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地方證監局相繼發力 新三板監管機制逐漸完善

中金網3月30日訊, 地方證監局相繼加大對當地新三板掛牌企業的監管力度。

3月30日, 天津證監局公佈稱, 其召開了天津上市公司協會新三板公司會員第一次會議。 會議針對天津新三板市場發展實際情況, 研究決定在天津上市公司協會設立新三板公司委員會, 履行自律監管職責, 並以此為基礎創新建立行政監管—自律監管—政府職能管理新型協同監管服務體系, 拓展監管覆蓋面, 提升服務精准度。

除了天津證監局外, 來自證3月29日公佈的“貴州證監局公司監管工作通訊(2017年第2期)”稱, 上市, 掛牌公司要努力提高公司品質和資訊披露品質,

行業機構要實施重點管理, 切實做好風險防範。 此外, 新三板線上梳理2017年以來證資訊發現, 上海, 貴州, 湖南, 寧夏等省市證監局也先後出臺措施推進新三板工作。

從工作內容上看, 證監局目標直接指向對新三板的監管。 上海證監局持續推進了轄區新三板掛牌公司監管第一課培訓工作。 寧夏證監局舉辦了新三板掛牌企業第二期監管第一課培訓班。 湖南證監局表示高度重視新三板掛牌公司的年報監管工作, 在年報編制之初, 著重強化年報培訓工作, 提高掛牌公司編制年報的能力和水準, 以此提高公司年報披露品質。

對於目前各地證監局加強新三板監管力度的狀況, 業內人士認為,

地方證監局紛紛向新三板監管發力, 一定程度上反映出了證監會對新三板監管業務進一步明確。 由股轉系統和證監會組成的有層次有組織的新三板監管機制, 逐漸成型。

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