新華社北京5月1日電證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰, 其中包括:1宗資訊披露違法違規案, 3宗操縱市場案, 1宗利用未公開信息交易案。
資訊披露違法違規案中, 金亞科技2014年年度報告存在虛假記載, 金亞科技通過虛構客戶、偽造合同、偽造銀行單據、偽造材料產品收發記錄、隱瞞費用支出等方式, 虛增利潤總額超8049萬元, 占當期披露的利潤總額的比例為335.14%。 同時, 金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款2.1億元, 虛列預付工程款3.1億元。 金亞科技的上述行為違反證券法相關規定, 證監會決定對金亞科技給予警告,
操縱市場案中, 一是2015年1月5日至12月14日期間, 馮志浩使用本人帳戶通過盤中以漲停價位虛假申報後次日反向賣出、開盤以漲停價位虛假申報後反向賣出、收盤以大單封死漲停後次日反向賣出等3種手段交易“啟明星辰”等10檔股票, 獲利約1802萬元。 馮志浩的上述行為違反證券法相關規定, 證監會決定沒收馮志浩違法所得約1802萬元, 並處以約3604萬元罰款。
二是2015年3月6日至12日期間, 孟祥龍控制使用“李某燕”和“陳某陽”帳戶,
三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日, 文高永權實際控制, 王交英、宋翼湘操作使用“劉某英”帳戶、“湖南志道商務資訊諮詢企業(有限合夥)”帳戶, 通過集中資金優勢、持股優勢, 利用聯合買賣、連續買賣等方式, 製造“眾益傳媒”交易活躍的假像, 並發佈虛假資訊, 將股價抬高到接近文高永權認為合理的18元, 並在若干交易日的最後兩分鐘, 與做市商操作員岳源合謀, 製造收盤價, 操縱“眾益傳媒”股價, 沒有違法所得。
此外, 證監會還對1宗利用未公開信息交易案進行了處罰。 (完)