海外市場
事件:將于本週一發行的嘉實核心優勢股票發起式證券投資基金公告稱, 為了做好投資管理和風險控制工作, 首次募集上限為90億人民幣。
評論:這是日前監管部門發佈監管通報後, 基金公司首次專門對即將發行的新產品就發售規模, 發佈補充公告。 公告稱, 為保證基金份額持有人利益, 做好投資管理和風險控制工作, 決定對嘉實核心優勢股票基金的首次募集規模上限設定為90億元人民幣, 在募集規模超過90億時, 將採取末日比例確認的方式, 並於當日結束募集。 公開資料顯示, 由於嘉實旗下基金歷史業績優異, 公司新發基金吸金效應顯著, 比如去年11月6日成立的嘉實價值精選募集規模高達66.1億, 去年12月4日成立的嘉實醫藥健康募集規模接近40億元, 銷售規模遠超多數新基金。 開年以來, 市場連續出現爆款基金, 日前已有基金公司開始主動控制規模,
政策監管 (朱華)
事件:郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規票據案牽連到12家銀行集體受罰2.95億元。 1月27日, 銀監會發佈了對這起案件的處罰結果。
評論:案發機構郵儲銀行武威市分行罰款9050萬元, 分別取消該行原主持工作的副行長及其他3名班子成員2-5年高管任職資格, 禁止文昌路支行原行長終身從事銀行業工作,
紹興銀行、南京銀行鎮江分行、廈門銀行、河北銀行、長城華西銀行、湖南衡陽衡州農商行、河北定州農商行、廣東南粵銀行、邯鄲銀行、乾安縣農村信用聯社等10家違規交易機構共計罰款12750萬元, 對33名相關責任人作出行政處罰, 其中, 取消3人高管任職資格, 禁止1人從事銀行業工作。
銀監會進一步指出, 這是一起銀行內部員工與外部不法分子內外勾結、私刻公章、偽造證照合同、違法違規辦理同業理財和票據貼現業務、非法套取和挪用資金的重大案件, 牽涉機構眾多, 情節十分惡劣, 嚴重破壞了市場秩序。 一是內控管理缺失。 案發機構崗位制約機制失衡,
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