山東天業恒基股份有限公司獨立董事
關於第八屆董事會第四十一次會議相關事項的獨立意見
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關於在上市公司建立獨立
董事制度的指導意見》、《上海證券交易所股票上市規則》及公司章程的有關規定， 作為山東
天業恒基股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事， 對公司第八屆董事會第四十一次
會議的相關事項進行了審議， 基於我們的獨立判斷， 經認真研究， 現就該次會議所涉及的相
關事項發表獨立意見如下：
一、關於公司 2016 年度利潤分配及公積金轉增股本方案的獨立意見
我們認為：公司 2016 年年度利潤分配及公積金轉增股本預案符合公司實際情況， 因母
公司期末未分配利潤為負數， 不具備現金分紅條件， 本年度不進行現金股利派發， 符合公司
法、公司章程等法律法規的規定；董事會會議的召集和召開程式、表決程式及方式符合國家
有關法律、法規、規範性檔及公司章程的規定；同意公司利潤分配及公積金轉增股本方案，
同意將該方案提交公司股東大會審議。
二、關於公司 2017 年續聘會計師事務所並決定其年度報酬事項的獨立意見
我們認為：瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）在擔任本公司財務報表審計、內部控制
審計及各專項審計過程中，
規定的責任和義務， 出具的各項報告真實、準確的反映了公司的財務狀況、經營成果和內部
控制效果；董事會會議的召集和召開程式、表決程式及方式符合國家有關法律、法規、規範
性檔及公司章程的規定；同意續聘瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司 2017 年度
財務報表和內部控制審計機構。 同意將該事項提交公司股東大會審議。
三、為子公司提供融資擔保的獨立意見
公司為子公司提供融資擔保， 適應公司發展的需求， 審議過程和表決程式符合公司章程
的規定和相關法律的要求， 不存在損害中小股東利益的情形， 被擔保方財務狀況良好， 具有
履約能力， 風險是可控的， 我們同意公司為子公司提供融資擔保。 同意將該事項提交公司股
東大會審議。
四、對公司內部控制評價報告的獨立意見
我們認為， 《山東天業恒基股份有限公司內部控制自我評價報告》的內容和形式符合相
關法律、法規和規範性檔的要求， 真實、準確地反映了公司內部控制情況， 客觀地評價了
公司內部控制的有效性， 符合公司內部控制的實際情況；審議過程和表決程式符合公司章程
的規定和相關法律的要求；《山東天業恒基股份有限公司內部控制自我評價報告》對公司內
部控制的整體評價是客觀和真實的， 我們同意將該事項提交公司股東大會審議。
五、關於公司 2016 年度募集資金存放及使用情況專項報告的獨立意見
我們認為：公司 2016 年度募集資金存放與使用符合相關法規和檔的規定， 《董事會
關於公司募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照中國證監會發
布的《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告
[2012]44 號）和上海證券交易所發佈的《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》等
有關規定編制， 瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）對此出具了相關鑒證報告， 中信證券股
份有限公司、東興證券股份有限公司出具了相關核查意見， 我們同意公司《董事會關於公司
募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》。
六、關於限制性股票激勵計畫第一個解鎖期解鎖的獨立意見
1、公司符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規以及公司《限制性股票激勵計
劃（草案）》規定的實施股權激勵計畫的情形， 公司具備實施股權激勵計畫的主體資格， 未
發生激勵計畫中規定的不得解鎖的情形；
2、獨立董事對激勵物件名單進行了核查， 認為本次可解鎖的激勵物件已滿足激勵計畫
規定的解鎖條件（包括公司整體業績條件與激勵物件個人績效考核條件等）， 其作為公司本
次可解鎖的激勵對象主體資格合法、有效；
3、公司激勵計畫對各激勵對象限制性股票的解鎖安排（包括鎖定期限、解鎖條件等事
項）未違反有關法律、法規的規定， 未侵犯公司及全體股東的利益；
4、本次解鎖有利於加強公司與激勵物件之間的緊密聯繫，強化共同持續發展的理念，
激勵長期價值的創造，有利於促進公司的長期穩定發展。
綜上，我們同意激勵物件在激勵計畫的第一個解鎖期內按規定解鎖，同意公司為其辦理
相應解鎖手續。
七、關於轉讓天業小貸股權暨關聯交易的獨立意見
鑒於天業小貸所處行業監管政策和市場環境發生變化，綜合考慮目前資本市場現狀及實
際情況，公司轉讓濟南市高新區天業小額貸款股份有限公司股權，符合公司發展規劃，在提
交董事會會議審議前，我們已經事前認可；董事會會議的召集和召開程式、表決程式及方式
符合國家有關法律、法規、規範性檔及公司章程的規定；公司聘請的評估機構具有證券業
務資格，選聘程式合規，評估機構及經辦評估師與評估物件無利益關係，與相關當事方無利
益關係，對相關當事方不存在偏見，評估機構具有充分的獨立性；本次交易構成關聯交易，
關聯交易定價原則和方法恰當，以各方協商確定的評估基準日對該等資產價值進行評估後所
得的評估值為依據，交易公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小投資者利益的情形。
八、關於轉讓博申租賃事項的獨立意見
鑒於博申租賃所處行業監管政策和市場環境發生變化，綜合考慮目前資本市場現狀及實
際情況，公司轉讓博申租賃，符合公司發展規劃；董事會會議的召集和召開程式、表決程式
及方式符合國家有關法律、法規、規範性檔及公司章程的規定；公司聘請的評估機構具有
證券業務資格，選聘程式合規，評估機構及經辦評估師與評估物件無利益關係，與相關當事
方無利益關係，對相關當事方不存在偏見，評估機構具有充分的獨立性；交易定價原則和方
法恰當，以各方協商確定的評估基準日對該等資產價值進行評估後所得的評估值為依據，交
易公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小投資者利益的情形。
4、本次解鎖有利於加強公司與激勵物件之間的緊密聯繫，強化共同持續發展的理念，
激勵長期價值的創造，有利於促進公司的長期穩定發展。
綜上，我們同意激勵物件在激勵計畫的第一個解鎖期內按規定解鎖，同意公司為其辦理
相應解鎖手續。
七、關於轉讓天業小貸股權暨關聯交易的獨立意見
鑒於天業小貸所處行業監管政策和市場環境發生變化，綜合考慮目前資本市場現狀及實
際情況，公司轉讓濟南市高新區天業小額貸款股份有限公司股權，符合公司發展規劃，在提
交董事會會議審議前，我們已經事前認可；董事會會議的召集和召開程式、表決程式及方式
符合國家有關法律、法規、規範性檔及公司章程的規定；公司聘請的評估機構具有證券業
務資格，選聘程式合規，評估機構及經辦評估師與評估物件無利益關係，與相關當事方無利
益關係，對相關當事方不存在偏見，評估機構具有充分的獨立性；本次交易構成關聯交易，
關聯交易定價原則和方法恰當，以各方協商確定的評估基準日對該等資產價值進行評估後所
得的評估值為依據，交易公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小投資者利益的情形。
八、關於轉讓博申租賃事項的獨立意見
鑒於博申租賃所處行業監管政策和市場環境發生變化，綜合考慮目前資本市場現狀及實
際情況，公司轉讓博申租賃，符合公司發展規劃；董事會會議的召集和召開程式、表決程式
及方式符合國家有關法律、法規、規範性檔及公司章程的規定；公司聘請的評估機構具有
證券業務資格，選聘程式合規，評估機構及經辦評估師與評估物件無利益關係，與相關當事
方無利益關係，對相關當事方不存在偏見，評估機構具有充分的獨立性；交易定價原則和方
法恰當，以各方協商確定的評估基準日對該等資產價值進行評估後所得的評估值為依據，交
易公平合理，不存在損害公司及其股東特別是中小投資者利益的情形。