常州武進：查辦江蘇首例非法電子期貨交易案
姚雯/漫畫
在互聯網上搭建非法交易平臺， 打著“炒白銀、炒石油、炒貴金屬”等現貨交易的幌子，
經江蘇省常州市武進區檢察院提起公訴， 法院近日以非法經營罪判處被告人尹強、伏小平等人有期徒刑三年零六個月， 並處罰金50萬元；以非法經營罪和盜竊罪， 數罪並罰， 判處被告人王穎有期徒刑五年， 並處罰金5萬元。
客戶聯手“導師”投資， 轉虧為盈突然被盜
周某是江蘇常州人， 是朋友圈裡小有名氣的理財高手， 多年累積下來， 手頭資金也比較寬裕。
經過深入諮詢， 周某瞭解到， 這個項目是在一個叫“玖鑫大宗”的交易平臺上操作的， 平臺由四川玖鑫大宗貿易有限公司運營。 平臺上的專案根據原油、白銀和銅的即時價格買漲或買跌， 扣去交易的手續費， 剩下就是自己的盈虧， 可以即時“止盈止虧”， 操作起來還算方便。
在聽過一些成功案例後， 周某心動了， 在該交易平臺註冊帳戶， 陸續充值20萬元。 沒想到， 一兩周時間裡， 周某不但沒賺到錢， 反而持續虧損上萬元。 心急的周某在介紹人的搭線下， 認識了“資深導師鄭老師”，
但久經考驗的周某深知， 所謂“資深導師”不過是知道“內幕消息”， 因此賺錢後都會給“鄭老師”一個大紅包， 表達感謝。 “鄭老師”發現周某給的紅包遠超公司給的提成， 遂與周某結成統一戰線：周某將帳號和密碼給“鄭老師”， “鄭老師”則買通公司的資料分析師， 掌握交易走向， 用真內幕指導周某投資。 短短半個多月， 周某不但挽回虧損的1萬餘元， 還持續盈利4萬餘元。
2015年6月的一天， 周某像往常一樣登錄平臺打算交易， 但帳戶餘額中醒目的724.86元令他震驚得險些從座椅上跌落， 重新登錄了多次， 餘額數目依然如此， 周某才不得不面對現實：帳戶可能被盜了。
事發後， 周某立即與“鄭老師”及公司交涉，
“鬼”咬“鬼”捅婁子偵查中發現不尋常
警方受案後， 很快發現了嫌疑人。 原來， “鄭老師”自以為與周某的“聯手投資”天衣無縫， 其實早就有“黃雀”盯上了他們。
周某短時間不僅挽回了虧損還持續盈利4萬多元， 盈利之快引起了“玖鑫大宗”平臺一個會員單位負責人王穎的注意。 他找來周某的指導老師“鄭老師”詢問， “鄭老師”一口咬定是客戶自己操作賺的錢。
王穎根本不信， 他深知平臺運營的“規則”。 玖鑫大宗貿易有限公司旗下有誠信玖玖、牧蛟文化等多個銷售原油、白銀、銅等現貨的會員單位。
因此， 王穎斷定， 周某僅憑自己的判斷， 不可能摸得清行情漲跌的規律， 肯定有“內鬼”。 利用監控軟體， 王穎回看了“鄭老師”的電腦操作及聊天記錄， 發現內鬼原來就是“鄭老師”。面對證據，“鄭老師”不得不承認，王穎偷偷將這場對質進行錄音錄影。
但王穎並沒有對“鄭老師”進行責罰，他利用獲取的周某帳號和密碼，登錄其帳戶，以頻繁交易扣取手續費的方式，3小時內連續刷單500多筆，將周某帳戶扣費僅剩724.86元，而王穎則獲得刷單返傭近10萬元。“一旦警方調查，就讓‘鄭老師’背黑鍋。”王穎盤算好後，將偷錄的視頻交給了警方。
但王穎的如意算盤還是落空了。警方經過偵查，順著交易痕跡順藤摸瓜找到了王穎。
盜竊案很快有了眉目，但公安機關從偵查中卻發現了平臺不同尋常的地方：王穎可以通過瘋狂刷單獲利近10萬元，那麼作為交易平臺的提供者，四川玖鑫大宗貿易有限公司是否涉嫌其中？整個“玖鑫銅”專案，從操作平臺到獲利模式，是否涉嫌網路詐騙？因平臺涉及人員眾多，案件重大，常州市武進區檢察院提前介入此案，引導公安機關偵查。
盜竊牽出非法經營案“現貨”交易露原形
經查，2014年5月，四川玖鑫大宗貿易有限公司成立。公司負責人尹強與伏小平辯稱，“玖鑫大宗”平臺資料不存在人為修改操作，平臺盈利也是簡單地向客戶“喊單”並從客戶交易中抽取手續費，至於會員單位以不實資訊誘騙客戶頻繁交易以及王穎的犯罪行為，公司並不知情。
承辦檢察官發現，“玖鑫大宗”交易平臺確實不存在後臺運算元據的違法行為，而會員單位招攬顧客誘導投資的行為，也只是提供投資建議，其行為無法定性為網路詐騙。但在“玖鑫銅”專案投資的用戶共4000餘人，幾乎都是虧損狀態，這樣的平臺真的合法嗎？
“喊單”“網路交易P2P”“杠杆”……重新審核整個證據鏈，這幾個名詞引起了檢察官的注意。“這些片語合起來，非常符合金融犯罪的特點！”偵查方向的轉變，令承辦人員都豁然開朗，既然平臺聲稱開展的是大宗商品現貨交易，那就從“現貨”查起。
據尹強等人稱，公司在2014年就獲得四川省工商局頒發的營業執照，並取得四川省經信委關於電子平臺交易大宗貿易籌建的批復，經營範圍有白銀、現貨銅等，在當地飛機場擁有一個做現貨交割的大型倉儲，客戶可以在交易平臺上買賣現貨。然而，經過調查，所謂的倉儲是虛構的，網路平臺批復許可更是子虛烏有，“玖鑫銅”現貨交易的真實面貌徹底被還原。
經中國證監會四川監管局認定，其行為符合“非法組織期貨交易活動”的特徵，即“玖鑫大宗”平臺為不受監管的對賭平臺，涉嫌非法經營罪。至此，這一起江蘇省首例特大非法電子期貨案告破。
發現內鬼原來就是“鄭老師”。面對證據，“鄭老師”不得不承認，王穎偷偷將這場對質進行錄音錄影。但王穎並沒有對“鄭老師”進行責罰，他利用獲取的周某帳號和密碼，登錄其帳戶，以頻繁交易扣取手續費的方式，3小時內連續刷單500多筆，將周某帳戶扣費僅剩724.86元，而王穎則獲得刷單返傭近10萬元。“一旦警方調查，就讓‘鄭老師’背黑鍋。”王穎盤算好後，將偷錄的視頻交給了警方。
但王穎的如意算盤還是落空了。警方經過偵查，順著交易痕跡順藤摸瓜找到了王穎。
盜竊案很快有了眉目，但公安機關從偵查中卻發現了平臺不同尋常的地方：王穎可以通過瘋狂刷單獲利近10萬元，那麼作為交易平臺的提供者，四川玖鑫大宗貿易有限公司是否涉嫌其中？整個“玖鑫銅”專案，從操作平臺到獲利模式，是否涉嫌網路詐騙？因平臺涉及人員眾多，案件重大，常州市武進區檢察院提前介入此案，引導公安機關偵查。
盜竊牽出非法經營案“現貨”交易露原形
經查，2014年5月，四川玖鑫大宗貿易有限公司成立。公司負責人尹強與伏小平辯稱，“玖鑫大宗”平臺資料不存在人為修改操作，平臺盈利也是簡單地向客戶“喊單”並從客戶交易中抽取手續費，至於會員單位以不實資訊誘騙客戶頻繁交易以及王穎的犯罪行為，公司並不知情。
承辦檢察官發現，“玖鑫大宗”交易平臺確實不存在後臺運算元據的違法行為，而會員單位招攬顧客誘導投資的行為，也只是提供投資建議，其行為無法定性為網路詐騙。但在“玖鑫銅”專案投資的用戶共4000餘人，幾乎都是虧損狀態，這樣的平臺真的合法嗎？
“喊單”“網路交易P2P”“杠杆”……重新審核整個證據鏈，這幾個名詞引起了檢察官的注意。“這些片語合起來，非常符合金融犯罪的特點！”偵查方向的轉變，令承辦人員都豁然開朗，既然平臺聲稱開展的是大宗商品現貨交易，那就從“現貨”查起。
據尹強等人稱，公司在2014年就獲得四川省工商局頒發的營業執照，並取得四川省經信委關於電子平臺交易大宗貿易籌建的批復，經營範圍有白銀、現貨銅等，在當地飛機場擁有一個做現貨交割的大型倉儲，客戶可以在交易平臺上買賣現貨。然而，經過調查，所謂的倉儲是虛構的，網路平臺批復許可更是子虛烏有，“玖鑫銅”現貨交易的真實面貌徹底被還原。
經中國證監會四川監管局認定，其行為符合“非法組織期貨交易活動”的特徵，即“玖鑫大宗”平臺為不受監管的對賭平臺，涉嫌非法經營罪。至此，這一起江蘇省首例特大非法電子期貨案告破。