「協會最新消息」2017年基金管理公司督察長培訓班在成都成功舉辦

為加強基金管理公司內部風險控制， 提升行業合規管理水準， 中國證券投資基金業協會（簡稱協會）於2017年9月22日在成都成功舉辦基金管理公司督察長培訓班。

120餘家基金管理公司的督察長以及其他公募基金管理機構的合規負責人、證監局的有關人員等共計150餘人參加了培訓。

協會副秘書長鄭富仕出席培訓並作開班致辭。 他表示， 近年來， 合規與風險管理對行業發展的重要性日益凸顯， 監管部門也對行業的合規風控相關問題十分重視， 於近期頒佈了《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱《流動性風險管理規定》）、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）等檔， 協會也出臺了《證券投資基金管理公司合規管理規範》（以下簡稱《合規管理規範》）、《公募基金管理公司壓力測試指引》（以下簡稱《壓力測試指引》）等自律規則。

證監會對於新法規的貫徹實施十分重視， 機構部林曉征處長、劉悅副處長親臨培訓並就近期監管情況和《流動風險管理規定》起草思路和主要內容進行介紹， 來自深交所、協會和行業的專家也針對交易行為監控、壓力測試等方面進行授課。 希望各相關機構深入理解並嚴格落實新規要求， 提高對合規風控工作的重視， 也希望大家珍惜這次難得的交流機會， 相互促進、共同提高。

培訓開始後， 林曉征處長首先介紹了近期公募基金發展與監管概況， 並就《流動性風險管理規定》的制定背景和思路進行了說明；劉悅副處長對《流動性風險管理規定》進行了詳細介紹， 從基本原則、主體責任、投資比例限制、申購贖回管理、流動性應急措施、貨幣市場基金管控等多方面闡述了規定的主要內容和深刻內涵；協會公募基金部總監助理賈麗麗對《合規管理規範》的主要內容和相關口徑進行瞭解讀；深交所市場監察部經理王麗就異常交易行為的監管要求、交易所監控模式與監管措施、基金異常交易案例等內容進行了介紹；易方達基金投資風險管理部總經理劉世軍就易方達的風險控制和壓力測試體系和經驗與大家進行了分享;最後，

協會公募基金部主管沈甯就協會壓力測試工作的開展情況進行了通報。

參會學員就培訓內容展開了深入討論， 認為本次培訓幫助行業深刻理解新規制定的背景、意義和要求，

進一步瞭解異常交易行為的監管要求和壓力測試的相關內容， 對於行業落實新規規定， 提高風險控制及合規管理水準有重要的指導意義。