招商安博靈活配置混合型證券投資基金相關業務規則的公告
招商安博保本混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”、“招商安博保本混合”；基金份額及基金代碼：招商安博保本混合A：002628、招商安博保本混合C：002629）為契約型開放式證券投資基金， 基金管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”）， 基金託管人為中國銀行股份有限公司， 基金登記機構為招商基金管理有限公司， 擔保人為北京首創融資擔保有限公司。
本基金根據中國證券監督管理委員會 《關於准予招商安博保本混合型證券投資基金註冊的批復》（證監許可【2016】645號文）， 於2016年5月4日至2016年5月20日進行募集， 並於2016年5月25日正式成立。 本基金最長每2年為一個保本週期， 如保本週期到期對應日為非工作日或無該對應日， 則保本週期到期日順延至下一個工作日。 本基金第一個保本週期自2016年5月25日起至2018年5月25日止。
鑒於本基金的第一個保本週期到期， 但本基金管理人無法為本基金轉入下一保本週期確定擔保人或保本義務人， 本基金將不能滿足繼續作為法律法規規定的避險策略型基金運作的條件， 為此， 本基金管理人經與基金託管人協商一致， 根據《招商安博保本混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）有關本基金“保本週期屆滿時，
本基金轉型後， 基金管理人、基金託管人及基金登記機構不變；基金代碼亦保持不變；基金名稱、基金投資、基金費率、分紅方式等將按照由本基金管理人根據《基金合同》的規定擬定的《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的相關條款執行。
現將本基金保本週期到期操作安排及轉型為招商安博靈活配置混合基金的相關業務規則說明如下：
一、本基金第一個保本週期到期操作安排
1、保本週期到期期間的時間安排
本基金保本週期到期期間為保本週期到期日， 即2018年5月25日。 基金份額持有人可在保本週期到期日的交易時間裡， 通過基金管理人和各銷售機構進行到期選擇。 辦理相關業務的銷售機構名單詳見本公告，
2、在本基金管理人指定的到期期間內， 基金份額持有人可以做出如下選擇：
（1）在到期期間內贖回持有到期的基金份額；
（2）在到期期間內將持有到期的基金份額轉換為基金管理人管理的、已公告開放轉換轉入的其他基金；
（3）繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。
3、基金份額持有人可將其持有的所有基金份額選擇上述三種處理方式之一， 也可以選擇部分贖回、部分轉換轉出或繼續持有變更後基金的基金份額。
4、保本週期到期期間的相關費用安排
（1）對於不適用保本條款的基金份額， 若基金份額持有人選擇贖回或轉換， 則根據基金份額持有期限按照招商安博保本混合型證券投資基金招募說明書及相關公告中的約定支付贖回費用或轉換費用。具體贖回費率如下：
本基金A類基金份額的贖回費率：
■
（注：1年指365天，2年為730天，依此類推）
本基金C類基金份額的贖回費率：
■
（2）無論持有人採取何種方式作出到期選擇，均無需就其認購並持有到期的基金份額在到期期間的贖回和轉換支付贖回費用和轉換費用（包括轉出基金的贖回費用和轉入基金的申購費補差，下同）等交易費用。轉換為基金管理人管理的其他基金或轉為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”後的其他費用，適用其所轉入基金的費用、費率體系。
5、在保本週期到期日，本基金接受贖回、轉換轉出申請，不接受申購和轉換轉入申請。
6、本基金保本週期到期後，如基金份額持有人沒有作出到期選擇，則基金管理人將默認基金份額持有人選擇了繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。
二、本基金第一個保本週期到期的保本條款
1、認購並持有到期的基金份額持有人，無論選擇贖回、轉換到基金管理人管理的其他基金或繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額，其認購並持有到期的基金份額都適用保本條款。
2、若認購並持有到期的基金份額持有人，選擇在持有到期後贖回基金份額、轉換到本基金管理人管理的其他基金，或者選擇或默認選擇繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額，而相應的基金份額在保本週期到期日的可贖回金額加上其持有期間的累計分紅金額低於其認購保本金額，則基金管理人應補足該差額，並在保本週期到期日後二十個工作日內（含第二十個工作日，下同）將該差額支付給基金份額持有人。
3、保本週期到期的賠付
（1）在發生保本賠付的情況下，基金管理人在保本週期到期日後二十個工作日內向基金份額持有人履行保本賠付差額的支付義務；基金管理人不能全額履行保本賠付差額支付義務的，基金管理人應於保本週期到期日後五個工作日內向擔保人發出書面《履行保證責任通知書》（應當載明基金管理人應向基金份額持有人支付的本基金保本賠付差額、基金管理人已自行償付的金額、需擔保人支付的代償款項以及基金管理人指定的本基金在基金託管人處開立的帳戶資訊）並同時通知基金託管人賠付款到賬日期。擔保人收到基金管理人發出的書面通知後五個工作日內，將需代償的金額劃入託管帳戶中。擔保人將金額劃入託管帳戶即為完成了保本義務，由基金託管人根據基金管理人的指令劃撥款項。
（2）在基金管理人不能全額履行保本賠付差額支付義務、由擔保人代償的情況下，基金管理人應及時查收資金是否到賬。如未按時到賬，基金管理人應當履行催付職責。資金到賬後，基金管理人應按照《基金合同》的約定進行分配和支付。
（3）發生賠付的具體操作細則由基金管理人提前公告。
三、轉型為招商安博靈活配置混合型證券投資基金的相關安排
1、在本基金保本週期到期日的次日，即2018年5月26日起“招商安博保本混合型證券投資基金”將更名為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”，招商安博靈活配置混合基金的基金合同及託管協議亦於該日同時生效。
2、本基金本次到期期間，基金份額持有人因選擇繼續持有變更後的招商安博靈活配置混合基金的基金份額的，因本次到期操作而持有的基金份額的持有期將自基金份額持有人當初認購、申購本基金的基金份額註冊登記日起連續計算。但基金份額持有人後續又將其所持有的招商安博靈活配置混合基金轉換為本公司旗下其他基金的，相關轉換基金份額持有期自基金轉換申請確認日起重新計算。
3、招商安博靈活配置混合基金的投資轉型期
自2018年5月26日起6個月內（含）的時間區間為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的投資轉型期，本公司在該期限內，將根據《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的規定，對招商安博靈活配置混合基金的投資組合進行調整。投資轉型期結束，招商安博靈活配置混合基金的投資組合比例應符合基金合同的有關約定。
投資轉型期內，使用“招商安博混合”的簡稱，並根據《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的約定公佈基金份額淨值。
4、招商安博靈活配置混合基金的申購業務自本基金保本週期到期期間截止日次日起不超過3個月的時間內開始辦理。本公司將在開始辦理申購的具體日期前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。投資者提交的招商安博靈活配置混合基金相關交易申請，遵循招商安博靈活配置混合基金的費率。贖回業務正常辦理。
5、招商安博靈活配置混合基金的投資目標、投資範圍、投資策略、投資比例、業績比較基準、估值方法、基金費率、收益分配、業務開通情況、銷售機構及其他具體操作事宜按照該基金基金合同及招募說明書等相關規定進行運作，詳見刊登在2018年4月28日《中國證券報》、《證券時報》及《證券日報》的《招商安博靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及《招商安博靈活配置混合型證券投資基金託管協定》同時登載於本公司網站。
四、招商安博靈活配置混合型證券投資基金的銷售機構
1、 直銷機構：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務中心電話：400-887-9555（免長途話費）
招商基金官網交易平臺
交易網站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長途話費）
電話：（0755）83196437
傳真：（0755）83199059
連絡人：陳梓
招商基金戰略客戶部
位址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801
電話：13718159609
連絡人：莫然
地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
連絡人：胡祖望
招商基金機構理財部
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190452
連絡人：劉剛
地址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801
電話：18600128666
連絡人：賈曉航
地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577379
連絡人：伊澤源
招商基金直銷交易服務聯繫方式
位址：深圳市南山區科苑路科興科學園A3單元3樓招商基金客服中心直銷櫃檯
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
連絡人：馮敏
2、 代銷機構
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基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
五、其他事項
1、本公告僅對招商安博保本混合基金第一個保本週期到期操作和到期後轉型的有關事項和規定予以說明，投資人欲瞭解詳情，請登陸招商基金管理有限公司網站（www.cmfchina.com）閱讀相關公告或撥打全國免長途費的客戶服務電話（400－887－9555）諮詢相關情況。
2、基金管理人可綜合各種情況對本次到期操作和轉型安排做適當調整。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。
本基金轉型為招商安博靈活配置混合型證券投資基金，為混合型證券投資基金，其預期收益和風險高於貨幣市場基金、債券型基金，而低於股票型基金。轉型後的招商安博靈活配置混合型證券投資基金不再屬於保本基金或避險策略基金，與轉型前的招商安博保本混合型證券投資基金具有不同的風險收益特徵，其預期風險高於招商安博保本混合型證券投資基金。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律檔，並選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2018年4月28日
則根據基金份額持有期限按照招商安博保本混合型證券投資基金招募說明書及相關公告中的約定支付贖回費用或轉換費用。具體贖回費率如下：本基金A類基金份額的贖回費率：
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（注：1年指365天，2年為730天，依此類推）
本基金C類基金份額的贖回費率：
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（2）無論持有人採取何種方式作出到期選擇，均無需就其認購並持有到期的基金份額在到期期間的贖回和轉換支付贖回費用和轉換費用（包括轉出基金的贖回費用和轉入基金的申購費補差，下同）等交易費用。轉換為基金管理人管理的其他基金或轉為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”後的其他費用，適用其所轉入基金的費用、費率體系。
5、在保本週期到期日，本基金接受贖回、轉換轉出申請，不接受申購和轉換轉入申請。
6、本基金保本週期到期後，如基金份額持有人沒有作出到期選擇，則基金管理人將默認基金份額持有人選擇了繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。
二、本基金第一個保本週期到期的保本條款
1、認購並持有到期的基金份額持有人，無論選擇贖回、轉換到基金管理人管理的其他基金或繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額，其認購並持有到期的基金份額都適用保本條款。
2、若認購並持有到期的基金份額持有人，選擇在持有到期後贖回基金份額、轉換到本基金管理人管理的其他基金，或者選擇或默認選擇繼續持有變更後的“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額，而相應的基金份額在保本週期到期日的可贖回金額加上其持有期間的累計分紅金額低於其認購保本金額，則基金管理人應補足該差額，並在保本週期到期日後二十個工作日內（含第二十個工作日，下同）將該差額支付給基金份額持有人。
3、保本週期到期的賠付
（1）在發生保本賠付的情況下，基金管理人在保本週期到期日後二十個工作日內向基金份額持有人履行保本賠付差額的支付義務；基金管理人不能全額履行保本賠付差額支付義務的，基金管理人應於保本週期到期日後五個工作日內向擔保人發出書面《履行保證責任通知書》（應當載明基金管理人應向基金份額持有人支付的本基金保本賠付差額、基金管理人已自行償付的金額、需擔保人支付的代償款項以及基金管理人指定的本基金在基金託管人處開立的帳戶資訊）並同時通知基金託管人賠付款到賬日期。擔保人收到基金管理人發出的書面通知後五個工作日內，將需代償的金額劃入託管帳戶中。擔保人將金額劃入託管帳戶即為完成了保本義務，由基金託管人根據基金管理人的指令劃撥款項。
（2）在基金管理人不能全額履行保本賠付差額支付義務、由擔保人代償的情況下，基金管理人應及時查收資金是否到賬。如未按時到賬，基金管理人應當履行催付職責。資金到賬後，基金管理人應按照《基金合同》的約定進行分配和支付。
（3）發生賠付的具體操作細則由基金管理人提前公告。
三、轉型為招商安博靈活配置混合型證券投資基金的相關安排
1、在本基金保本週期到期日的次日，即2018年5月26日起“招商安博保本混合型證券投資基金”將更名為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”，招商安博靈活配置混合基金的基金合同及託管協議亦於該日同時生效。
2、本基金本次到期期間，基金份額持有人因選擇繼續持有變更後的招商安博靈活配置混合基金的基金份額的，因本次到期操作而持有的基金份額的持有期將自基金份額持有人當初認購、申購本基金的基金份額註冊登記日起連續計算。但基金份額持有人後續又將其所持有的招商安博靈活配置混合基金轉換為本公司旗下其他基金的，相關轉換基金份額持有期自基金轉換申請確認日起重新計算。
3、招商安博靈活配置混合基金的投資轉型期
自2018年5月26日起6個月內（含）的時間區間為“招商安博靈活配置混合型證券投資基金”的投資轉型期，本公司在該期限內，將根據《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的規定，對招商安博靈活配置混合基金的投資組合進行調整。投資轉型期結束，招商安博靈活配置混合基金的投資組合比例應符合基金合同的有關約定。
投資轉型期內，使用“招商安博混合”的簡稱，並根據《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的約定公佈基金份額淨值。
4、招商安博靈活配置混合基金的申購業務自本基金保本週期到期期間截止日次日起不超過3個月的時間內開始辦理。本公司將在開始辦理申購的具體日期前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。投資者提交的招商安博靈活配置混合基金相關交易申請，遵循招商安博靈活配置混合基金的費率。贖回業務正常辦理。
5、招商安博靈活配置混合基金的投資目標、投資範圍、投資策略、投資比例、業績比較基準、估值方法、基金費率、收益分配、業務開通情況、銷售機構及其他具體操作事宜按照該基金基金合同及招募說明書等相關規定進行運作，詳見刊登在2018年4月28日《中國證券報》、《證券時報》及《證券日報》的《招商安博靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。《招商安博靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及《招商安博靈活配置混合型證券投資基金託管協定》同時登載於本公司網站。
四、招商安博靈活配置混合型證券投資基金的銷售機構
1、 直銷機構：招商基金管理有限公司
招商基金客戶服務中心電話：400-887-9555（免長途話費）
招商基金官網交易平臺
交易網站：www.cmfchina.com
客服電話：400-887-9555（免長途話費）
電話：（0755）83196437
傳真：（0755）83199059
連絡人：陳梓
招商基金戰略客戶部
位址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801
電話：13718159609
連絡人：莫然
地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577388
連絡人：胡祖望
招商基金機構理財部
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓
電話：（0755）83190452
連絡人：劉剛
地址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801
電話：18600128666
連絡人：賈曉航
地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓
電話：（021）38577379
連絡人：伊澤源
招商基金直銷交易服務聯繫方式
位址：深圳市南山區科苑路科興科學園A3單元3樓招商基金客服中心直銷櫃檯
電話：（0755）83196359 83196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
連絡人：馮敏
2、 代銷機構
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基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
五、其他事項
1、本公告僅對招商安博保本混合基金第一個保本週期到期操作和到期後轉型的有關事項和規定予以說明，投資人欲瞭解詳情，請登陸招商基金管理有限公司網站（www.cmfchina.com）閱讀相關公告或撥打全國免長途費的客戶服務電話（400－887－9555）諮詢相關情況。
2、基金管理人可綜合各種情況對本次到期操作和轉型安排做適當調整。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。
本基金轉型為招商安博靈活配置混合型證券投資基金，為混合型證券投資基金，其預期收益和風險高於貨幣市場基金、債券型基金，而低於股票型基金。轉型後的招商安博靈活配置混合型證券投資基金不再屬於保本基金或避險策略基金，與轉型前的招商安博保本混合型證券投資基金具有不同的風險收益特徵，其預期風險高於招商安博保本混合型證券投資基金。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律檔，並選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2018年4月28日