蘇州道森鑽采設備股份有限公司獨立董事
關於 2016 年度帶強調事項段內部控制審計報告涉及事項的意見
立信會計師事務所（特殊普通合夥）對蘇州道森鑽采設備股份有限公司（以
下簡稱道森股份或公司）2016 年度與財務報表相關的內控進行審計， 並於 2017
年 4 月 13 日出具了信會師報字[2017]第 ZA12369 號帶強調事項段無保留意見
的審計報告。 帶強調事項段無保留意見內部控制審計報告的具體內容如下：
我們提醒內部控制審計報告使用者關注， 道森股份 2016 年度內部控制中，
存在以下非財務報告內控重要缺陷：
1、公司在運行募集資金現金管理制度中存在缺陷：在公司股東大會審議通
過募集資金現金管理的額度為 3 億元的前提下， 公司利用閒置募集資金超限額購
買理財產品， 未執行相應的審批程式， 也未予以及時公告， 公司經自查發現後立
即予以整改。
2、公司在記錄及披露關聯交易中存在缺陷：在發生與控股股東資金拆借時
未能履行相關的審批程式， 未及時進行公告， 部分交易未予以賬務記錄， 公司經
自查發現後立即予以整改。
本段內容不影響已對財務報告內部控制發表的審計意見。
我們作為公司的獨立董事， 對內部控制審計報告中強調事項段所涉及的事
項進行了審議， 聽取了公司的情況彙報， 現發表獨立意見如下：我們認為，
董事會對涉及事項的說明是完整、準確、真實且符合實際情況的。 我們將督促公
司董事會和管理層積極推進相關工作， 切實維護廣大投資者利益。
獨立董事：韓學功、李文莉、張玉虎
2017 年 4 月 13 日