其中發明專利５項，實用新型專利６９項，外觀設計專利４９項。
３、土地使用權
截至本招股意向書摘要簽署日，公司擁有土地使用權２宗。
六、同業競爭和關聯交易
（一）同業競爭
截至本招股意向書摘要簽署日，公司第一大股東及其一致行動人、實際控制人及其控制的其他企業沒有直接經營或通過其他方式經營與本公司相同或相似的業務，與本公司不存在同業競爭。
（二）經常性關聯交易情況
１、支付董事、監事以及高級管理人員薪酬
最近三年及一期，公司關鍵管理人員報酬總額分別為１９４．８９萬元、３２０．１１萬元、３４９．３９萬元和１２６．９５萬元。
２、向關聯方銷售商品
３、向關聯方採購商品或服務
（三）偶發性關聯交易情況
１、向關聯方租賃房產
２、關聯方擔保
截至本招股意向書摘要簽署日，發行人不存在為關聯方提供擔保的情況。
報告期內，關聯方為發行人提供的擔保情況如下：
３、收購關聯方凱隆電器股權
根據上海申威資產評估公司２０１４年１０月３０日出具的滬申威評報字〔２０１４〕第０４３１號《江蘇凱隆電器有限公司擬股權轉讓涉及轉讓的股東全部權益價值評估報告》，凱隆電器於評估基準日２０１４年９月３０日的評估淨資產為１０，７８３．５９萬元，其３２．８０％的股權評估價值為３，５３６．２７萬元。新洛凱有限以該評估值為基礎，與具體股東進行雙方協商，確定以３，４２２．０１萬元的價格收購了上述股權。
單位：元
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５、委託關聯方三頂電機繳納電費
２０１５年，發行人位於陳家頭７１號的廠房由三頂電機統一向常州供電公司支付電費，並取得增值稅專用發票。發行人每月按照所用電量委託三頂電機支付電費，同時取得三頂電機向其開具的增值稅專用發票。２０１５年、２０１６年，三頂電機為發行人代收代付的電費為１３１，４７５．６９元、１４，６１５．９２元（機房用電）。
６、發行人與關聯方之間的無形資產轉讓及使用許可
報告期內，談行將１８項專利權陸續無償轉讓給發行人；本公司將９項商標許可給常州市洛銳電器有限公司無償使用，考慮到實際經營中暫停商標的使用需要一定的過渡期，故無償許可使用到期期限限定為２０１６年１２月３１日。
７、發行人與洛銳電器之間互換票據
報告期內，公司曾存在與洛銳電器票據互換的情形。２０１４年、２０１５年，公司分別收到洛銳電器背書的票據２，０２３，２５８．６５元、５，８８１，３１５．００元，合計７，９０４，５７３．６５元；同期，公司將金額較小的票據累計７，８５０，０００．００元背書給洛銳電器、以銀行轉帳方式向洛銳電器支付２４，７７６．２５ 元、沖往來款抵消債權 ２９，７９７．４０元，合計７，９０４，５７３．６５元。
８、發行人通過關聯方支付行業協會會務費、行業展覽參展費用
公司關聯方上海敏宇會展有限公司（以下簡稱“敏宇會展”）、上海電科文化傳播有限公司（以下簡稱“電科文化”）為低壓電器行業內專業從事展會運作的企業。２０１４年，發行人通過敏宇會展支付參加德國漢諾威工業博覽會的參展費用和中國電器工業協會的會務費為１３９，１４６．００元，以及２０１５年通過電科文化支付參加德國漢諾威工業博覽會的參展費用和中國電器工業協會的會務費、培訓費為３１１，０７２．００元。
９、委託關聯方進行產品性能測試
２０１６年發行人委託上海電器科學研究所（集團）有限公司對部分產品進行性能檢測，共支付檢測費３９，１１８．８６元。
１０、常州市武進區洛陽鎮湯墅村民委員會代收公司預付土地補償款
公司未來擬採用自有資金投入建設智慧電網塑殼斷路器關鍵部件項目，為此公司於２０１７年上半年分別向丁莊村民預付土地補償費２５３，６６２．００元，向堵東村民預付土地補償費１，４３１，６７９．００元，向堵市村民預付土地補償費１，５７２，８６４．００元，合計預付土地補償費為３，２５８，２０５．００元，由常州市武進區洛陽鎮湯墅村民委員會代為收取。
（四）關聯方應收、應付款項餘額
１、應收關聯方款項餘額
２、應付關聯方款項餘額
注：２０１５年１１月，發行人與湯墅村委會簽訂《租賃合同》，約定湯墅村委會將位於洛陽鎮湯墅村面積為２０，６９２．２０平方米廠房出租給發行人使用，２個月租金為３３９，０９６．３３元。公司未及時計提該項房租費用，經審計調整後，截至２０１５年１２月３１日其他應付款－湯墅村委餘額為４，３１５，８０４．３３元。
（五）獨立董事對發行人報告期內關聯交易發表的意見
本公司獨立董事對本公司最近三年的關聯交易情況發表了意見，獨立董事認為：公司發生的關聯交易均建立在平等、互利的基礎上，履行了《公司章程》、《關聯交易決策制度》等相關規定的審批程式，關聯交易價格是公允的，不存在損害公司和股東利益的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第五次會議相關事項發表的獨立意見》，認為公司及其子公司截至２０１６年６月３０日發生的關聯交易是公司生產經營過程中正常發生的，關聯交易遵循市場經濟規則，關聯交易價格公允，沒有損害公司股東及債權人的利益，也不存在故意規避稅收的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第七次會議相關事項發表的事前認可和獨立意見》，認為公司及其子公司截至２０１６年１２月３１日發生的關聯交易是公司生產經營過程中正常發生的，關聯交易遵循市場經濟規則，關聯交易價格公允，沒有損害公司股東及債權人的利益，也不存在故意規避稅收的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第九次會議相關事項發表的事前認可和獨立意見》，認為公司２０１４年度、２０１５年度、２０１６年度及２０１７年１－６月的關聯交易是基於公司實際情況而產生的，符合公司發展的需要關聯交易的價格公允合理，體現了公開、公平、公正的市場化原則，不存在損害公司和股東利益的情況。公司關聯交易的決策程式符合《公司法》、《公司章程》等規定。
七、董事、監事、高級管理人員情況
（一）董事會成員
根據《公司章程》，本公司董事會由九名董事組成，其中獨立董事三名，董事會成員基本情況如下：
談行，男，生於１９５２年３月，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理碩士，公司董事長。１９７０年至１９７８年任武進縣洛陽公社莊陳大隊農機廠廠長，１９７８年至１９８０年任常州市第二中學校開工廠技術員，１９８０年至１９９１年任常州常柴調速器分廠技術廠長，１９９２年至１９９９年任武進市洛陽開關廠總經理，２０００年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司董事長，２０１０年至今任發行人董事長，兼任常州市武進區人大代表、常州市武進區工商聯執行委員。
臧文明，男，生於１９７０年６月，中國國籍，無境外永久居留權，高中文化，公司董事兼總經理。１９９６年至２００７年任常州市洛銳電器有限公司技術科科長、總經理，２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司總經理助理、總經理，２０１０年至今任發行人董事、總經理。
湯其敏，男，生於１９７８年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，公司董事、副總經理。１９９８年至２００７年任江蘇新科數位技術有限公司分公司經理，２００８年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司採購部經理，２０１０年至２０１１任新洛凱有限採購部經理、董事，２０１１至今任發行人董事、副總經理。
尹天文，男，生於１９６８年１月，中國國籍，無境外永久居留權，教授級高級工程師，大學本科文化，享受國務院特殊津貼，全國和上海市勞動模範，上海市領軍人才，公司董事。１９８９年至２０１１年任上海電器科學研究所電器分所技術員、副所長、所長，２００６年至今歷任上海電科電器科技有限公司總經理、董事長，並同時擔任上海電器科學研究所（集團）有限公司總裁助理、副總裁，上海電器科學研究院副院長、院長，２０１０年至今任發行人董事。現兼任中國電器工業協會通用低壓電器分會理事長，全國低壓電器標準化技術委員會主任委員，全國電器設備網路通信介面標準化技術委員會主任委員，中國電工技術學會低壓電器專業委員會副主任委員，全國避雷器標準化技術委員會副主任委員。
陳幸福，男，生於１９５５年３月，中國國籍，無境外永久居留權，高中文化，公司董事。１９９５年至２０１３年任常州市武進區洛陽鎮湯墅村委主任、黨支部書記，２０１０年至今任常州潤凱投資發展有限公司執行董事兼總經理，２０１０年至今任發行人董事。
季慧玉，女，生於１９６５年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，教授級高工，大學本科文化，上海市領軍人才，公司董事。１９８４年至１９９３年任上海電器科學研究所電器分所助理工程師、工程師，１９９３年至１９９５年任上海電器科學研究所電器開關廠工程師，１９９５年至２００１年任上海電器科學研究所電器分所工程師、高級工程師，２００１年至２００９年任上海電器科學研究所（集團）有限公司電器分所副所長、高級工程師，２００９年至今歷任上海電科電器科技有限公司副總經理、常務副總經理，上海電器科學研究院電器分院副院長、院長，２０１４年至今發行人董事。現兼任國際電子電機委員會低壓開關設備和控制設備（ＩＥＣ／ＴＣ１７／ＳＣ１７Ｂ）ＷＧ２、家用和類似用途斷路器（ＩＥＣ／ＴＣ２３／ＳＣ２３Ｅ）ＷＧ１、ＷＧ２工作組成員，中國電器工業協會通用低壓電器分會秘書長，全國低壓電器標準化技術委員會秘書長，全國低壓絕緣配合標準化技術委員會主任委員，全國熔斷器標準化技術委員會主任委員，全國電器設備通信介面技術委員會、全國電氣安全、建築物電氣安全、避雷器等標準化技術委員會委員。
陳斌才，男，生於１９６５年２月，中國國籍，無境外永久居留權，註冊會計師，碩士研究生文化，公司獨立董事。１９９０年至２００５年任甘肅省稅務幹部學校教師，２００５年至今任國家稅務總局揚州幹部學院教師，２０１５年６月至今任發行人獨立董事。現兼任天水華天科技股份有限公司獨立董事，江蘇和成顯示股份有限公司獨立董事，常州市錢璟康復股份有限公司獨立董事。
張金波，男，生於１９６７年４月，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生文化，公司獨立董事。１９９４年至１９９７年任煤炭科學研究總院常州科研試製中心工程師，１９９７年至今任河海大學副教授、江蘇省輸配電裝備技術重點實驗室副主任；２００８年１０月起歷任常州帕斯菲克自動化技術有限公司技術顧問、副總經理、總經理，現任常州帕斯菲克自動化技術有限公司董事；２０１５年６月至今任發行人獨立董事。現兼任江蘇省輸配電裝備技術重點實驗室副主任。
龔志浩，男，生於１９５５年１月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，公司獨立董事。１９９４年至１９９８年任上海斯米克投資有限公司財務總監，１９９９年至２０００年任施樂（中國）投資有限公司財務總監，２００１年至今任凱德管理（上海）有限公司董事長，並兼任凱德管理旗下多家子公司董事、監事、高級管理人員。２０１５年６月至今任發行人獨立董事。
（二）監事會成員
根據《公司章程》，公司監事會由三名成員組成，其中包括一名職工代表監事，監事會成員基本情況如下：
費偉，男，生於１９６１年１月，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生文化，公司監事。１９８２年至今於上海電器科學研究所（集團）有限公司任職，現任該公司行政管理中心副主任。２０１４年至今任發行人監事會主席。
談文國，男，生於１９６６年９月，中國國籍，無境外永久居留權，初中文化，公司監事。２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司生產製造部部長，２０１０年至２０１３年任新洛凱有限生產製造部部長，２０１４年至今任發行人技術中心副總經理， ２０１０年６月至今任發行人監事。
臧紅衛，男，生於１９７７年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，初中文化，公司職工代表監事。２００８至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司裝配車間主任，２０１０年至２０１４年任發行人裝配車間主任，２０１５年至今任發行人製造部經理，２０１５年６月至今任發行人職工代表監事。
（三）高級管理人員
根據《公司章程》，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監和董事會秘書。公司的高級管理人員基本情況如下：
臧文明，公司董事兼總經理，參見本節“董事會成員”簡歷。
湯其敏，公司董事兼副總經理，參見本節“董事會成員”簡歷。
談建平，男，生於１９７０年６月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，高級經濟師，高級經營師，公司副總經理兼技術中心總經理。２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司副總經理，２０１０年至今任發行人副總經理兼技術中心總經理。
陳明，男，生於１９７４年４月，中國國籍，無境外永久居留權，中專文化，公司副總經理。２００９年９月至２０１３年９月任江蘇洛凱機電製造集團有限公司董事，２０１０年至２０１３年任新洛凱有限總經理助理兼戰略部部長，２０１４年至今任發行人副總經理。
姜國棟，男，生於１９６３年１１月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，高級工程師，公司副總經理。２００６年至２００８年任江蘇凱隆電器有限公司生產副總經理，２００８年至２０１１年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司企管中心經理，２０１１年至今任發行人副總經理。
歐陽虎，男，生於１９８２年９月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司副總經理。２００６年至２００８年於西子奧的斯電梯有限公司任項目經理，２００８年至２０１０年於江蘇洛凱機電製造集團有限公司任專案經理，２０１０年至２０１１年於江蘇凱隆電器有限公司任銷售區域經理，２０１１至２０１３年于上海富媒數字有限公司任總經理，２０１３年至２０１４年於江蘇凱隆電器有限公司任銷售區域經理，２０１４年至今任發行人副總經理。
徐琦俊，男，生於１９８３年１１月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司財務總監。２００８年至２０１３年任上海三基電子工業有限公司財務總監，２０１４年至今任發行人財務總監。
邵家旭，男，生於１９８３年６月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司董事會秘書。２００８年至２００９年任西子奧的斯電梯有限公司服務銷售經理、專案經理，２００９年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司專案經理，２０１４年至今任發行人董事會秘書。
（四）間接持股情況
單位：萬股
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注：間接持股數量＝
（對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛輝投資的股權比例×洛輝投資持有發行人的股權比例
＋對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛騰投資的股權比例×洛騰投資持有發行人的股權比例
＋對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛盛投資的股權比例×洛盛投資持有發行人的股權比例
＋對洛騰投資的持股比例×洛騰投資持有發行人的股權比例
＋對洛輝投資的出資比例×洛輝投資持有發行人的股權比例
＋對洛盛投資的持股比例×洛盛投資持有發行人的股權比例
＋對添盈投資的出資比例×添盈投資持有發行人的股權比例
＋對電科創投的出資比例×電科創投持有發行人的股權比例
＋對潤凱投資的出資比例×潤凱投資持有發行人的股權比例）
×發行人註冊資本
截至本招股意向書簽署日，上述持股人員所持發行人股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。
（五）董事、監事、高級管理人員報酬情況
最近一年，本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在本公司領取薪酬情況如下：
（六）董事、監事、高級管理人員兼職情況
截至本招股意向書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況如下：
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公司董事、監事、高級管理人員均已出具聲明，除本招股意向書已經披露的任職外，未在公司股東、股東控制的單位、同行業其他單位兼職。
八、發行人控股股東及其實際控制人的簡要情況
（一）第一大股東及其一致行動人基本情況
洛輝投資、洛騰投資、洛盛投資為本公司前三大股東，已簽訂一致行動協定。合計持有公司７３．００％的股份。其基本情況如下：
１、常州市洛輝投資有限公司
利用低價格在低端市場進行競爭。目前公司所處行業主要企業除本公司外，還包括：樂清市振弘開關有限公司、浙江申力電氣有限公司、常州市耕耘電器有限公司等。
五、與發行人業務和經營有關的資產權屬情況
（一）發行人主要固定資產情況
截至２０１７年６月３０日，本公司主要固定資產構成情況如下表：
單位：萬元
■
（二）發行人的主要無形資產
１、商標
截至招股意向書簽署日，公司及控股子公司使用的注冊商標７３項。
２、專利
截至招股意向書說明簽署日，本公司目前正在使用的國家專利合計１２３項，其中發明專利５項，實用新型專利６９項，外觀設計專利４９項。
３、土地使用權
截至本招股意向書摘要簽署日，公司擁有土地使用權２宗。
六、同業競爭和關聯交易
（一）同業競爭
截至本招股意向書摘要簽署日，公司第一大股東及其一致行動人、實際控制人及其控制的其他企業沒有直接經營或通過其他方式經營與本公司相同或相似的業務，與本公司不存在同業競爭。
（二）經常性關聯交易情況
１、支付董事、監事以及高級管理人員薪酬
最近三年及一期，公司關鍵管理人員報酬總額分別為１９４．８９萬元、３２０．１１萬元、３４９．３９萬元和１２６．９５萬元。
２、向關聯方銷售商品
３、向關聯方採購商品或服務
（三）偶發性關聯交易情況
１、向關聯方租賃房產
２、關聯方擔保
截至本招股意向書摘要簽署日，發行人不存在為關聯方提供擔保的情況。
報告期內，關聯方為發行人提供的擔保情況如下：
３、收購關聯方凱隆電器股權
根據上海申威資產評估公司２０１４年１０月３０日出具的滬申威評報字〔２０１４〕第０４３１號《江蘇凱隆電器有限公司擬股權轉讓涉及轉讓的股東全部權益價值評估報告》，凱隆電器於評估基準日２０１４年９月３０日的評估淨資產為１０，７８３．５９萬元，其３２．８０％的股權評估價值為３，５３６．２７萬元。新洛凱有限以該評估值為基礎，與具體股東進行雙方協商，確定以３，４２２．０１萬元的價格收購了上述股權。
單位：元
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５、委託關聯方三頂電機繳納電費
２０１５年，發行人位於陳家頭７１號的廠房由三頂電機統一向常州供電公司支付電費，並取得增值稅專用發票。發行人每月按照所用電量委託三頂電機支付電費，同時取得三頂電機向其開具的增值稅專用發票。２０１５年、２０１６年，三頂電機為發行人代收代付的電費為１３１，４７５．６９元、１４，６１５．９２元（機房用電）。
６、發行人與關聯方之間的無形資產轉讓及使用許可
報告期內，談行將１８項專利權陸續無償轉讓給發行人；本公司將９項商標許可給常州市洛銳電器有限公司無償使用，考慮到實際經營中暫停商標的使用需要一定的過渡期，故無償許可使用到期期限限定為２０１６年１２月３１日。
７、發行人與洛銳電器之間互換票據
報告期內，公司曾存在與洛銳電器票據互換的情形。２０１４年、２０１５年，公司分別收到洛銳電器背書的票據２，０２３，２５８．６５元、５，８８１，３１５．００元，合計７，９０４，５７３．６５元；同期，公司將金額較小的票據累計７，８５０，０００．００元背書給洛銳電器、以銀行轉帳方式向洛銳電器支付２４，７７６．２５ 元、沖往來款抵消債權 ２９，７９７．４０元，合計７，９０４，５７３．６５元。
８、發行人通過關聯方支付行業協會會務費、行業展覽參展費用
公司關聯方上海敏宇會展有限公司（以下簡稱“敏宇會展”）、上海電科文化傳播有限公司（以下簡稱“電科文化”）為低壓電器行業內專業從事展會運作的企業。２０１４年，發行人通過敏宇會展支付參加德國漢諾威工業博覽會的參展費用和中國電器工業協會的會務費為１３９，１４６．００元，以及２０１５年通過電科文化支付參加德國漢諾威工業博覽會的參展費用和中國電器工業協會的會務費、培訓費為３１１，０７２．００元。
９、委託關聯方進行產品性能測試
２０１６年發行人委託上海電器科學研究所（集團）有限公司對部分產品進行性能檢測，共支付檢測費３９，１１８．８６元。
１０、常州市武進區洛陽鎮湯墅村民委員會代收公司預付土地補償款
公司未來擬採用自有資金投入建設智慧電網塑殼斷路器關鍵部件項目，為此公司於２０１７年上半年分別向丁莊村民預付土地補償費２５３，６６２．００元，向堵東村民預付土地補償費１，４３１，６７９．００元，向堵市村民預付土地補償費１，５７２，８６４．００元，合計預付土地補償費為３，２５８，２０５．００元，由常州市武進區洛陽鎮湯墅村民委員會代為收取。
（四）關聯方應收、應付款項餘額
１、應收關聯方款項餘額
２、應付關聯方款項餘額
注：２０１５年１１月，發行人與湯墅村委會簽訂《租賃合同》，約定湯墅村委會將位於洛陽鎮湯墅村面積為２０，６９２．２０平方米廠房出租給發行人使用，２個月租金為３３９，０９６．３３元。公司未及時計提該項房租費用，經審計調整後，截至２０１５年１２月３１日其他應付款－湯墅村委餘額為４，３１５，８０４．３３元。
（五）獨立董事對發行人報告期內關聯交易發表的意見
本公司獨立董事對本公司最近三年的關聯交易情況發表了意見，獨立董事認為：公司發生的關聯交易均建立在平等、互利的基礎上，履行了《公司章程》、《關聯交易決策制度》等相關規定的審批程式，關聯交易價格是公允的，不存在損害公司和股東利益的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第五次會議相關事項發表的獨立意見》，認為公司及其子公司截至２０１６年６月３０日發生的關聯交易是公司生產經營過程中正常發生的，關聯交易遵循市場經濟規則，關聯交易價格公允，沒有損害公司股東及債權人的利益，也不存在故意規避稅收的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第七次會議相關事項發表的事前認可和獨立意見》，認為公司及其子公司截至２０１６年１２月３１日發生的關聯交易是公司生產經營過程中正常發生的，關聯交易遵循市場經濟規則，關聯交易價格公允，沒有損害公司股東及債權人的利益，也不存在故意規避稅收的行為。
發行人獨立董事出具了《獨立董事就第一屆董事會第九次會議相關事項發表的事前認可和獨立意見》，認為公司２０１４年度、２０１５年度、２０１６年度及２０１７年１－６月的關聯交易是基於公司實際情況而產生的，符合公司發展的需要關聯交易的價格公允合理，體現了公開、公平、公正的市場化原則，不存在損害公司和股東利益的情況。公司關聯交易的決策程式符合《公司法》、《公司章程》等規定。
七、董事、監事、高級管理人員情況
（一）董事會成員
根據《公司章程》，本公司董事會由九名董事組成，其中獨立董事三名，董事會成員基本情況如下：
談行，男，生於１９５２年３月，中國國籍，無境外永久居留權，工商管理碩士，公司董事長。１９７０年至１９７８年任武進縣洛陽公社莊陳大隊農機廠廠長，１９７８年至１９８０年任常州市第二中學校開工廠技術員，１９８０年至１９９１年任常州常柴調速器分廠技術廠長，１９９２年至１９９９年任武進市洛陽開關廠總經理，２０００年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司董事長，２０１０年至今任發行人董事長，兼任常州市武進區人大代表、常州市武進區工商聯執行委員。
臧文明，男，生於１９７０年６月，中國國籍，無境外永久居留權，高中文化，公司董事兼總經理。１９９６年至２００７年任常州市洛銳電器有限公司技術科科長、總經理，２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司總經理助理、總經理，２０１０年至今任發行人董事、總經理。
湯其敏，男，生於１９７８年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，公司董事、副總經理。１９９８年至２００７年任江蘇新科數位技術有限公司分公司經理，２００８年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司採購部經理，２０１０年至２０１１任新洛凱有限採購部經理、董事，２０１１至今任發行人董事、副總經理。
尹天文，男，生於１９６８年１月，中國國籍，無境外永久居留權，教授級高級工程師，大學本科文化，享受國務院特殊津貼，全國和上海市勞動模範，上海市領軍人才，公司董事。１９８９年至２０１１年任上海電器科學研究所電器分所技術員、副所長、所長，２００６年至今歷任上海電科電器科技有限公司總經理、董事長，並同時擔任上海電器科學研究所（集團）有限公司總裁助理、副總裁，上海電器科學研究院副院長、院長，２０１０年至今任發行人董事。現兼任中國電器工業協會通用低壓電器分會理事長，全國低壓電器標準化技術委員會主任委員，全國電器設備網路通信介面標準化技術委員會主任委員，中國電工技術學會低壓電器專業委員會副主任委員，全國避雷器標準化技術委員會副主任委員。
陳幸福，男，生於１９５５年３月，中國國籍，無境外永久居留權，高中文化，公司董事。１９９５年至２０１３年任常州市武進區洛陽鎮湯墅村委主任、黨支部書記，２０１０年至今任常州潤凱投資發展有限公司執行董事兼總經理，２０１０年至今任發行人董事。
季慧玉，女，生於１９６５年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，教授級高工，大學本科文化，上海市領軍人才，公司董事。１９８４年至１９９３年任上海電器科學研究所電器分所助理工程師、工程師，１９９３年至１９９５年任上海電器科學研究所電器開關廠工程師，１９９５年至２００１年任上海電器科學研究所電器分所工程師、高級工程師，２００１年至２００９年任上海電器科學研究所（集團）有限公司電器分所副所長、高級工程師，２００９年至今歷任上海電科電器科技有限公司副總經理、常務副總經理，上海電器科學研究院電器分院副院長、院長，２０１４年至今發行人董事。現兼任國際電子電機委員會低壓開關設備和控制設備（ＩＥＣ／ＴＣ１７／ＳＣ１７Ｂ）ＷＧ２、家用和類似用途斷路器（ＩＥＣ／ＴＣ２３／ＳＣ２３Ｅ）ＷＧ１、ＷＧ２工作組成員，中國電器工業協會通用低壓電器分會秘書長，全國低壓電器標準化技術委員會秘書長，全國低壓絕緣配合標準化技術委員會主任委員，全國熔斷器標準化技術委員會主任委員，全國電器設備通信介面技術委員會、全國電氣安全、建築物電氣安全、避雷器等標準化技術委員會委員。
陳斌才，男，生於１９６５年２月，中國國籍，無境外永久居留權，註冊會計師，碩士研究生文化，公司獨立董事。１９９０年至２００５年任甘肅省稅務幹部學校教師，２００５年至今任國家稅務總局揚州幹部學院教師，２０１５年６月至今任發行人獨立董事。現兼任天水華天科技股份有限公司獨立董事，江蘇和成顯示股份有限公司獨立董事，常州市錢璟康復股份有限公司獨立董事。
張金波，男，生於１９６７年４月，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生文化，公司獨立董事。１９９４年至１９９７年任煤炭科學研究總院常州科研試製中心工程師，１９９７年至今任河海大學副教授、江蘇省輸配電裝備技術重點實驗室副主任；２００８年１０月起歷任常州帕斯菲克自動化技術有限公司技術顧問、副總經理、總經理，現任常州帕斯菲克自動化技術有限公司董事；２０１５年６月至今任發行人獨立董事。現兼任江蘇省輸配電裝備技術重點實驗室副主任。
龔志浩，男，生於１９５５年１月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，公司獨立董事。１９９４年至１９９８年任上海斯米克投資有限公司財務總監，１９９９年至２０００年任施樂（中國）投資有限公司財務總監，２００１年至今任凱德管理（上海）有限公司董事長，並兼任凱德管理旗下多家子公司董事、監事、高級管理人員。２０１５年６月至今任發行人獨立董事。
（二）監事會成員
根據《公司章程》，公司監事會由三名成員組成，其中包括一名職工代表監事，監事會成員基本情況如下：
費偉，男，生於１９６１年１月，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生文化，公司監事。１９８２年至今於上海電器科學研究所（集團）有限公司任職，現任該公司行政管理中心副主任。２０１４年至今任發行人監事會主席。
談文國，男，生於１９６６年９月，中國國籍，無境外永久居留權，初中文化，公司監事。２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司生產製造部部長，２０１０年至２０１３年任新洛凱有限生產製造部部長，２０１４年至今任發行人技術中心副總經理， ２０１０年６月至今任發行人監事。
臧紅衛，男，生於１９７７年１０月，中國國籍，無境外永久居留權，初中文化，公司職工代表監事。２００８至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司裝配車間主任，２０１０年至２０１４年任發行人裝配車間主任，２０１５年至今任發行人製造部經理，２０１５年６月至今任發行人職工代表監事。
（三）高級管理人員
根據《公司章程》，公司高級管理人員包括總經理、副總經理、財務總監和董事會秘書。公司的高級管理人員基本情況如下：
臧文明，公司董事兼總經理，參見本節“董事會成員”簡歷。
湯其敏，公司董事兼副總經理，參見本節“董事會成員”簡歷。
談建平，男，生於１９７０年６月，中國國籍，無境外永久居留權，大專文化，高級經濟師，高級經營師，公司副總經理兼技術中心總經理。２００７年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司副總經理，２０１０年至今任發行人副總經理兼技術中心總經理。
陳明，男，生於１９７４年４月，中國國籍，無境外永久居留權，中專文化，公司副總經理。２００９年９月至２０１３年９月任江蘇洛凱機電製造集團有限公司董事，２０１０年至２０１３年任新洛凱有限總經理助理兼戰略部部長，２０１４年至今任發行人副總經理。
姜國棟，男，生於１９６３年１１月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，高級工程師，公司副總經理。２００６年至２００８年任江蘇凱隆電器有限公司生產副總經理，２００８年至２０１１年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司企管中心經理，２０１１年至今任發行人副總經理。
歐陽虎，男，生於１９８２年９月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司副總經理。２００６年至２００８年於西子奧的斯電梯有限公司任項目經理，２００８年至２０１０年於江蘇洛凱機電製造集團有限公司任專案經理，２０１０年至２０１１年於江蘇凱隆電器有限公司任銷售區域經理，２０１１至２０１３年于上海富媒數字有限公司任總經理，２０１３年至２０１４年於江蘇凱隆電器有限公司任銷售區域經理，２０１４年至今任發行人副總經理。
徐琦俊，男，生於１９８３年１１月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司財務總監。２００８年至２０１３年任上海三基電子工業有限公司財務總監，２０１４年至今任發行人財務總監。
邵家旭，男，生於１９８３年６月，中國國籍，無境外永久居留權，大學本科文化，公司董事會秘書。２００８年至２００９年任西子奧的斯電梯有限公司服務銷售經理、專案經理，２００９年至２０１０年任江蘇洛凱機電製造集團有限公司專案經理，２０１４年至今任發行人董事會秘書。
（四）間接持股情況
單位：萬股
■
注：間接持股數量＝
（對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛輝投資的股權比例×洛輝投資持有發行人的股權比例
＋對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛騰投資的股權比例×洛騰投資持有發行人的股權比例
＋對洛豪投資的持股比例×洛豪投資持有洛盛投資的股權比例×洛盛投資持有發行人的股權比例
＋對洛騰投資的持股比例×洛騰投資持有發行人的股權比例
＋對洛輝投資的出資比例×洛輝投資持有發行人的股權比例
＋對洛盛投資的持股比例×洛盛投資持有發行人的股權比例
＋對添盈投資的出資比例×添盈投資持有發行人的股權比例
＋對電科創投的出資比例×電科創投持有發行人的股權比例
＋對潤凱投資的出資比例×潤凱投資持有發行人的股權比例）
×發行人註冊資本
截至本招股意向書簽署日，上述持股人員所持發行人股份不存在質押、凍結或其他有爭議的情況。
（五）董事、監事、高級管理人員報酬情況
最近一年，本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員在本公司領取薪酬情況如下：
（六）董事、監事、高級管理人員兼職情況
截至本招股意向書簽署日，公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員兼職情況如下：
■
公司董事、監事、高級管理人員均已出具聲明，除本招股意向書已經披露的任職外，未在公司股東、股東控制的單位、同行業其他單位兼職。
八、發行人控股股東及其實際控制人的簡要情況
（一）第一大股東及其一致行動人基本情況
洛輝投資、洛騰投資、洛盛投資為本公司前三大股東，已簽訂一致行動協定。合計持有公司７３．００％的股份。其基本情況如下：
１、常州市洛輝投資有限公司