上市公司高管研修班聚焦監管話題

日前， 由證監會上市部、中國上市公司協會聯合舉辦的2017年第6期上市公司董事長、總經理研修班在北京舉行。 證監會原副主席范福春， 中國上市公司協會執行副會長宋麗萍、證監會上市部副主任毛寒松出席了開班儀式。

範福春以一名資深上市公司監管人員的身份， 分享了兩點感悟：第一， 開展上市公司董事長、總經理和其他高級管理人員的培訓研修是中國資本(港股00170)市場的一大特色， 對提高上市公司在資本市場上規範化運作水準起了很大的促進作用。 通過培訓， 使上市公司主要負責人特別是董事長、總經理等“關鍵少數”加深了對資本市場各項法規的理解和認識，

有效地避免和減少了無知違規、慣性違規和被動違規。 第二， 能否堅持“戒假”底線， 給投資者一個真實的上市公司， 既是上市公司董事會、董事長和(港股00001)總經理的法定義務， 也體現了上市公司的良心。 資本市場是一個資訊為支撐的市場， 資訊的真實準確完整是市場賴以生存和發展的基礎， 作為市場訊息重要源泉的上市公司， 必須確保自身資訊的真實準確完整公平及時地披露資訊。

毛寒松表示， 2017年上半年， 上市公司整體業績反映出宏觀經濟穩中向好， 供給側結構性改革持續推進。 他同時介紹了上市公司監管的四點總體要求：一是堅持穩中求進，

把防控風險放在突出位置；二是依法、全面、從嚴監管；三是提升上市公司品質， 保護投資者合法權益；四是服務國家戰略， 提升金融服務實體經濟能力。

證監會行政處罰委委員苑多然圍繞資訊披露的及時性、誤導性陳述、虛假記載、董事責任等十類問題， 結合近年來資本市場發生的違法違規案例進行了詳細講解， 通過案例警示教育董事長、總經理及高級管理人員， 並提示他們如何履職， 何為勤勉盡責。

證監會發行監管部副主任李筱強對《上市公司非公開發行股票實施細則》修訂的背景和內容進行了具體解讀， 並介紹了再融資審核重點關注的七個問題：募集資金投向、資管產品或有限合夥參與認購、同業競爭、關聯交易、土地和環保、實際控制人承諾履行情況和收購資產估值的合理性等。

本文源自證券日報

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