長江證券承銷保薦有限公司關於
鼎捷軟體股份有限公司使用自有資金
購買理財產品事項的核查意見
作為鼎捷軟體股份有限公司(以下簡稱“鼎捷軟體”或“公司”)首次公開發行股
票並在創業板上市的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳
證券交易所創業板上市公司規範運作指引》及《深圳證券交易所創業板股票上市
規則》等檔的規定,長江證券承銷保薦有限公司(以下簡稱“長江保薦”或 “保薦
機構”)對鼎捷軟體使用自有資金購買理財產品事項進行了核查,核查情況如下:
一、 關於運用自有資金購買理財投資品種的情況
（1）投資目的
為提高資金使用效率， 合理利用閒置資金， 在不影響公司正常經營的情況下，
利用自有閒置資金理財投資， 增加公司收益。
（2）投資額度
公司擬使用額度不超過人民 40,000 萬元的自有閒置資金購買理財產品。 在
上述額度內， 資金可以滾動使用。
（3）投資品種
公司運用閒置資金投資的品種為短期、低風險的銀行理財產品， 如固定收益
類產品或保本浮動收益型銀行理財產品， 不得用於證券及無擔保債券的投資。
（4）投資期限
投資期限為二年。 理財投資品種的投資期限不超過 180 天。
（5）資金來源
公司用於購買短期理財產品投資的資金為公司閒置自有資金。 在保證公司正
常經營所需流動資金的情況下，
（6）公司理財投資品種均為正規發行， 與公司不存在關聯關係。
二、 投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險：
（1）公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入， 因此短期投
資的實際收益不可預期。
（2）相關工作人員的操作風險。
2、針對投資風險， 擬採取措施如下：
（1）委託理財情況由公司內審部進行日常監督， 定期對資金使用情況進行審
計、核實。 禁止以個人名義從委託理財帳戶中調入調出資金， 禁止從委託理財賬
戶中提取現金。 嚴禁出借委託理財帳戶、使用其他投資帳戶、賬外投資。
（2）為降低委託理財風險， 保障資金安全：
①公司進行委託理財的， 只能選取低風險型保本類理財產品。
②公司選擇資信狀況、財務狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強的合格
專業理財機構作為受託方， 並與受託方簽訂書面合同， 明確委託理財的金額、期
間、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等， 必要時要求提供擔保。
③ 公司財務部在董事會審批確定的投資規模和可承受風險限額內進行委託
理財具體運作。
（3） 獨立董事可以對委託理財情況進行檢查。 獨立董事在公司內部審計核
查的基礎上， 以董事會審計委員會核查為主， 必要時由二名以上獨立董事提議，
有權聘任獨立的外部審計機構進行委託理財的專項審計。
（4） 公司監事會有權對公司委託理財情況進行定期或不定期的檢查。
現違規操作情況可提議召開董事會審議停止公司的相關投資活動。
（5） 公司在定期報告中披露報告期內委託理財的風險控制及損益情況。
三、 對公司日常經營的影響
1、公司堅持“規範運作、防範危險、謹慎投資、保值增值”的原則， 運用閑
置自有資金購買理財投資產品是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施
的， 不影響公司日常資金正常周轉需要， 不會影響公司主營業務的正常開展。
2、通過進行適度的理財投資， 可以提高資金使用效率， 能獲得一定的投資
效益， 進一步提升公司整體業績水準， 為公司股東謀取更多的投資回報。
四、 履行的必要程式
1、公司《關於使用自有閒置資金購買銀行理財產品的議案》的議案已經 2017
年 3 月 27 日召開的第二屆董事會第二十次會議審議通過， 尚需經公司 2016 年度
股東大會審議。
2、獨立董事的獨立意見：
公司本次擬投資理財產品的資金為公司自有資金， 公司在保證正常運營和資
金安全的前提下， 使用部分閒置自有資金投資安全性較強、流動性較高的理財產
品， 有利於提高資金的使用效率， 增加公司投資收益， 不存在損害公司股東， 特
別是中小股東利益的情況；公司內部控制制度較為健全， 內控措施較為完善， 投
資理財的安全性可以得到保證。 綜上， 我們同意公司在人民幣 4 億元的額度內使
用閒置自有資金購買短期保本類理財產品。
3、公司《關於使用自有閒置資金購買銀行理財產品的議案》的議案已經 2017
年 3 月 27 日召開的第二屆監事會第十七次會議審議通過，監事會發表意見如下：
經監事會核查：公司資金狀況和現金流情況良好，不存在重大財務風險，使
用閒置資金購買短期保本類理財產品，有利於提高資金的利用效率和收益。因此，
我們同意公司在確保不影響公司日常經營的情況下，在人民幣 4 億元的額度內使
用閒置自有資金購買短期保本類理財產品。
五、 保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、公司運用自有資金投資購買低風險型保本類銀行理財產品，不屬於用於
投資股票及其衍生產品、證券投資基金以及以證券投資為目的的委託理財產品。
2、上述投資事項程式合規
（1）上述《關於使用自有閒置資金購買銀行理財產品的議案》已經公司第
二屆董事會第二十次會議及第二屆監事會第十七次會議審議通過；
（2）公司獨立董事對上述投資事宜發表獨立意見，同意公司董事會的決定；
（3）上述投資事項審批程式符合《公司章程》和《深圳證券交易所創業板
上市公司規範運作指引》等有關規定。
3、上述投資事項符合公司和全體股東的利益
（1）公司內控制度較為完善，公司內控措施和制度較為健全，資金安全能
夠得到保障。
（2）在經營情況良好，財務狀況穩健，在保證流動性和資金安全的前提下，
公司運用自有資金進行低風險型保本類理財產品投資，有利於提升整體業績水準，
為公司股東謀取更多的短期投資回報。
綜上，長江保薦同意鼎捷軟體本次使用額度不超過人民幣 40,000 萬元的自
有資金進行低風險型保本類理財產品投資。
（此頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關於鼎捷軟體股份有限公司使用
自有資金購買理財產品事項的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
何君光 王海濤
長江證券承銷保薦有限公司
2017 年 3 月 31 日
年 3 月 27 日召開的第二屆監事會第十七次會議審議通過，監事會發表意見如下：
經監事會核查：公司資金狀況和現金流情況良好，不存在重大財務風險，使
用閒置資金購買短期保本類理財產品，有利於提高資金的利用效率和收益。因此，
我們同意公司在確保不影響公司日常經營的情況下，在人民幣 4 億元的額度內使
用閒置自有資金購買短期保本類理財產品。
五、 保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、公司運用自有資金投資購買低風險型保本類銀行理財產品，不屬於用於
投資股票及其衍生產品、證券投資基金以及以證券投資為目的的委託理財產品。
2、上述投資事項程式合規
（1）上述《關於使用自有閒置資金購買銀行理財產品的議案》已經公司第
二屆董事會第二十次會議及第二屆監事會第十七次會議審議通過；
（2）公司獨立董事對上述投資事宜發表獨立意見，同意公司董事會的決定；
（3）上述投資事項審批程式符合《公司章程》和《深圳證券交易所創業板
上市公司規範運作指引》等有關規定。
3、上述投資事項符合公司和全體股東的利益
（1）公司內控制度較為完善，公司內控措施和制度較為健全，資金安全能
夠得到保障。
（2）在經營情況良好，財務狀況穩健，在保證流動性和資金安全的前提下，
公司運用自有資金進行低風險型保本類理財產品投資，有利於提升整體業績水準，
為公司股東謀取更多的短期投資回報。
綜上，長江保薦同意鼎捷軟體本次使用額度不超過人民幣 40,000 萬元的自
有資金進行低風險型保本類理財產品投資。
（此頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關於鼎捷軟體股份有限公司使用
自有資金購買理財產品事項的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
何君光 王海濤
長江證券承銷保薦有限公司
2017 年 3 月 31 日