4月16日， 美國禁止其國內企業七年內向中興通訊出售零部件。 消息如平地驚雷， 引起巨大反響。 在中美貿易戰甚囂塵上的時刻，
早在2012年美國政府就對中興通訊立案調查， 但直到2016年美國商務部工業與安全局（簡稱“BIS”）才正式將中興通訊及其三家關聯公司列入“實體名單”並採取具體管制措施。 在長達4年多的時間裡， 中興通訊在應對美國政府調查過程中出現了不少失誤。
1、2010年12月， 中興通訊和伊朗之間簽訂了價值1.306億美元的合同。 其中含有的軟硬體涉及來自思科、戴爾、惠普、微軟、甲骨文和賽門鐵克。 該合同違反美國聯邦貿易禁令和制裁的規定。
2、2012年3月， 美國德克薩斯州法院最先給中興通訊在美國的子公司發出傳召函， 針對中興通訊立案調查。 此前， 中興通訊法務部在2009年就預計公司將在出口貿易中面臨風險， 在2011年8月25日向公司領導層提交了《關於全面整頓和規範公司出口管制相關業務的報告》， 後來又應領導要求制定了《進出口管制風險規避方案》。 可惜這兩個檔沒有得到落實。 更令人遺憾的是， 這兩份檔落入美國政府手中，
3、2012年收到傳召函後， 中興內部面臨對抗調查還是配合調查的選擇， 公司也分成了兩派：主戰還是主和。 “主戰派”擔心公司的聲譽財產受損， 認為中興作為一家中國企業應該採取抵抗的態度， 不需要配合美國政府的調查。 最終， “主戰派”占了上風。
4、2013年11月份， 在美國監管機構已經在調查中興違規的情況下， 中興決定恢復與伊朗的交易。 為規避美方監管， 中興找到了一家無錫上市公司作為隔斷公司， 替中興跟伊朗做出口。 中興是通過國內貿易的形式， 將產品賣給這家中國公司， 這家公司再賣給伊朗。 對美方監管機構而言， 這相當於一方面談和解， 一方面頂風作案。
5、2014年， 中興通訊公司一位元高層管理人員去美國時在機場被扣下來檢查，
6、2016年中興公司向美國政府提出和解， 美國政府聘用協力廠商進駐中興調查。
7， 這一事件成為了中興通訊重塑合規管理體系的重要契機。 調查事件之後， 中興通將合規管理提升到新高度。 2016年以來， 中興已經在組織架構上設立了由CEO領導的“合規管理委員會”， 將合規職能與法律部門分離，保證合規部門的獨立性；並於2016年11月聘請曾在美國工程公司Kellogg Borwn & Root任職的Matt Bell，擔任中興通訊的首席出口合規官和法律顧問。
8，2017年3月，中興通訊與美國政府就出口管制調查案件達成和解，其中最主要的交換條件則是支付高達8.9億美元的刑事和民事罰金，同時承諾開除四名資深員工，並對另外35人實施扣發獎金或通報批評等紀律處罰。另外美國商務部工業與安全局對中興通訊的3億美元罰金被暫緩，是否支付將依據未來七年中興對協定的遵守情況而定。這是中國企業收到的來自美國政府的金額最高的一張罰單。
9,2018年4月16日，美國禁止其國內企業七年內向中興通訊出售零部件。根據美國商務部網站的資訊顯示，中興通訊自2010年1月至2016年4月期間，在知曉美國依據《伊朗交易與制裁條例》對伊朗長期實施制裁的情況下，仍將內含美國製造的受限類配件和軟體產品出口到伊朗，以獲取伊朗公司的合同並參與當地龐大通訊網路的供應、建設、運營及服務，這些合同金額達到數億美元。最終美國政府對中興通訊提出的三項指控包括了串謀非法出口、阻撓司法以及向聯邦調查人員做出虛假陳述。商務部長羅斯稱中興在暫緩處罰期間的處理是虛假的：“中興誤導了商務部，中興獎勵了員工和高級管理人員而不是譴責他們。這一令人震驚的行為不能被忽略。”
美國商務部長羅斯
反思：
1、中興事件引發國人關於核心技術受制於人的討論。中興作為一家高科技公司，其對研發的重視程度完全不夠。見下圖，中國企業中只有華為研發費排名第一且遙遙領先與其他中國企業。而且華為也是2017全球企業研發費排名前十的唯一中國企業。而中興和其他企業的研發費基本在同一量級。2017年，華為年收入6036億元人民幣，研發費用投入897億元，占比14.9%，中興年收入1088億元，當年扭轉上年的虧損，研發費用投入129.62億元，占收入比11.91%。總體上講，中興的研發投入比相差了一個檔次，總量更不能比。但最關鍵的是對於研發策略。對於晶片這樣的核心部件，投入研發的資金總量和週期都不小，華為雖然開放採購，但幾年前就自主研發晶片麒麟，現在是華為智慧手機將堅持高通、聯發科、麒麟多晶片運營的戰略。並且麒麟主要用於抗風險，防止“斷糧”，不外銷，現在主要使用的晶片還是美國產比重大。中興則沒有這樣的戰略。中興向伊朗出口的商品包括包括基於“安全、加密和反恐理由的出口限制規則”的路由器、微處理器和伺服器。中興的許多核心零部件來自於美國企業，見下圖2014年中興的晶片採購地區分佈，其中53%來自美國，對於這麼大比重來自美國的高科技配件，既沒有考慮替代問題，更不重視美國法律管制，簡直匪夷所思。但中興事件的思考遠不止於此。
2、美國有關部門對中興通訊啟動調查前，公司領導對於貿易管制合規不瞭解，沒有採取相應的應對措施。而中興內部對合規性的重視顯然不夠，據有關報導，中興合規部門沒有向董事會報告的通暢管道，高層管理人員大有機會繞開其執行經營過程甚至隱瞞董事會，而中興處理了幾位高管而沒有對有關員工處理，似乎暗示並非個別員工違規而是普遍不重視。需要反思的是：出了事光是“高個子”頂著是不夠的，每個員工都不能置身事外。必須反思每個基層員工乃至中國民眾對合規文化的建立。
3、據其他消息，本次事件的藉口“中興獎勵了員工”其實是中興雖然開除了四名資深員工，卻並未對另外35人施以紀律處罰和扣發獎金。奧巴馬政府期間處理算“手下留情”，特朗普政府則極為嚴厲。但是，美國商務部一位高級官員承認“這件事在時機上有點糟糕，因為這可能使幾件事看起來像是關聯的，”但依然堅稱，此舉與白宮最近幾周採取的其他行動無關。也就是說，不管有沒有貿易戰，是不是特朗普政府，這個事件本質上是美國對華貿易反彈，總是要發生的。
4、中興事件首先要求中企在參與國際市場時必須遵守國際規則，儘管這一事件似乎來自于貿易戰。但中興最大的問題是授人以柄。與此相對的是，吉利公司在權衡利弊之後，放棄向伊朗出口1500台富豪轎車的機會。同期也有中國公司接受了在伊朗開採石油的訂單，但是有效控制了風險，沒有被美國抓住處罰把柄。美國人的惱怒在於“頂風作案”。熟知美國法律風格的人應該知道，順從和合作有可能得到寬容，有意違反甚至陽奉陰違、打折執行都被視為“藐視”法律，將嚴厲處罰。中國企業切不可有打馬虎眼的行為。中興的確“承諾”了對其他員工的處罰卻未執行，你再怎麼視為“小題大做”都不能改變授人以柄的事實。
美國類似處罰也絕不只是針對中國企業，法國巴黎銀行因被指控從2004年到2012年利用美國金融系統為蘇丹、伊朗和古巴三國轉移資金，而承認犯刑事罪，並與美國聯邦及州政府達成和解，同意支付89.7億美元罰款。更加史無前例的是，2015年法巴被禁止通過紐約和美國其他子公司作美元結算業務，為期一年。法國政府多方努力也未能扭轉這個結果。
5、除了違規問題外，中興事件暴露了企業內控能力的缺失，特別是在跨國和跨文化的背景下。本次事件的舉報者是中興美國公司的前法律顧問Yablon。但這名法律顧問不但沒有在企業法律問題上起到顧問作用，還將接觸到的機密舉報給了美方。在跨國跨文化的企業中，缺乏對當地員工的背景瞭解，不重視當地法律又不能用好當地員工成為安全隱患。在中興事件中的一個關鍵證據是中興內部兩份檔的獲得。為何中興高管會在入境美國機場被“精確”查扣電腦發現有關文件？大家可以自行腦補諜戰劇情。但是無疑中興企業上下對於這場商戰的級別高度完全理解不夠。
7、中興事件當然需要放在美國對華貿易反彈、貿易戰甚至遏制中國崛起的背景下去看。中興和華為都是中國電信終端商的巨頭，而且是5G工程的核心。回顧電信通信標準之戰的歷程，可以知道3G時代開始就確立了中、美、歐三足鼎立的格局，而3G到4G網路的過程還有中美聯合抗歐、中歐聯合抗美這樣的“三國”故事。而到了5G時代即將全面來臨的時候，中國似乎有獨家領先的趨勢，中國各終端商的市場份額也在國際上首屈一指。聯想到華為之前遭到的各種待遇，可以明白，中興事件也是美國阻止中國佔據通信市場領導地位的行動延續。而這樣的“狙擊戰”面前，美國企業、商務部、美國政府的立場都是一致的。
另外英國的網路安全監督機構16日發出一封措辭強烈的公函，警告電信運營商不要使用中興通訊的設備，因為其所有權屬于國家引發安全擔心。這實際上把中興擋在英國市場門外，無緣爭取把該國電信基礎設施升級為5G和全光纖網路的巨額合同。但這些制裁顯然是一股日益強烈的對華反彈的一部分，不僅出現在倫敦和華盛頓，而且在德國、澳大利亞和加拿大也有呼應。
8、在企業和民眾層面強調合規的同時要理解到，經濟上升到國家層面的“合規”問題卻複雜得多。
中國企業歸根結底，“打鐵還需自身硬”，真正的復興需要實力和智慧，還要做好一切準備面對可能來到的任何形式的反彈。當然我們要有信心，真正加強原創研發的投入，各方團結，以此為契機發展核心技術，這是實現中國製造2025的蛻變關鍵。
將合規職能與法律部門分離，保證合規部門的獨立性；並於2016年11月聘請曾在美國工程公司Kellogg Borwn & Root任職的Matt Bell，擔任中興通訊的首席出口合規官和法律顧問。8，2017年3月，中興通訊與美國政府就出口管制調查案件達成和解，其中最主要的交換條件則是支付高達8.9億美元的刑事和民事罰金，同時承諾開除四名資深員工，並對另外35人實施扣發獎金或通報批評等紀律處罰。另外美國商務部工業與安全局對中興通訊的3億美元罰金被暫緩，是否支付將依據未來七年中興對協定的遵守情況而定。這是中國企業收到的來自美國政府的金額最高的一張罰單。
9,2018年4月16日，美國禁止其國內企業七年內向中興通訊出售零部件。根據美國商務部網站的資訊顯示，中興通訊自2010年1月至2016年4月期間，在知曉美國依據《伊朗交易與制裁條例》對伊朗長期實施制裁的情況下，仍將內含美國製造的受限類配件和軟體產品出口到伊朗，以獲取伊朗公司的合同並參與當地龐大通訊網路的供應、建設、運營及服務，這些合同金額達到數億美元。最終美國政府對中興通訊提出的三項指控包括了串謀非法出口、阻撓司法以及向聯邦調查人員做出虛假陳述。商務部長羅斯稱中興在暫緩處罰期間的處理是虛假的：“中興誤導了商務部，中興獎勵了員工和高級管理人員而不是譴責他們。這一令人震驚的行為不能被忽略。”
美國商務部長羅斯
反思：
1、中興事件引發國人關於核心技術受制於人的討論。中興作為一家高科技公司，其對研發的重視程度完全不夠。見下圖，中國企業中只有華為研發費排名第一且遙遙領先與其他中國企業。而且華為也是2017全球企業研發費排名前十的唯一中國企業。而中興和其他企業的研發費基本在同一量級。2017年，華為年收入6036億元人民幣，研發費用投入897億元，占比14.9%，中興年收入1088億元，當年扭轉上年的虧損，研發費用投入129.62億元，占收入比11.91%。總體上講，中興的研發投入比相差了一個檔次，總量更不能比。但最關鍵的是對於研發策略。對於晶片這樣的核心部件，投入研發的資金總量和週期都不小，華為雖然開放採購，但幾年前就自主研發晶片麒麟，現在是華為智慧手機將堅持高通、聯發科、麒麟多晶片運營的戰略。並且麒麟主要用於抗風險，防止“斷糧”，不外銷，現在主要使用的晶片還是美國產比重大。中興則沒有這樣的戰略。中興向伊朗出口的商品包括包括基於“安全、加密和反恐理由的出口限制規則”的路由器、微處理器和伺服器。中興的許多核心零部件來自於美國企業，見下圖2014年中興的晶片採購地區分佈，其中53%來自美國，對於這麼大比重來自美國的高科技配件，既沒有考慮替代問題，更不重視美國法律管制，簡直匪夷所思。但中興事件的思考遠不止於此。
2、美國有關部門對中興通訊啟動調查前，公司領導對於貿易管制合規不瞭解，沒有採取相應的應對措施。而中興內部對合規性的重視顯然不夠，據有關報導，中興合規部門沒有向董事會報告的通暢管道，高層管理人員大有機會繞開其執行經營過程甚至隱瞞董事會，而中興處理了幾位高管而沒有對有關員工處理，似乎暗示並非個別員工違規而是普遍不重視。需要反思的是：出了事光是“高個子”頂著是不夠的，每個員工都不能置身事外。必須反思每個基層員工乃至中國民眾對合規文化的建立。
3、據其他消息，本次事件的藉口“中興獎勵了員工”其實是中興雖然開除了四名資深員工，卻並未對另外35人施以紀律處罰和扣發獎金。奧巴馬政府期間處理算“手下留情”，特朗普政府則極為嚴厲。但是，美國商務部一位高級官員承認“這件事在時機上有點糟糕，因為這可能使幾件事看起來像是關聯的，”但依然堅稱，此舉與白宮最近幾周採取的其他行動無關。也就是說，不管有沒有貿易戰，是不是特朗普政府，這個事件本質上是美國對華貿易反彈，總是要發生的。
4、中興事件首先要求中企在參與國際市場時必須遵守國際規則，儘管這一事件似乎來自于貿易戰。但中興最大的問題是授人以柄。與此相對的是，吉利公司在權衡利弊之後，放棄向伊朗出口1500台富豪轎車的機會。同期也有中國公司接受了在伊朗開採石油的訂單，但是有效控制了風險，沒有被美國抓住處罰把柄。美國人的惱怒在於“頂風作案”。熟知美國法律風格的人應該知道，順從和合作有可能得到寬容，有意違反甚至陽奉陰違、打折執行都被視為“藐視”法律，將嚴厲處罰。中國企業切不可有打馬虎眼的行為。中興的確“承諾”了對其他員工的處罰卻未執行，你再怎麼視為“小題大做”都不能改變授人以柄的事實。
美國類似處罰也絕不只是針對中國企業，法國巴黎銀行因被指控從2004年到2012年利用美國金融系統為蘇丹、伊朗和古巴三國轉移資金，而承認犯刑事罪，並與美國聯邦及州政府達成和解，同意支付89.7億美元罰款。更加史無前例的是，2015年法巴被禁止通過紐約和美國其他子公司作美元結算業務，為期一年。法國政府多方努力也未能扭轉這個結果。
5、除了違規問題外，中興事件暴露了企業內控能力的缺失，特別是在跨國和跨文化的背景下。本次事件的舉報者是中興美國公司的前法律顧問Yablon。但這名法律顧問不但沒有在企業法律問題上起到顧問作用，還將接觸到的機密舉報給了美方。在跨國跨文化的企業中，缺乏對當地員工的背景瞭解，不重視當地法律又不能用好當地員工成為安全隱患。在中興事件中的一個關鍵證據是中興內部兩份檔的獲得。為何中興高管會在入境美國機場被“精確”查扣電腦發現有關文件？大家可以自行腦補諜戰劇情。但是無疑中興企業上下對於這場商戰的級別高度完全理解不夠。
7、中興事件當然需要放在美國對華貿易反彈、貿易戰甚至遏制中國崛起的背景下去看。中興和華為都是中國電信終端商的巨頭，而且是5G工程的核心。回顧電信通信標準之戰的歷程，可以知道3G時代開始就確立了中、美、歐三足鼎立的格局，而3G到4G網路的過程還有中美聯合抗歐、中歐聯合抗美這樣的“三國”故事。而到了5G時代即將全面來臨的時候，中國似乎有獨家領先的趨勢，中國各終端商的市場份額也在國際上首屈一指。聯想到華為之前遭到的各種待遇，可以明白，中興事件也是美國阻止中國佔據通信市場領導地位的行動延續。而這樣的“狙擊戰”面前，美國企業、商務部、美國政府的立場都是一致的。
另外英國的網路安全監督機構16日發出一封措辭強烈的公函，警告電信運營商不要使用中興通訊的設備，因為其所有權屬于國家引發安全擔心。這實際上把中興擋在英國市場門外，無緣爭取把該國電信基礎設施升級為5G和全光纖網路的巨額合同。但這些制裁顯然是一股日益強烈的對華反彈的一部分，不僅出現在倫敦和華盛頓，而且在德國、澳大利亞和加拿大也有呼應。
8、在企業和民眾層面強調合規的同時要理解到，經濟上升到國家層面的“合規”問題卻複雜得多。
中國企業歸根結底，“打鐵還需自身硬”，真正的復興需要實力和智慧，還要做好一切準備面對可能來到的任何形式的反彈。當然我們要有信心，真正加強原創研發的投入，各方團結，以此為契機發展核心技術，這是實現中國製造2025的蛻變關鍵。